保荐代表人保荐代理人投资银行业务能力模拟题13.docx

1、保荐代表人保荐代理人投资银行业务能力模拟题13保荐代表人-保荐代理人投资银行业务能力模拟题13保荐代理人投资银行业务能力模拟题13 一、判断题 1、认股权证的杠杆作用可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示。( ) 2、资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束之后3个月内，受托机构可申请在全国银行间债券市场交易资产支持证券。( ) 3、投资者若对招股说明书有疑问，可以向发行人、保荐人、律师、会计师或其它相关顾问人员进行咨询。( ) 4、可转换公司债券的理论价值，又称“内在价值”，是指实施转换时得到的标的股票的市场价值，它等于标的股票每股市场价格与转换比例的乘积。( ) 5、信贷资产证

2、券化的贷款服务机构应当由在中华人民共和国境内依法设立并具有经营贷款业务资格的金融机构担任。( ) 6、如果可转换公司债券市场价格在理论价值之下，则该债券价格被低估。( ) 7、所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。( ) 8、上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，可以根据自己的需要自主更换证券服务机构。( ) 9、技术创新不仅包括产品技术，还包括人才创新。( ) 10、证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。( ) 二、单项选择题 11、关于在创

3、业板上市公司首次公开发行股票的发行人应满足的条件，下列说法有误的是( )。 A(发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定 B(发行人最近2年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C(发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 D(发行人不存在公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形 12、上市公司公开发行证券的，应在募集说明书中披露最近3年审计意见的类型，被出具( )的，则还应披露审计报告正文以及董事会对相关事项的详细解释。 A(标准无保留意见 B(

4、否定意见 C(无法表示意见 D(带强调事项段的无保留意见 13、上市公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由( )以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。 A(1/3 B(1/2 C(55% D(60% 14、公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的，应当以重大事项( )的方式及时披露更正后的财务信息。 A(年度报告 B(季度报告 C(临时报告 D(定期报告 15、测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠( )。 A(资信评级 B(票面利率 C(发行价格 D(发行规模 16、Y上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至发行前期间，其发行人顾某公布了新的定期报

5、告，应在( )个工作日内向中国证监会报送会后重大事项说明。 A(5 B(10 C(15 D(30 17、关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法错误的有( )。 A(招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告 B(发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告 C(询价对象的数量和类别不属于公告应当包含的内容 D(股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告 18、证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于( )年。 A(3 B(5 C(10 D(15 19、下列关于上市公司配股的说法，正确的是( )。 A(因认购不积极，承销商将

6、认购期限延迟(超过3个月) B(控股股东认购其他股东放弃认购的股份 C(控股股东不须承诺认购股份的数量 D(由发行人与保荐机构协商确定发行价格 20、根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须就发行人的( )出具专项意见。 A(财务状况 B(创新性 C(成长性 D(资金充足状况 21、关于外商投资企业待遇的界定，下列说法错误的是( )。 A(外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外商投资企业待遇 B(外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的，除法律和行政法规另有规定外，该企业不享受外商投资企业待遇 C(境内公司、企

7、业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业不享受外商投资企业待遇，但该境外公司认购境内公司增资，或者该境外公司向并购后所设企业增资，增资额占所设企业注册资本比例达到25%以上的除外 D(外国投资者并购境内上市公司后所设外商投资企业，在并购完成3年后才能享受外商投资企业待遇 22、下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册。 A(中国证监会 B(交易商协会 C(中国银监会 D(中国人民银行 23、公司债券每张面值( )元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A(1 B(10 C(100 D(1000 24、公开募集证券说明书所

8、引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应由至少( )名有从业资格的人员签署。 A(1 B(2 C(3 D(5 25、甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未拥有任何权益。则下列各项正确的是( )。 A(如果甲公司拟协议收购乙公司20%的股份，甲公司未因此次收购成为乙公司的控股股东，甲公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书 B(如果甲公司拟协议收购乙公司30%，的股份，则应当以要约方式进行 C(如果甲公司拟协议收购乙公司30%以上的股份，则超过30%的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免

9、要约收购 D(如果甲公司拟协议收购乙公司20%以上的股份，则超过20%的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购 26、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A(中级会计师 B(注册会计师 C(审计师 D(评估师 27、A公司为一家在创业板上市的公司，基于业务发展需要，该公司拟对外发行新股，根据规定，其保荐人对A公司的持续督导的期间为_。 A(当年剩余时间 B(当年剩余时间及以后的2个完整会计年度 C(当年剩余时间及以后的3个完整会计年度 D(当年剩余时间及其后1个完整会计年度 28、A上市公司拟对M公司提供担保，根据规定，担保总额

10、不得超过A公司最近1个会计年度合并会计报表净资产的( )。 A(45% B(50% C(75% D(80% 29、运用可比公司定价法时，采用的比率指标P/B代表( )。 A(市盈率 B(市净率 C(负债率 D(利润率 30、上市公司重大购买、出售、置换资产报告书(草案)中需要介绍交易对方的情况，其中包括主要业务最近_的发展状况，最近_的财务报表。( ) A(1年;3年 B(2年;1年 C(3年;1年 D(5年;3年 三、不定项选择题 31、某投资者将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么( )。 A(该项投资按单利计算的第五年年末的终值为1789元 B(该项投资按单利计算的第五年年末的终值

11、为1875元 C(该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1914.42元 D(该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1895.40元 E(该项投资按复利计算的第五年年末的终值为1890.40元 32、公开发行可交换公司债券的上市公司，应当符合下列( )规定。 A(公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元 B(本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70% C(本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50% D(最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 E(经资信评级机构评级，债券信用级别良好 F(申请人只能是符

12、合公司法和证券法规定的有限责任公司 33、假定某投资者在去年初购买了某公司股票。该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10%的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15%，那么正确的结论有( )。 A(该公司股票今年初的内在价值介于56元至57元之间 B(如果该投资者购买股票的价格低于53元，则该股票当时被市场低估价格 C(如果该投资者购买股票的价格高于54元，则该股票当时被市场高估价格 D(该公司股票后年初的内在价值约等于48.92元 E(该公司股票后年初的内在价值小于48.92元 34、保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。 A(保荐机构承诺已按

13、照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市 B(发行人申请文件不存在重大遗漏 C(发行人申请文件表达意见的依据充分合理 D(申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 E(保证保荐书不存在虚假记载 35、证券市场线、资本资产定价模型表明，任何证券或证券组合的期望收益率为( )的函数。 A(市价总值 B(无风险收益率 C(市场组合期望收益率 D(系统风险 E(市盈率 36、上市公司有下列( )情形，在限期内未能消除的，由国务院证券监督管理机构决定终止该公司债券上市。 A(重大违法行为 B(公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C(

14、债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用 D(未按照公司债券募集办法履行义务 E(最近2年连续亏损 37、下列文件应在发行人刊登招股说明书同时，在中国证监会指定的网站上披露的有( )。 A(盈利预测报告及审核报告(如有) B(内部控制鉴证报告 C(经注册会计师核验的非经常性损益明细表 D(公司章程(草案) E(中国证监会核准本次发行的文件 38、在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。 A(企业经营方针和经营范围发生重大变化 B(企业生产经营外部条件发生重大变化 C(企业发生未能清偿到期债务的违约情况 D(企业占同类资产总额1

15、0%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废 E(企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同 39、A公司拟非公开发行股票，其认购邀请书发送对象的名单包括( )。 A(不少于5家证券公司 B(公司前20名股东 C(不少于5家保险机构投资者 D(不少于20家证券投资基金管理公司 E(董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者 40、关于首次公开发行股票的询价，下列说法正确的有( )。 A(询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝 B(询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行 C(询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行 D(询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格 E(未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售 F(发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证