索尼案二十年祭回顾反思与启示.docx

1、索尼案二十年祭回顾反思与启示“索尼案”二十年祭回顾、反思与启示1984年1月18日，美国最高法院以54的多数对“环球电影制片公司诉索尼公司案”（Universal City Studios，Inc，。 Corporation of America）做出了判决：为了在家庭中“改变观看时间”使用录像机录制电视节目构成对版权作品的“合理使用”；索尼公司出售具有“实质性非侵权用途”的录像机并不构成“帮助侵权”。这是自1976年美国重新制订版权法以来，最高法院第一次就“合理使用”和“帮助侵权”这两个版权法中的复杂问题做出判决。“索尼案”在“合理使用”和“帮助侵权”方面所确立的规则在此后20年间产生了深远

2、的影响。据不完全统计：引述“索尼案”判决的美国各级法院的判例有70余起，而它在美国法学期刊发表的论文中被引用的次数竟然高达1426次。它还直接成为美国日后相关立法的依据。由于“索尼案”解决的实际上是高科技引发的版权问题，在近年来美国有关络版权侵权的重大诉讼中，“索尼案”更是成为当事人在争辩中和法院在判决中所频频引用的对象。然而，20年来，技术的发展速度和它对版权法的影响程度已经超越了最高法院大法官们在1984年的想像。数字络技术使得对作品的复制比使用录像机录制节目要便捷和迅速得多。面对高技术发展威胁版权人利益的现实，美国国会和政府通过修改版权法或颁布新的技术标准，对高科技产品的复制功能和消费者

3、复制作品的行为加以严格限制。时至今日，“索尼案”就“合理使用”所阐述的原则虽然仍然有效，但其实际适用范围已经非常有限。而由“索尼案”在版权领域首创的用于判断产品制造商和销售商“帮助侵权责任”的标准，则面临着被取代的可能。在“索尼案”判决后的20年，回顾它所确立的规则、审视此后相关立法的背景和内容、分析技术和利益均衡态势的变化对立法的影响，不仅可以使我们看清美国版权法20年来的发展脉络，更重要的是掌握高科技条件下现代版权法的立法趋势，从中获得有益的启示与借鉴，在修订我国版权法的过程中做到审时度势、心中有数。一、对“索尼桑”的回顾：起因、焦点与观点“索尼案”的起因是：20世纪70年代，日本索尼公司

4、开始在美国销售名为Bebamax的录像机。该录像机既可通过电视机录制正在被观看的节目，也可以通过自带的接受器在观众观看一个频道时录制另一个频道的节目，还可以通过定时器在观众不在家时自动按预先设定的时间对某一指定频道的节目进行录制。此外，Bebamax录像机还有“暂停”和“快进”功能，观众在边观看边录制时可以通过按下暂停键避免将广告录进去，在播放录像带时可以通过按下快进键跳过广告。美国环球电影制片公司和迪斯尼制片公司于1976年向加利福尼亚州中区地区法院起诉索尼公司，认为消费者未经许可使用Bebamax录像机录制其享有版权的电影构成版权侵权；而索尼公司制造和销售这种录像机的推一目的就是引诱购买者

5、录制电视节目，包括其拍摄的电影，因此应作为“帮助侵权者”为消费者的版权侵权行为承担责任。两电影公司要求获得损害赔偿，包括索尼公司从销售Bebamax录像机中获得的利润以及颁布禁止生产和销售这种录像机的禁令。由于索尼公司本身并没有录制两电影公司的电影，没有直接侵犯版权人享有的任何一种专有权利，要使索尼公司承担版权侵权责任的唯一依据，就是美国法院长期以来通过判例确立的“间接责任”（secondaryliability）理论。根据这一理论，如果明知一种行为构成侵权，仍然“引诱、促成或实质性帮助他人进行侵权行为，应当作为”帮助侵权者“（contributory infringer）承担侵权责任；如果对

6、于他人的侵权行为具有监督的权利和能力，同时又从他人的侵权行为中获得了直接经济利益，则应当对于他人的侵权行为承担”替代责任“（vicarious liability）。由于”间接责任“存在的前提是他人的直接侵权行为，因此法院必须判断：第一，个人消费者使用Bebamax录像机在家庭中录制享有版权的电视节目是否构成版权侵权？第二，索尼公司是否因其制造并销售Bebamax录像机，而应为他人使用录像进行的侵权的行为承担”间接责任“？对于这两个问题，加州中区地区法院和第九巡回上诉法院分别在1977年和1981年做出了全部否定和全部肯定的相反回答，索尼公司因此上诉至美国最高法院。从版权法的发展历史来看，这两

7、个问题不仅相当复杂，也是先前的法院从未遇到过的。在廉价和高质量的家用复制设备出现之前，个人消费者复制作品的能力是极其有限的，也不可能对版权人的利益造成较严重的威胁。因此，版权人在以往的诉讼中都是针对商业性的复制行为，而很少将矛头指向为个人使用目的进行少量复制的个人消费者，更不曾起诉过印刷机。复印机、照相机这些复制设备的制造商和经销商。而录像机的出现，使个人消费者可以轻松地在家中录制自己喜欢的电影，不仅有可能影响到电影公司的录像带出租市场，而且还可能因为消费者使用“暂停”和“快进”功能跳过广告而影响广告商对电视台的赞助，从而减少版权人的收入。这使得版权人感到有必要对个人消费者复制作品的行为加以控

8、制。基于起诉个人消费者的实际困难，版权人只能通过追究索尼公司的“间接责任”来获得救济。因此，“索尼案”实际上是在复制设备走向家庭约高科技时代，版权人试图限制个人消费者的复制行为，以及与设备制造商和销售商分享利益的第一场法律诉讼。最高法院的判决第一次在这两个“利益交织”的问题上做出了回答、为今后法院对于相似案件的审理确立了规则。个人消费者使用录像机在家庭中录制电视节目是否侵权的问题，实质上就是这一行为是否构成“合理使用”的问题。“合理使用”被认为是“整个版权法中最麻烦的问题”。长期以来，究竟哪些行为构成“合理使用”，各国版权法都无法提供非常确定的回答。美国于1976年重新制定版权法时，也没有以穷

9、尽式的方式详细规定构成“合理使用”的情形，而只是在第107条列举了供法院考虑的四个要素：“使用的性质和目的”：“被使用作品的性质”：“被使用部分的数量和重要性”：“使用对于作品潜在市场和价值的影响”。对消费者使用录像机录制电视台播出的电影而言，第二和第三个因素是不利于认定“合理使用”的，因为电影作为一种具有高度创造性的作品，应当受到最高程度的保护，而消费者录制的显然又是一整部电影作品。但是，107条在列举四个要素时，并没有指出它们各自的重要性，而是允许法院在个案分析的基础上自由地将这些因素适用于特定的情况。因此，最高法院由五名大法官组成的多数派认为本案中第一和第四个因素才是关键性的。“索尼案”

10、中的原、被告双方都同意消费者使用Bebamax录像机的首要目的是“改变观看时间”（timeshifting），即在不方便收看电视直播的节目时将其录制下来，在观看过一次后就洗掉以录制其他节目。这种复制行为的“性质和目的”是否有利于认定“合理使用”呢？在此问题上，多数派与由四名大法官组成的少数派发生了激烈的争论。少数派法官认为：“合理使用”原则的目的在于“促进科学和有用技艺的进步”，评论、新闻报道、教学和学术研究等都需要使用先前作品，并都能在先前作品的价值之外创造有利于公众的“额外价值”。如果没有“合理使用”原则，人们就可能因为先前作品的版权人要价太高而放弃创作，导致公众无法获得新的知识。“合理使

11、用”原则以牺牲先前作品版权人的利益为代价对使用者进行“补贴”，允许他们为了社会利益而对先前作品进行有限的免费使用。如果仅仅为了使用作品而使用，却没有给公众带来利益，“合理使用”原则就不能适用，因为在这种情况下不需要以牺牲版权人的利益为代价向使用者提供“补贴”。少数派法官据此认为：录制电视节目供个人欣赏并不是一种“能够创造价值的使用”（productive use），只要版权人能够证明这种使用有对其“作品的价值和潜在市场”有损害的“可能性”，就足以认定其不构成“合理使用”。多数派法官则反对将“合理使用”局限于“能够创造价值的使用”，认为使用是否能够“创造价值”并不是决定性的标准。多数派法官举例说

12、：一名教师为了备课而复制他人作品固然是“能够创造价值的使用”，但单纯为了扩大自己的专业视野进行复制也是“合理使用”；立法者为了了解民情，以及选民为了做出投票决定而复制新闻、医院为了让病人能够观看他本来将错过的电视节目而使用录像机录像均不是“能够创造价值的使用”，但却都应当是“合理使用”。多数派法官因此认定：由于使用录像机“改变观看时间”属于“非商业性和非盈利性的”，版权人只有能够证明“这种特定使用行为能够造成损害”，或者“如果这种行为变得普遍，会对作品的潜在市场造成负面影响”，才可能使法院认定这种使用行为不构成“合理使用”。由于少数派与多数派法官对于为“改变观看时间”而录制的性质有重大分歧，导

13、致他们在考虑第四个因素“对作品潜在市场和价值的影响”时，对原告举证责任的要求截然不同，并因此得出了相反的结论。两原告认为：虽然目前无法证明使用录像机“改变观看时间”已经造成了实际损害，但原告从许可电视台播出电影获得的费用是由广告商根据对直播收视率的统计支付的，如果越来越多的人观看用录像机录制的电影录像，观看电视直播的观众人数就会减少，而观看录像的人数又无法被统计，将导致原告收入下降。原告还认为：由于消费者会使用暂停键和快进键跳过广告，将导致广告商不愿在播放电影时付费插播广告，电视台因此会减少向原告支付的版权许可费。对此，少数派法官认为：原告已经通过指出录像机录制影响其收入的方式证明了“潜在的损

14、害”。而且录像技术的出现为版权人创造了新的市场：那些在节目播出时无法观看的观众愿意为了在其方便的时间观看而付费，而索尼公司的录像机剥夺了电影公司开发这片市场的能力。法院没有认定使用录像机造成的损害只是因为“错误地分配了举证责任”。而多数派法官则认为仅仅指出“潜在的损害”是不够的，还必须证明发生损害的“现实可能性”。他们引用地区法院在1978年的调查，指出现在已经有办法统计通过录像观看电视节目的人数，因此观看直播人数的减少并不会影响原告的收入；同时只有25的消费者在观看录像时通过“快进”跳过广告，对广告商影响不大。多数派因此认定“改变观看时间”并不可能导致对原告作品的潜在市场或价值的显著损害。相

15、反，录像机使那些原本无法收看电视直播的人能够通过录像观看，从而提高了收视率，对电影公司、电视台和广告商反而是有利的。同时。多数派法官据此得出结论：“在家庭中改变观看时间”构成合理使用。本案中第二个焦点在于索尼公司是否应当为他人使用Bebamax录像机进行版权侵权行为而承担“间接责任”。由于索尼公司在销售录像机之后就无法控制用户的使用行为，不具有“监督他人侵权行为的权利和能力”，因此多数派与少数法官一致认定索尼公司不承担“代位责任”。但双方在索尼公司是否构成“帮助侵权”问题上却发生了重大分歧。少数派法官认为：“如果产品实际上的一切用途就是去侵权”、“没有人会单独为非侵权的目的去购买产品，则制造商

16、明显是有意从侵权行为中获利，要求其承担责任是合适的”。因此索尼公司是否承担责任的关键在于“录像机的用途中有多少是侵权的”。由于少数派法官认定消费者使用录像机“改变观看时间”构成侵权，他们倾向于认定索尼公司构成“帮助侵权”，但鉴于地区法院没有就“构成侵权的录制在录像机的用途中所占的比例”这一事实问题进行调查。少数派法官建议发回地区法官重审。多数派法官则参照美国专利法中的“通用商品原则”，第一次在版权法领域提出了判断产品的制造商和销售商是否构成“帮助侵权”的标准：如果“产品可能被广泛用于合法的、不受争议的用途”，即“能够具有实质性的非侵权用途”，即使制造商和销售商知道其设备可能被用于侵权，也不能推定其故意帮助他人侵权并构成“帮助侵权”。多数派法官还特别强调：为了判断本案中Bebamax录像机是否具有这种用途，无需研究它具有的不同潜在用途，以及哪些用途构成侵权、哪些用途具有商业意义，而只需考虑它是否具有相当数量的非侵权