风险和机遇评估分析表-分部门.doc

1、组织评估部门：行政人事部 编号：JL-079风险和机遇评估分析表部门：行政人事部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率严重程度等级配合部门时限1风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足造成制作不规范、填写不及时、保管收集等使用情况不规范。机遇：建立文件化信息管理程序和制度，提高管理标准，为业务连续性和出现问题时的追溯性提供更有效支持。34=12一般1.根据管理体系标准及公司机构划分，明确各部门职责及工作开展过程中的文件化信息控制要求；2.主控部门定期对各部门文件和记录进行检查，建立文字储存和电子存储多途

2、径。各部门全年2风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。34=12一般1.各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整，保持流程的可操作性；各部门全年3风险：随着公司业务规模不断扩大，国家每年会陆续出台相关法律法规，对行业进行规范，公司对的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。机遇：对公司的稳定发展提供比较好的环境。33=9一般1.主要职能部门注意对法律法规的收集，相关部门多参加行业协会及同行业的内部交流会，了解市场动态和发展趋势行政人

3、事部全年4风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。33=9一般1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感2.行政人事部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；与周边招聘市场和大中院校进行合作，挖掘优秀人才；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。各部门全年5风险：未严

4、格按照招聘程序及招聘要求，对录用者的年龄、背景及身份信息疏于核查，因此而为企业带来的法律风险及安全隐患。机遇：完善公司人事管理制度。34=12一般1、对所有应聘人员的年龄、背景及身份信息进行详细了解与核实，确保被录用人员提供的个人资料真实可靠； 2、对不能满足招聘条件的坚决不能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险。各部门全年6风险：培训过程流于形式，员工无法获取真实的理论与实操知识，使企业内部的人力资源需求无法得到满足。机遇：完善公司培训管理制度。34=12一般1、新工入职前的企业介绍、规章制度、公司福利、安全生产等内容的详细解读，使员工在入职前就充分了解公司现况及掌握并

5、获取相关上岗知识与信息；2、各部门年度培训计划内容的督促落实；各部门全年7公司经营所需资质（营业执照、管理体系认证证书等）未及时办理、未及时续期，丢失等51=5低行政人事部设专岗对资质进行管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续财务部全年8风险：办公用品、劳保用品及相关物资发放的及时与否，是对安全生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之一。机遇：预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键。34=12一般办公用品及生产防护用品的及时提供，是预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键。各部门全年9风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高

6、，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。22=4低行政人事部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。管理层全年10应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生34=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。2.全办公区域

7、禁烟，张贴禁烟标识。3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。各部门全年11风险：员工的安全意识宣传、培训不到位，导致员工在工作中出现人身伤害现象34=12一般1.加强对公司员工的安全培训，提高安全意识；2.加强工作过程中的安全检查，避免遭到伤害。各部门全年12风险：公司员工在节能环保方面未能按照公司要求进行实施，造成公司水电资源的浪费。34=12一般1.对公司员工进行节能环保教育，提高节能意识；2.加强在工作过程中的节能检查，避免资源浪费各部门全年识别评价人： 审核人： 更新日期： 年 月 日风险和机遇评估分析表部门：财务部风险及机遇的识别风险及机遇

8、的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率严重程度等级配合部门时限1风险：1、大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损失；2、出纳及收款员收取现金少入账或不入账、非法挪用或占有；或者在收取现金过程中，因过失使收款金额与入账金额不符，导致帐务出错或少收款；3、出纳及收款员不能及时或不能辩别票据的真伪及其有效性，给公司造成经济损失；4、非授权人员过手大量现金货款，产生截流、挪用、非法占有给公司造成经济损失。机遇：加强员工法律法规培训，提高员工素质，加强监督管理。严格执行财务现金管理制度。44=16高1、 由公司专职安保员全程陪同，做好安全防范措施，确保资金安全；2.、加强员工法

9、律法规培训，提高员工素质，加强监督管理；3.、加强员工业务知识培训，提高员工素质；4、严格执行财务现金管理制度。各部门全年2风险：应收票据、有价证劵、库存现金等在保管过程中被盗、被毁、丢失、过期等，导致公司资产遭受损失。机遇：通过梳理各种票据，寻找更好的工作方式，保障资金保管风险。44=16高设立专人专柜进行保管，加强监控防盗措施。各部门全年3风险：因费用报销程序不完整或不严格执行程序，导致费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。机遇：严格执行财务费用报销制度，严格审批手续。52=10一般严格执行财务费用报销制度，严格审批手续。本部门全年4风险：因财务印章及银行印鉴保管使用混乱，导致可

10、能产生经济纠纷和资金损失。机遇：严格执行财务印章及银行印鉴使用制度。32=6一般财务印章及银行印鉴实施专人管理，严格使用审批手续。各部门全年5风险：废旧办公用品造成环境污染机遇：废旧办公用品的重复利用及合理回收，节约资源保护环境43=12一般1、 废旧纸张可以重复利用、废旧硒鼓、电脑设备找专门公司进行回收。2、 对员工培训节约用纸、水电、培养节约资源及保护环境意识。各部门全年6风险：未能正确执行公司的安全标准，导致在工作过程中发生人身伤害。43=12一般积极参加公司组织的安全宣传工作，做好自身防护。行政人事部全年7风险：未能预留用于环境管理体系建设和职业健康安全管理体系建设所需的资金，造成环境

11、管理绩效和职业健康安全管理绩效达不到预期要求。43=12一般年初根据体系运行效果，预留相应的专项资金管理层全年识别评价人： 审核人： 更新日期： 年 月 日风险和机遇评估分析表部门：采购部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率严重程度等级配合部门时限1风险：未向供货商及时传递公司环保要求，供货商环境管理不规范、提供的原材料产品环保指标超标机遇：控制采购产品环保指标，保障产品环保标准，增强顾客消费满意度33=9一般及时获取顾客要求，对供货商进行严格资质评定，有环保要求的产品要求提供检测报告或材质单各部门全年2风险：供货商对小批量订货提出额外要求比如先付款

12、，优惠只针对一定数量以上，小批量不享受优惠政策机遇：大批量并集中采购价格可能会降低23=6一般对公司影响较大、消耗较快的采购材料做好集中采购计划，降低采购价格各部门全年3供货商数量不足、质量不高（所需材料、设备、构配件供货商较少，专业度要求高，数量少、价格较昂贵，且供货慢，供货容易出现延迟等），给公司的采购及项目实施带来一定的风险。34=12一般1.采购人员要提前制定好采购计划和拓展采购的渠道，保证优质材料、设备及构配件的供应。2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质产品保持价格优势，促进物资的有序采购；财务部全年识别评价人： 审核人： 日期： 年 月 日风险和机遇评估分析表部门：综合营销部风

13、险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率严重程度等级配合部门时限1风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训和学习，提高相关人员工作能力35=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强销售技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力各部门全年2风险：市场定位不明确机遇：根据相关行业发展情况和国家政策，明确市场定位23=6一般加大市场开发力度，找准发展目标。各部门全年3风险：客户沟通和反馈信息不及时机遇：面对市场竞争压力，提高企业自身管理水平33=9一般提高项目人员和客户进行交流的能力，交流沟通客户服务信息，及时处理客户的需求和意见，提高客户满意度。

14、事业部全年4甲方公司未及时回款33=9一般每月按照合同、协议对账时间及时对账，催款，回款，降低资金风险。各部门全年5盖章合同未及时收回33=9一般本公司盖完章后，一个月内必须收回对方盖章合同。如到期回不来备注原因，降低公司无合同风险。财务部全年6市场需求量减少，经济不景气，同时加上竞争对手的扩大发展，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。45=20高1.稳定现有客户，提高产品和服务质量；2.积极开拓新用户、新业务市场，扩展公司资质及经营范围，提高市场占有率，拓宽销售渠道各部门全年7风险：公司服务处理不好，服务人员素质不高，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公

15、司发展带来较大的风险；机遇：服务处理得当、及时有效，会给公司带来额外的发展机遇。34=12一般1.严格按照公司服务管理规定的要求，做好客户服务工作，提高客户满意度。2.服务人员提高专业技能的学习，增加取证人员数量。增加专业培训。事业部全年8风险：项目跟踪不及时，容易被竞争对手抢走客户。机遇：保持紧密沟通，提高销售人员销售技巧及能力。43=12一般提高销售人员的沟通技巧及能力、增强客户对产品的信任度。事业部全年9风险：未能正确执行公司的安全标准，导致在工作过程中发生人身伤害。43=12一般积极参加公司组织的安全宣传工作，做好自身防护。行政人事部全年10风险：在业务过程中未能及时对相关方告知公司的

16、环境和职业健康安全管理要求，导致在业务往来过程中发生环保和安全事故。43=12一般必要时向相关业务方告知公司的管理要求管理层全年识别评价人： 审核人： 更新日期： 年 月 日风险和机遇评估分析表部门：项目部 风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率严重程度等级配合部门时限1风险：项目实施前期材料设备准备不足机遇：增加培训，提高相关人员工作专业性。43=12一般1.容易出现进度慢，拖延现场搭建工作。2.做好前期材料准备清单。综合营销部全年2风险：人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性33=9一般1.对人员进行全面技术培训，提高其技术能力方

17、可独立进行项目服务；2.根据不同工种进行特定方面的培训，提高本身专业技能行政人事部全年3风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度32=6一般提高项目人员和客户进行交流的能力，提高客户满意度。综合营销部全年4风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。32=6一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。行政人事部全年5风险：公司服务处理不好，服务人员素质不高，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司的服务，会给公司发展带来较大的风险；机遇：服务处理得当、及时有效，会给公司带来额外的发展机遇。24=8一般1.严格按照公司服务管理规定的要求，做好

18、客户服务工作，提高客户满意度。2.服务人员提高专业技能的学习，增加取证人员数量。增加专业培训。综合营销部全年6风险：在服务过程中出现人员受伤机遇：增加安全培训，提高安全意识23=6一般经常参加安全培训，提高安全意识。在施工中前查询记住附近医院急救电话。在施工中出现人员受伤情况，赢及时告知单位领导并送医院就行救治。行政人事部全年7风险：施工方案编制不合格，未经甲方确认 35=15一般所有项目施工方案必须经甲方确认后方可进入制作环节，确认通过会议、邮件、约谈等方式进行，尽量制作文件化信息保留相关确认证据。甲方单位项目实施过程8风险：部分项目工期短、要求高，需要与其他相关方配合完成45=20高制作制

19、作和实施方案计划，设定项目责任人，按照进度计划安全进行相关工作，及时和相关单位进行沟通，配合甲方现场的管理要求。甲方单位项目实施过程9风险：项目属于异地项目，相关设备材料需远途运输，运输过程中防护不当容易造成损坏45=20高装车前对设备材料进行编号或设定标识，方便查找摆放；运输车辆要求对相关设备材料采取防护措施，包括固定、设置防磕碰的防护材料、搬运过程中轻拿轻放等。运输公司项目实施过程10风险：现场工具、设备使用不当，造成人员、机械伤害35=15一般进行专业技术培训、正确使用工具。掌握设备的工作原理，正确使用。甲方单位项目实施过程11风险：现场作业过程中，废旧物资回收不当，造成环境污染机遇：合

20、理回收，保护环境43=12一般按照现场操作规范要求，回收废旧物资，保护环境甲方单位项目实施过程12风险：项目实施过程中，未能正执行公司安全管理制度，造成安全事故43=12一般加强公司员工的安全意识行政人事部项目实施过程 识别评价人： 审核人： 更新日期： 年 月 日风险和机遇评估分析表部门：市场部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率严重程度等级配合部门时限1风险：在日常推广合作中,与合作单位，沟通不到位导致活动达不到预期的效果34=12一般挖掘开拓优质的市场合作、媒体宣传的资源,建立和维护好良好的关系，联系和协调合作单位，配合市场推广活动业务部全年2

21、风险：在选择市场推广所需的资料以及礼品容易超出活动的预算等33=9一般负责人在策划活动前做好市场推广的活动预算，控制活动成本。财务部全年3风险：由于场地与资金、产品等情况，造成与计划不符，影响推广效果。44=16高多方联系广告、公关活动的主办方，及时明确要求。做好多种情况预案。财务部全年4风险：各别员工的安全意识薄弱，导致员工在工作中出现人身伤害现象34=12一般1.加强对公司员工的安全培训，提高安全意识；2.加强工作过程中的安全检查，避免遭到伤害。各部门全年5风险：公司员工在节能环保方面未能按照公司要求进行实施，造成公司水电资源的浪费。34=12一般对公司员工进行节能环保教育，提高节能意识；各部门全年识别评价人： 审核人： 更新日期： 年 月 日11