CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核考试课题真题答案.docx

1、CCAA职业健康安全管理体系国家注册审核考试课题真题答案CCAA 职业健康安全管理体系国家注册审核考试课题 ( 真题 & 答案 ) 2014 年一、单选题（从下面各题选项中选出一个恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置。每题 1 分，共 40 分，不在指定位置答题不得分）1. 2. 3.D D A21. 22. 23.BC A4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.B D A B B B A B D D D D B A B A A24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 3

2、4. 35. 36. 37. 38. 39. 40.D A A A B C A D B C A B D B B D B1 、当第三方认证审核出现严重不符合项时，审核组长可以（ ）。（ A ）宣布停止受审核方的生产 / 服务活动（B）与受审核方协商停止现场审核（ C）宣布取消末次会议（ D ）以上各项都不可以2 、依据 GB/T19011 ，以下关于审核报告的描述错误的是 ( ) 。（ A ）审核报告如果不能在商定的时间提交，应该向审核委托方通报延误的理由（ B）审核报告属于审核委托方所有（ C）审核报告应该经过批准后分发（ D ）对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构3 、依据 GB/T19

3、011 标准，关于审核中的沟通，以下说法正确的是 ( ) 。（ A ）审核组应当定期讨论以交换信息（ B）审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况（ C）审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况 （ D ）当审核证据显示有紧急的和重大的风险 (如安全、 环境或质量方面 )时，应当及时向审核委托方报告，但不需报告受审核方4 、管理体系审核所关注的组织结构为 ( ) 。（ A ）部门结构（ B）管理结构 （ C）治理结构（ D）产权结构5 、如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应（ ）。（ A ）继续扩大抽样（ B）调整审核范围（ C）作出结论说：“职业健康安全管理体系不存

4、在不符合项”（ D ）以上各项都不正确6 、审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作？ ( ) （ A ）确定审核目的、范围和准则（ B）评审文件的适宜性和充分性（ C）编写审核检查表（ D ）制订审核计划7 、审核范围的描述通常应包括 ( ) 。（ A ）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期（ C）组织单元、产品、活动和过程以及所覆盖的时期（ D）实际位置、组织单元、产品、活动和过程8.审核目的终是由 ( ) 确定。（ A ）审核组长（ B）审核委托方 （ C）顾客（ D ）认证机构9. 首次会议的主要目的是 ( )。（ A ）为审核制定

5、计划 （ B）介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序（ C）确定实施审核所需的资源和审核人数 （ D ）以上都是10. 下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方？( )（ A）审核计划 （ B）检查表 （ C）审核工作文件和表式 （ D ）以上都应通知11 、检查表应 ( ) 。（ A ）对现场审核的人员分工及时间进行安排（ B）策划对审核对象的审核思路（ C）使用时严格按检查表提问（ D ）提交委托方确认12 、监督审核中出现以下哪种情况时应考虑认证的暂停？ ( )（ A）相应管理体系进行了重要更改，并影响到认证资格（ B）证书持有者对证书和标志的使用不符合规定且未予纠正（ C）证书持有

6、者未按期交纳认证费用且未予纠正（ D ）以上情况都应考虑认证暂停13 、确定审核范围时应考虑 ( ) 。（ A ）组织的管理权限（B）组织的产品范围（ C）组织的活动范围和现场区域（ D ）以上都应考虑14 、向导的作用及职责不包括 ( ) 。（ A ）确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序（ B）安排对场所或组织的特定部分的访问（ C）代表受审核方对审核进行见证（ D ）收集审核证据15. 关于不符合，以下描述错误的是 ( ) 。（ A ）对于审核来说，不符合指不符合审核准则要求的审核发现（ B）不符合报告应以书面的形式提交给受审核方（ C）应该与受审核方一起评审不符合以确认审

7、核证据的准确性（ D ）如果受审核方不接受审核组开具的不符合项，审核组应该撤消该不符合16 、第三方认证审核时，审核的委托方是 ( ) 。（ A ）认证委托机构（ B）认证机构（ C）审核员注册机构（ D ）认可机构17 、对公司的职业健康安全管理体系审核可以不包括 ( ) 。（ A ）公司产品的安全特性（ B）公司外出业务员的工作活动（ C）公司职工食堂（ D ）公司借用的设备18、以下说法错误的是（）？（ A ）审核组可以由一名或多名审核员组成（ B）审核组中，实习审核员不能承担审核任务，只能向审核组其他人员学习如何审核（C）实习审核员可以在审核员的指导下审核（ D ）观察员不是审核组的成

8、员19、请受审核方确认不符合事实的目的是为了（）。（ A ）使受审核方理解不符合所反映的问题以及有关审核准则的要求（B）和受审核方讨论如何采取纠正措施来解决和消除不符合及其原因（C）请受审核方评价审核员的工作能力（ D ）请受审核方认可审核组开据的不符合报告20、依据 ISO/ZEC17021，认证机构应根据（），做出是否更新认证的决定。（ A ）再认证审核的结果，以及认证周期内体系评价结果和认证使用方的投诉（B）审核结论（ C）审核发现（ D ）以上全部解析：管理体系认证机构要求（ CNAS-CC01 ： 2011 ）之 9.4.321 、审核一个钢铁企业的检查表应由（ ）编制。（ A ）该

9、钢铁企业（B）该审核组的审核员（ C）该认证项目的管理人员（ D ）钢铁技术专家22 、审核中发现的不符合，应当由（ ）进行纠正或采取纠正措施。（ A ）审核员（ B）外聘咨询师（ C）受审核区域的管理者（ D ）管理者代表23 、关于职业安全健康管理体系审核的描述，正确的是（ ）。（ A ）审核主要依据职业安全健康管理体系标准进行（ B）按审核方与受审核方的关系，可将体系审核分为内部审核、外部审核及第三方审核三种（C）审核针对受审核方职业安全健康管理体系的充分性和实用性进行（ D ）外部审核主要依据受审核单位的职业安全健康管理体系文件进行24 、职业健康安全管理体系认证第二阶段审核的目的有（

10、 ）。（ A ）验证第一阶段的合理性（ B）确定受审核方是否满足认证注册的要求（ C）审核组全面评估受审核方的职业健康安全管理体系绩效（ D）以上都正确25 、审核通过后要进行证后监督，其中证后监督包括（ ）。（ A ）监督审核与管理（ B）定期监察（ C）跟踪验证措施的落实和有效性（ D ）自我考评与外部监察26 、认证人员从事认证活动，应当在一个认证机构执业，（ ）同时在两个以上认证机构执业。（ A ）不得（ B）可以（ C）有条件（ D ）需经过批准后可以27 、同一个组织的多体系被一起审核， 称为（ ）（ A ）结合审核 （ B）多体系审核 （ C）联合审核 （ D ）现场审核 28

11、、（ ）是现场审核活动的准备之一。（ A ）指定审核组长（ B）编制审核计划（ C）确定审核发现（ D ）审核组内部会议29、在证实获证客户持续满足管理体系标准要求后保持对其的认证，称为（）。（ A ）初次认证（ B）再认证（ C）保持认证（ D ）特殊审核解析： 管理体系认证机构要求 （ CNAS-CC01：2011 ）之 9.3.330、认证机构应（ ）对每位审核员的表现进行现场见证。现场见证的（）应取决于根据所有可获得的监视信息确定的现场见证需求。（ A ）定期，频率（ B）不定期，频率（ C）定期，情况（ D ）不定期，情况解析：管理体系认证机构要求（ CNAS-CC01 ： 2011

12、 ）之 7.2.1231 、现场审核的时间中不包括（ ）。（ A ）首、末次会议的时间（ B）审核组内部会议时间（ C）与受审核方进行沟通的时间（ D）采取纠正措施的时间32 、 D=LEC 打分法属于（ ）。（A）定性风险评价（ B）相对风险评价（ C）概率风险评价（ D ）检查表法33 、“对某类岗位的工作性质、任务、责任、权限以及本岗位人员资格条件所做书面文件”称为()。（ A ）操作规程（ B）作业指导书（ C）岗位说明书（ D ）质量方针34 、审核结束是指 ( ) 。（ A ）审核计划中的所有活动已完成，分发了经过批准的审核报告（ B）纠正措施已完成并经过了有效性验证（ C）举行了

13、末次会议（ D ）审核员离开了审核现场35 、审核员在现场审核时，为了获取审核证据，以下哪些是对“审核证据”要点的正确理解（ ）。（ A ）证据必须有记录（ B）证据是与审核准则有关的消息（ C）证据必须形成文件（ D ）证据是可证实的消息36 、以下哪些活动不是审核组长的职责 ( )（ A ）编制审核计划（ B）文件评审（ C）审核组工作分配（ D ）认证决定37 、以下（ ）是对有关“审核计划”和“审核方案”概念的正确理解。（ A ）审核方案的输出就是审核计划（ B）审核方案和审核计划都是策划的结果（ C）审核方案和审核计划都是审核组长的职责（D ）审核方案和审核计划都应该形成文件38 、

14、根据 GB/T19011 标准针对特定时间段所策划， 并具有特定目的的一组 （一次或多次） 审核是（ ）。（ A ）审核计划（ B）审核方案（ C）审核安排（ D ）审核控制39 、在满足审核原则的基础上，审核委托方和受审核方均可以依据合理的理由申请更换审核组成员，合适的理由可以是：（ ）（ A ）受审核方喜欢男性审核员（ B）受审核方要求审核员外表端庄（ C）受审核方不希望来自企业的审核员（ D ）某审核组成员以前存在缺乏职业道德的行为40 、当职业健康安全管理体系审核中收集的证据表明存在紧急和重大的风险时， 审核组应该采取的办法是：（ ）（ A ）立即终止审核，确保认证机构不受其风险影响（

15、B）及时与受审核方和审核委托方报告，确定进一步的安排（ C）视若不见，按照计划照常进行（ D）提高认证费用二、多选题（从下面各题选项中选出两个或两个以上恰当的答案，填在下表相应位置中，少选、多选、错选均不得分，每题2 分，共 10分，不在指定位置答题不得分）4142434445ABCBCDABCDABCDABC41 、职业健康安全管理体系审核活动可包括 ( ) 等。（ A ）审核的启动（ B）文件评审（ C）编制检查表（ D ）纠正措施的跟踪和验证42 、关于 GB/T28001-2011 标准第 4.3.1 条款，以下叙述中正确的有 ( ) 。（ A ）必须编制危险源辨识、风险评价和控制措施

16、的程序文件并实施（ B）必须建立并保持危险源辨识、风险评价和确定控制措施的程序（ C）危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息应形成文件（ D ）及时更新危险源辨识、风险评价和确定控制措施的信息43、在职业健康安全管理体系审核中，以下可以作为审核准则的是（）。（ A ） GB/T28001（ B）手册、程序文件及其它相关职业健康安全管理体系文件（C）有关法律、法规（ D ）其他要求44、审核检查表的作用是：（）（ A ）明确受审核部门所需审核的主要要素和内容（B）使审核程序规范化和系统化（ C）使审核员在审核现场的任务和目的明确（ D ）可以作为现场审核的真实记录45 、受审核方指派的向导应当

17、协助审核组并且根据审核组长的要求行动，他们的职责可包括：（ ）（ A ）代表受审核方对审核进行见证（ B）在收集信息的过程中，做出澄清或提供帮助（C）建立联系并安排面谈时间（ D ）参与审核工作三、阐述题（共 20 分）46 、某公司为了在激烈的市场竞争中保持优势， 让所有的相关方满意， 按国际标准要求建立了质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系， 并通过规范的内审、 管理评审、 第三方审核等方式保持体系的有效性，实现不断改进。为提高工作效率，每次内审和第三方审核都是三个体系一起审核。2013 年 8 月认证机构对其进行审核时出现了以下几个场景：I. 审核员到某部门审核时， 审核计划

18、时间是 2 小时， 部门经理说必须要处理一件急事， 2 小时以后才能回来；II有一个存放有易燃化学品的包装车间，在审核时发现未规定防火管理要求。现场无防火标识和应急设施，车间安全员不知防火知识；III. 某铸造车间一台 NO.111 碾砂机临时出现机器故障，车间主任即派维修钳工华某与维修电工陈某一起去修理。二人到了现场后，先拉掉电闸。华某进入碾子内检查处理，陈某在电闸处看护，但未挂警示牌。此时，另外一名碾砂机操作工请陈某帮忙换保险，陈某环顾周围无人，估计很快会回来，便离开了。正在此时 NO.112 碾砂机操作工人误合了 NO.111 碾砂机的电闸。碾砂机启动，将华某碾伤致死。回答以下问题：（

19、1 ） 针对场景 I.如果你是审核员遇到这种情况应如何处理？（2 ） 针对场景 II.审核员应得出的审核发现？ （写出每个审核发现对应的审核准则及 GB/T28001标准条款号）（ 3 ）针对场景 III. 请简要分析这起事故的原因； 说明企业在事故发生后应采取的行动和纠正措施。（ 1 ）方法一：与受审核方和审核组长沟通，考虑调整时间，先审核其他部门。方法二：先审核该部门文件及现场情况，后安排其他时间审核管理层；（ 2 ）a、审核发现车间未规定防火管理要求， 不符合 4.4.6 “对于这些运行和活动， 组织应实施并保持：d ）形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标”b

20、、审核发现车间现场无防火标识和应急设施，不符合 4.4.7 “组织应建立、实施并保持程序，用于： b）对此紧急情况做出响应。”c、审核发现安全员不知道防火知识，不符合 4.4.2 “组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的人员都具有相应的能力”（ 3 ）造成此次事故的原因 :直接原因 : 操作工人误合了 NO.111 碾砂机的电闸，碾砂机启动，将正在进行机械故障维修的维修钳工华某碾伤致死；间接原因 : 监护人陈某安全意识不够，擅离职守，并且没有采取防电闸被误用的措施 (如 :挂警示牌、上锁等 )。根本原因：碾砂机本质安全不符合要求，没有机罩连锁装置，致使机罩打开还能运转。发生事故后

21、采取的行动：首先是启动应急预案，组织抢救，保留现场，按规定如实报告安监部门及上级部门，接受调查处理。事后采取的纠正措施：建立完善维修断电制度： 例如规定必需经过许可才可施工 ; 断电时必需将电闸盒上锁并将钥匙带在维修人员身上 ; 在电闸上挂上警示牌等规定。加强员工安全教育及安全意识。设备操作开关标识明确，安全标识清晰。对机器设计连锁装置，做到本质安全。四、案例分析题（每题 5 分，6 题，共 30 分）请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。47 、审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工

22、的需要，在没有采取任何措施的情况下就暂时先打掉了靠东侧的部分围堤。（考试时间： 2009 年 9 月， 2010 年 3 月， 2011 年 6 月， 2011 年 9 月， 2011 年 12 月， 2013年 3 月，2014 年 6 月）化工企业重油储槽防溢堤的部分围堤因施工被拆掉，但未针对此采取任何其他措施。不符合 GB/T28001-2011 标准： 4.4.7 组织应建立、实施并保持程序，用于 b ）对此紧急情况做出响应。48 、审核员在某福利工厂的样件养护室审核，两个盛满水的浅水池里浸泡着若干个养护的样件，两个水池旁边狭窄的通道上放着两个正在使用的电炉， 没有任何防护措施， 其中

23、一个电炉的电线接头处已经有明显的折损痕迹。 试验员小王的一条腿有残疾， 行动不是很方便。 审核员问小王为什么用电炉？小王对审核员说：“养护样件时室温需要保持在 20 2 ，这几天停了暖气，室温比较低，就临时用电炉增加室温。”审核员问这样做不危险吗？小王说： “对我来说是不太方便，也有些危险，好几次都差点烫伤我，但没有别的办法，每年来暖气前和停暖气后总有几天温度比较低，我们一直是这样做的。”审核员查阅了养护室的危险源辨识和风险评价记录，上面没有有关使用电炉的相关内容。（考试时间： 2012 年 6 月， 2013 年 3 月， 2013 年 6 月， 2013 年 9 月， 2014 年 6 月

24、）养护间的危险源辨识和风险评价未考虑由暖气加热变更为电炉加热带来的风险。不符合 GB/T28001-2011 标准 4.3.1 条款“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：组织及其活动、材料的变更，或计划的变更”的要求。49 、审核员得知总包公司与同一施工现场的分包单位签订了有关安全协议，便询问总包公司相关人员是否对分包进行了例行的安全检查，项目经理回答说： “分包项目是由业主直接发包的，实际与我们没有总分包关系， 我们只是按照业主的要求与分包签订了协议， 但是我们无法管理分包， 当然没有实施例行的检查。”（考试时间： 2012 年 9 月， 2013 年 3 月， 2014 年 6 月）总包公司

25、未对同一施工现场的分包单位进行必要的安全检查控制管理。不符合 GB/T28001-2011 标准 4.4.6c ）条款“组织应实施并保持：与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施”的要求。50 、审核员在体系部审核中发现企业内审中共开具不符合项 10 项，其中 8 项已完成了纠正措施的落实，内审员 进行了验证。但另 2 项未按规定的期限完成纠正措施的落实，责任部门说是因资金困难暂时落实不了。（考试时间： 2011 年 12 月， 2013 年 3 月， 2014 年 6 月）内审中提出 10 项不符合项，其中 8 项已采取纠正措施并经验证关闭，其余 2 项未按规定的期限完成纠正措施。不符合

26、 GB/T28001-2011 标准： 4.5.3.2b ）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。51 、编织地毯车间将生产设备使用过程中产生的噪声导致听力损害评价为不可容许风险。该车间针对车间的噪声危害，制定了目标和管理方案 (编号 : G005) 。审核员 A 看见其中目标是将噪声降至 75 分贝以下，相应的管理方案上明确规定了 4 项具体措施方法、责任部门和时间进度安排，要求在 2013 年 7 月 20 日前全部完成。审核员 A 查看管理方案的实施证据，发现管理方案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施，现场查看生产设备确未安装隔音罩。车间主任解释说 :“公司上半年投入大量的

27、资金从日本引进了一套纺丝工艺流水线，资金比较紧张，就将“加装隔音罩”的事暂停了。”审核员 A 问“:针对这种情况， 有没有对管理方案进行调整？打算什么时候安装隔音罩呢？” 车间主任说：“没有调整过管理方案，现在还不知道什么时候安装隔音罩。”（考试时间： 2009 年 9 月， 2009 年 12 月， 2011 年 3 月， 2011 年 6 月， 2011 年 12 月， 2012年 6 月， 2013 年 3 月， 2013 年 6 月， 2013 年 9 月， 2014 年 6 月）查看控制车间噪声危害的管理方案的实施情况，发现管理方案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施，管理方案却没有相

28、应调整。不符合 GB/T28001-2011 标准 4.3.3 条款“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。”的要求。52 、某企业的食堂使用煤气作为燃料，审核员在食堂厨房旁边的一个房间内看见存放着数个煤气罐，有的煤气罐是空的，有的煤气罐内盛满煤气。审核员看见房间里面有两张高低床，还有一些生活用品。审核员问： “这里有人住吗？”食堂经理说： “这个房间原来是个仓库，是用来存放煤气罐和其他一些杂物的，上个月新来了几个服务员， 都是外地来打工的， 没有地方住， 只好将这间房作为他们的集体宿舍，好在这间房比较宽敞。”审核员问经理： “依据安全生产法的规定，放存危险品的仓库是不能作为员工的集体宿舍的，你知道吗？”经理说：“是吗？我不知道。”（考试时间： 2008 年 12 月， 2010 年