安徽省特种设备安全.docx

1、安徽省特种设备安全安徽省特种设备安全风险点查找指南（试行）安徽省质量技术监督局2018年5月 前 言 随着我国经济和社会的发展，特种设备数量快速增长，并广泛应用于各行各业。截止到2017年，我省已办理使用登记的特种设备数量达到411317台，另有气瓶5522856只，压力管道10726.23千米。 近年来，我省各级特种设备安全监管部门认真履职、严格监管，有效保障我省特种设备安全，万台设备事故起数逐年下降。但一些单位特种设备安全主体责任落实不到位，安全投入不足，隐患排查不及时，整改不到位的现象依然存在，特种设备事故时有发生，特种设备安全形势依然严峻。 安徽省特种设备安全风险点查找指南结合我省特种

2、设备的使用特点，依据特种设备安全法及有关安全技术规范的规定，按照锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆八大类特种设备和气瓶充装共九个方面监管要求，列出容易导致事故发生的各个环节和节点。对我省特种设备使用单位、气瓶充装单位开展特种设备风险点的排查，以及各级特种设备安全监督管理部门进行监督检查和风险管控等具有十分重要的指导作用。1、总则 61.1适用范围 61.2名词解释 61.3法律责任 61.4法律依据 71.5工作程序 71.6附则 72、综合（通用部分） 83、锅炉 153.1承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉 153.2有机热载体锅炉 354、压

3、力容器 414.1固定式压力容器 414.2移动式压力容器 444.3氧舱 525、压力管道 545.1工业管道 545.2公用管道 635.3长输管道 706、气瓶充装站 767、电梯 877.1垂直电梯 877.2自动扶梯和自动人行道 928、起重机械 969、客运索道 13110、大型游乐设施 16511、场（厂）内专用机动车辆 1901、总则为认真贯彻落实安徽省人民政府办公厅关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控的实施意见（皖政办201716号，以下简称实施意见）和安徽省人民政府安委会办公室关于印发的通知（皖安办201719号，以下简称实施细则）精神，构建特种设备安全风险分级管控和隐

4、患排查治理双重预防机制,遏制特种设备重特大事故，进一步规范和指导全省特种设备使用单位开展安全风险辨识查找工作。根据中华人民共和国特种设备安全法、特种设备安全监察条例等规定，结合实际，特制定安徽省特种设备安全风险点查找指南（以下简称“指南”）。1.1、适用范围本指南适用于我省特种设备使用单位、气瓶充装单位和各级特种设备安全监督管理部门对特种设备风险点的排查、监督检查和风险管控等。特种设备使用单位、气瓶充装单位应建立特种设备风险点查找制度，按照本指南的要求，针对本单位内不同种类、类别、品种的特种设备，根据法律法规的具体规定明确风险点查找的要求、程序、途径、内容和方法等。1.2、名词解释本指南所称的

5、特种设备安全风险是指对特种设备使用中可能导致人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动等进行风险辨识和查找。特种设备使用单位以在用的单台（套）特种设备为辨识单元确定安全风险。其中“风险类别”是指在特种设备使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷等具体类别；“风险指标”和“风险因素”分别为具体类别中的下一层级，逐级描述具体化；“风险辨识标准”是风险点的具体描述，排查单位需逐条对照查找进行风险点的排查；“风险查找方法”是指导排查人员查找风险时的具体方法，排查人员可参照执行；“依据”为具体排查内容的法律法规依据。1.3、法

6、律责任特种设备使用单位、气瓶充装单位是特种设备风险点查找的责任主体，应当建立全员负责的风险点查找管理体系。特种设备使用单位、气瓶充装单位主要负责人是本单位风险点查找的第一责任人，其安全生产管理机构以及特种设备安全管理人员、特种设备作业人员是本单位风险点查找的具体责任人。1.4、法律依据本工作指南所执行的法律、法规、规程及标准见具体附件中的“依据”。 风险点查找单位应根据排查设备种类、类别配备相应法律、法规、规程及标准。未列入本指南或本指南颁布后发布的其它法律、法规、标准对风险点查找要求有高于本指南规定的，风险点查找单位应及时采纳，并对风险点查找工作的要求、程序、途径、内容等做出相应修正。1.5

7、、工作程序特种设备风险点的查找由特种设备使用单位、气瓶充装单位的安全管理部门负责组织实施，排查时间和频次按法规、规程或企业管理规定的时间并结合单位特种设备特点进行安排，一般每年至少进行一次。开展特种设备风险点查找前，特种设备使用单位应建立特种设备台帐，并指定专人负责风险点查找工作，做好风险点查找相关记录，建立风险点查找台账。特种设备风险点查找应根据附件提供的综合（通用部分）和具体设备类别分别开展风险点查找。风险点查找记录内容及格式，企业以便于上报和检查为原则，可按相关法规要求及企业管理特点自行设计并进行记录。各级人民政府特种设备安全监管部门以及特种设备检验机构开展日常监督检查、专项监督检查、定

8、期检验时，对受检单位出具的特种设备安全监督检查记录、特种设备安全监察指令书、特种设备检验意见通知书或现场检查备忘录中记录的问题，特种设备使用单位应对特种设备安全监督检查记录、特种设备安全监察指令书、特种设备检验意见通知书或现场检查备忘录中记录的问题直接当作本单位的特种设备风险点的输入来源。使用单位安全管理部门要及时组织相关专业人员对问题意见进行评估，分析原因，按照安徽省生产安全事故隐患排查治理办法等要求对风险点进行整改，整改情况需要反馈的需按照有关规定及时上报。1.6、 附则本指南由安徽省质量技术监督局负责起草并解释。2、综合（通用部分）序号风险类别风险指标风险因素风险辨识标准风险查找方法依据

9、11.1人员1.1.1安全管理负责人配置情况特种设备使用单位未按有关规定配备安全管理负责人。特种设备使用单位应当配备安全管理负责人。1.查看人员任命文件；2.查看特种设备作业人员证。1.中华人民共和国特种设备安全法第十三条、第十四条2.特种设备作业人员监督管理办法（140 号令）3.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）21.1人员1.1.2安全管理员配置情况特种设备使用单位未按有关规定配备安全管理员。特种设备使用单位应当根据本单位特种设备的数量、特性等配备适当数量的安全管理员。按照要求设置安全管理机构的使用单位以及符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当配备专职安全管理员，并且取

10、得相应的特种设备安全管理人员资格证书：(1)使用额定工作压力大于或者等于2.5MPa锅炉的；(2)使用5台以上（含5台）第类固定式压力容器的；(3)从事移动式压力容器或者气瓶充装的；(4)使用10公里以上（含10公里）工业管道的；(5)使用移动式压力容器，或者客运拖牵索道，或者大型游乐设施的；(6)使用各类特种设备（不含气瓶)总量20台以上（含20台)的。除前款规定以外的使用单位可以配备兼职安全管理员，也可以委托具有特种设备安全管理人员资格的人员负责使用管理，但是特种设备安全使用的责任主体仍然是使用单位。1.查看人员任命文件；2.查看特种设备作业人员证。1.中华人民共和国特种设备安全法第十三条

11、、第十四条2.特种设备作业人员监督管理办法（140 号令）3.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）31.1人员1.1.3作业人员配置情况特种设备使用单位未按有关规定配备作业人员。特种设备使用单位应当根据本单位特种设备数量、特性等配备相应持证的特种设备作业人员，并且在使用特种设备时应当保证每班至少有一名持证的作业人员在岗。有关安全技术规范对特种设备作业人员有特殊规定的，从其规定。 医院病床电梯、直接用于旅游观光的额定速度大于2.5m/s的乘客电梯以及需要司机操作的电梯，应当由持有特种设备作业人员证的人员操作。1.查看作业人员档案；2.查验特种设备作业人员证证件；3、抽查作业记录，查

12、看持证作业人员在岗情况；4、抽查相关设备安全责任人落实情况。1.中华人民共和国特种设备安全法第十三条、第十四条；2.特种设备作业人员监督管理办法（140 号令）3.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）序号风险类别风险指标风险因素风险辨识标准风险查找方法依据41.2人员1.2.1安全管理负责人持证情况特种设备使用单位安全管理负责人未按有关规定取得资格证书。设置安全管理机构的使用单位安全管理负责人应当取得安全管理人员资格证书且证书在有效期内。1.查看人员任命文件；2.查看特种设备作业人员证。1.中华人民共和国特种设备安全法第十三条、第十四条2.特种设备作业人员监督管理办法（140 号

13、令）3.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）51.2人员1.2.2安全管理员持证情况特种设备使用单位安全安全管理员未按有关规定取得资格证书。安全管理员应当取得相应种类的特种设备安全管理人员资格证书且证书在有效期内。1.查看人员任命文件；2.查看特种设备作业人员证。1.中华人民共和国特种设备安全法第十三条、第十四条2.特种设备作业人员监督管理办法（140 号令）3.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）61.2人员1.2.3作业人员持证情况特种设备使用单位作业人员未按有关规定取得资格证书。作业人员应当取得相应种类及作业项目的特种设备作业人员证且证书在有效期内。1.查看人

14、员任命文件；2.查看特种设备作业人员证；1.中华人民共和国特种设备安全法第十三条、第十四条；2.特种设备作业人员监督管理办法（140 号令）3.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）71.3人员1.3.1人员培训情况特种设备使用单位未按有关规定开展安全教育培训。应定期开展安全教育培训，基本内容应当包括安全意识、安全知识和安全技能，应当覆盖全员。查看培训计划及培训记录。1.中华人民共和国特种设备安全法第十三条、第十四条2.特种设备作业人员监督管理办法（140 号令）3.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）序号风险类别风险指标风险因素风险辨识标准风险查找方法依据82.1管

15、理2.1.1使用登记情况特种设备使用单位未按有关规定办理使用登记。1.特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，使用单位应当申请办理使用登记。整机出厂的特种设备，一般应当在投入使用前办理使用登记；2.按台（套）登记的特种设备改造、移装、变更使用单位或者使用单位更名、达到设计使用年限继续使用的，按单位登记的特种设备变更使用单位或者使用单位更名的，相关单位应当向登记机关申请变更登记；3.特种设备拟停用1年以上的，使用单位应当在停用后30日内告知登记机关；4.对存在严重事故隐患，无改造、修理价值的特种设备，或者达到安全技术规范规定的报废期限的，应当及时予以报废，向登记机关办理报废手续。在用设备查看

16、使用登记证及使用登记表；停用或报废设备查看相应手续。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十三条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）92.1管理2.1.2安全管理机构设置情况特种设备使用单位未按有关规定设置安全管理机构。符合下列条件之一的特种设备使用单 位，应当根据本单位特种设备的类别、品种、用途、数量等情况设置特种设备安全管理机构，逐台落实安全责任人：(1)使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的；(2)使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30台以上（含30 台）电梯的；(3)使用10台以上（含10台）大型游乐设施的，或者10台以上（含10台）为公众提供运营服务非

17、公路用旅游观光车辆的；(4)使用客运架空索道，或者客运缆车的；(5)使用各类特种设备(不含气瓶)总量大于50台（含50台）的。1.查看人员任命文件；2.查看机构设置文件。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十六条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）序号风险类别风险指标风险因素风险辨识标准风险查找方法依据102.1管理2.1.3管理制度建立健全情况特种设备使用单位未按有关规定建立健全特种设备使用安全节能管理制度。特种设备使用单位应当建立健全特种设备使用安全节能管理制度，至少包括以下内容：(1)特种设备安全管理机构(需要设置时) 和相关人员岗位职责；(2)特种设备经常性维护保养、

18、定期自行检查和有关记录制度；(3)特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测试申请实施管理制度；(4)特种设备隐患排查治理制度；(5)特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度；(6)特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度；(7)特种设备应急预案管理制度；(8)特种设备事故报告和处理制度；(9)高耗能特种设备节能管理制度。查看管理制度。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十四条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）112.1管理2.1.4操作规程制定情况特种设备使用单位未按有关规定制定操作规程。1.使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作规程。操作规程应具有可操作性

19、，一般包括设备运行参数、操作程序和方法、维护保养要求、安全注意事项、巡回检查和异常情况处置规定，以及相应记录等；2.使用单位应严格执行操作规程。1.查看操作规程文本；2.查看操作记录；3.检查操作规程执行情况。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十四条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）序号风险类别风险指标风险因素风险辨识标准风险查找方法依据122.1管理2.1.5安全技术档案建立情况特种设备使用单位未按有关规定建立安全技术档案。使用单位应当逐台建立特种设备安全与节能技术档案，至少包括以下内容：(1)使用登记证；(2)特种设备使用登记表；(3)特种设备设计、制造技术资料和文件

20、，包括设计文件、产品质量合格证明（含合格证及其数据表、质量证明书）、安装及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等；(4)特种设备安装、改造和修理的方案、图样、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；(5)特种设备定期自行检查记录和定期检验报告；(6)特种设备日常使用状况记录；(7)特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；(8)特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告；(9)特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告。特种设备节能技术档案包括锅炉能效测试报告、高耗能特种设备节能改造技术资料等；以上(1)、(2)、(5)、(6)、(7

21、)、(8)、(9)规定的资料和特种设备节能技术档案的原件或者复印件，应当在设备使用地保存以便备查。注：压力管道图样是指管道单线图（轴测图）.查看安全技术档案。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十五条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）132.1管理2.1.6相关记录建立健全情况特种设备使用单位未按有关规定建立健全相关记录档案。1.特种设备定期自行检查记录和定期检验报告；2.特种设备日常使用状况及交接班记录；3.特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；4.特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告；5.停用或报废安全措施记录；6.特种设备运行故障和事故记录及事

22、故处理报告；7.人员培训考核持证上岗记录。查看相关记录及相应人员签字情况。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十五条、第三十九条、第四十六条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）序号风险类别风险指标风险因素风险辨识标准风险查找方法依据142.1管理2.1.7特种设备巡线、巡检记录完善情况特种设备使用单位未按有关规定建立健全巡线、巡检记录档案。特种设备巡检、巡线记录。查看相关记录及相应人员签字情况。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十五条、第三十九条、第四十六条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）152.1管理2.1.8特种设备检验情况使用单位未按有关规定安排

23、特种设备检验。1.使用单位应当在特种设备定期检验有效期届满前的1个月以内，向特种设备检验机构提出定期检验申请，并且做好相关的准备工作；2.安装、改造、重大修理应经设备所在地检验机构监督检验；3.特种设备使用单位应当对其使用的特种设备的安全附件、安全保护装置进行定期校验；4.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。查看定期检验、监督检验、定期校验、检定报告和自行检查记录。1.中华人民共和国特种设备安全法第二十五条、第三十九条、第四十条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）162.1管理2.1.9安全警示落实情况使用单位未按有关规定设置警示标志或说明。根据设备特点和使用

24、环境、场所，设置安全使用说明、安全注意事项和安全警示标志。现场查看。1.中华人民共和国特种设备安全法第二十一条、第四十三条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）172.1管理2.1.10应急救援情况使用单位未按有关规定开展应急救援相关活动。1.设置特种设备安全管理机构和配备专职安全管理员的使用单位，应当制定特种设备事故应急专项预案，每年至少演练一次，并且作出记录；2.其他使用单位可以在综合应急预案中编制特种设备事故应急的内容，适时开展特种设备事故应急演练，并且作出记录。1.查看特种设备事故应急预案；2.查看定期开展应急救援预案演练记录（含文字、图片、视频等）。1.中华人民共和国

25、特种设备安全法第六十九条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）序号风险类别风险指标风险因素风险辨识标准风险查找方法依据182.1管理2.1.11设备使用管理情况使用单位未按要求使用符合要求的特种设备。特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。查看特种设备安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十二条、第四十条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）192.1管理2.1.12设备使用管理情况使用单位未按要求使用国家明令禁止的特种设备。禁止使用以下特种

26、设备：（1）国家明令淘汰的；（2）应报废或已报废的；（3）超过特种设备规定范围参数使用的；（4）安全监察指令书责令改正而未予改正的；（5）发生事故不予报告而继续使用的。1.查看设备技术档案；2.查看相关记录。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十二条、第四十条、第四十二条2.特种设备使用管理规则 （TSG 08- 2017）202.1管理2.1.13隐患排查治理与安全投入情况未自行开展安全隐患排查和隐患治理，安全整治未投入或投入不足。1. 应定期开展安全隐患排查；2. 应及时消除安全隐患；其中对定期检验报告中提出的问题应及时整改到位，3. 保证特种设备安全必要的投入。1.查看隐患排查记录和隐患

27、台帐；2.查看隐患治理记录，必要时查看现场；3.抽查定检报告，核实报告中提出问题整改情况；4.查看安全投入的见证。1. 中华人民共和国特种设备安全法第三十四、四十一条2. 特种设备使用管理规则(TSG08-2017)第2.2(9)条、第2.11.1条212.1管理2.1.14维护保养情况未开展经常性维护保养使用单位应根据设备的特点和使用状态对特种设备进行经常性维护保养。查看设备维护保养记录。委托维护保养的，查看合同及维护保养记。1.中华人民共和国特种设备安全法第三十九条2.特种设备使用管理规则(TSG08-2017)第2.7.1条3、锅炉 3.1承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉序号风险类别风险指标风

28、险因素风险辨识标准风险查找方法依据13.1锅炉资料3.1.1出厂技术资料锅炉出厂时未随附规定的出厂技术资料或资料提供不全或使用单位管理不当未存入技术档案而缺失。产品出厂时，锅炉制造单位应当提供与安全有关的技术资料。技术资料至少包括以下内容： (1)锅炉图样(包括总图、安装图和主要受压部件图)；(2)受压元件的强度计算书或者计算结果汇总表；(3)安全阀排放量的计算书或者计算结果汇总表；(4)锅炉质量证明书，包括产品合格证(含锅炉产品数据表，见附件A)、金属材料证明、焊接质量证明和水(耐)压试验证明等； (5)锅炉安装说明书和使用说明书；(6)受压元件与设计文件不符的变更资料；(7)热水锅炉的水流

29、程图及水动力计算书或者计算结果汇总表(自然循环的锅壳式锅炉除外)；(8)有机热载体锅炉的介质流程图和液膜温度计算书或者计算结果汇总表。 产品合格证上应当有检验责任工程师和质量保证工程师签章和单位公章。对于A级锅炉，除满足本上述要求外，还应当提供以下技术资料： (1)锅炉热力计算书或者热力计算结果汇总表；(2)过热器、再热器壁温计算书或者计算结果汇总表；(3)烟风阻力计算书或者计算结果汇总表；(4)热膨胀系统图；(5)高压及以上锅炉水循环(含汽水阻力)计算书或者计算结果汇总表；(6)高压及以上锅炉汽水系统图；(7)高压及以上锅炉各项安全保护装置整定值。 电站锅炉机组整套启动验收前，锅炉制造单位应当提供完整的锅炉出厂技术资料。查看技术档案。1.中华人民共和国特种设备安全法第二十一条。2.锅炉安全技术监察规程（TSG G0001-2012）第4.6.1条、第4.6.2条。23.1锅炉资料3.1.2施工竣工资料锅炉安装、改造、修理技术资料在竣工后未移交使用单位或管理不当未存入技术档案而缺失。锅炉安装、改造、修理竣工后，应当将图样、工艺文