陕西省基金从业资格杜邦分析法试题.docx

1、陕西省基金从业资格杜邦分析法试题2016年陕西省基金从业资格：杜邦分析法试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。 A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格

2、人员40人 D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 2、基金托管人对所托管的基金应当以_为会计核算主体。 A基金 B基金托管人 C基金管理人 D基金份额持有人3、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。 A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 4、关于基金监管目标，下列说法错误的是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险 D：推动基金业的规范发展5、以下不属于影响投资者决策的内在因素的

3、是_ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层 6、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日 7、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 8、证券投资基金在美国被称为_ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集合投资基金 9、封闭式基金应当采用_方式分红。 A现金 B股利 C红利 D份额拆分 10、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。 A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘

4、价11、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为_。 A普通客户 B次要客户 C重要客户 D持续购买客户 12、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。 A411 546.12万元；5.3481元 B411 546.12万元；4.0957元 C255 366.38万元；4.0957元 D255 366.38万元；5.3481元 13、以下与基金份额净值的计算无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人人数14、关于开放式基

5、金描述不正确的有_。 A某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B非交易过户不包括“捐赠”的情形 C符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费 D被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 15、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 16、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于_ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人 17、基金管理人最基本、最重要的业务是_

6、。 A基金份额的申购和赎回 B基金收益分配 C基金的投资管理 D基金后台管理 18、_应取得中国证券业执业证书。 A基金管理公司的全部基金销售人员 B证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员 D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 19、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金一般都有最低投资限额要求 B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 20、金融衍生工具的价

7、值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 21、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 22、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况 23、下列关于基金分析和评价目

8、的的说法，正确的有_。 A揭示基金某一阶段的风险收益特征 B展现基金业绩取得的原因 C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D为投资者的投资做决策 24、基金销售机构内部控制的独立性原则要求_。 A内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 D制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行 25、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A中国证券业协会 B中国基金业协会 C中国银监会及其派出机构 D中国证监

9、会及其派出机构 26、债券是实际运用的_的证书。 A流动资本 B固定资本 C虚拟资本 D真实资本 27、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。 A：10 B：50 C：100 D：500 28、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。 A承诺收益或承担损失 B报中国证监会备案 C预测收益率 D明确提示风险 29、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 30、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用

10、，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A审计费 B律师费 C上市年费 D信息披露费 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、关于债券与股票，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金 32、下列关于私募基金的描述中，不正确的是_。 A投资门槛较高 B投资者的资格和人数常常受到限制 C必须

11、遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督 D不能进行公开的发售和宣传推广33、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有_。 A大盘蓝筹股 B公司债 C政府债券 D具有良好增长潜力的股票 34、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金35、老基金的特点不包括_。 A缺乏基本的法律规范 B不以上市证券为基本投资方向 C是一种间接投资 D资产质量普遍不高 36、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 37、交易型开放

12、式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。 A超越；主动型 B超越；被动型 C复制；主动型 D复制；被动型 38、证券市场包括_。 A基金市场 B同业拆借市场 C债券市场 D股票市场 39、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。 A对基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督 C对基金投资禁止行为的监督 D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 40、_又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A：交易型开放式指数基金 B：系列基金 C：货币市场基金 D：保本基金41、凭证式债券是债权人认购

13、债券的_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 42、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 43、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。 A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考 C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现 D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标44、成长型股票通常

14、是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高 45、可转换公司债券的双重选择权特征是指_。 A投资者可自行选择是否转股 B发行人可自行选择是否修正利率 C投资者可自行选择是否修正转股价 D发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 46、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配基金份额 D固定红利 47、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A：5% B：10% C：30% D：50% 48、市场营销运作管理首先要解决

15、的是_ A：销售什么产品 B：产品定价或基金费率 C：渠道选择 D：促销手段 49、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 50、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。 AT日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构 D各代销机构

16、将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人 51、基金管理公司的督察长应由_聘任。 A基金管理公司董事会 B基金管理公司总经理 C基金经营所在地中国证监会派出机构 D中国证监会 52、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。 A基金管理人 B基金托管人 C基金产品 D基金投资人 53、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。 A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 54、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。 A成长型基金收入型基金平衡型

17、基金 B成长型基金平衡型基金收入型基金 C收入型基金成长型基金平衡型基金 D收入型基金平衡型基金成长型基金 55、认购开放式基金的步骤通常包括_。 A开户 B认购 C协调 D确认 56、股票具有的特征包括_。 A风险性 B永久性 C流动性 D参与性 57、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A：证券公司 B：商业银行 C：信托投资公司 D：非基金管理人的其他基金管理公司 58、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。 A浮动利率债券 B凭证式债券 C零息债券 D固定利率债券 59、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 60、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产分配权 D基金资产保管权