高等职业学校的调研分析报告.docx

1、高等职业学校的调研分析报告证券投资与管理专业建设与人才培养方案的优化 基于高等职业学校的调研分析证券市场是资本市场的基石，股市是国民经济的晴雨表，随着中国特色社会主义市场经济的深入发展和经济改革的深化，我国的资本市场发展到目前具有三十多万亿市值，具有完善的投资品种（股票、债券、基金、股指期货、商品期货等）和较为合理的市场结构庞大的资本市场。未来资本市场规模将更加壮大，层次更加多级，证券市场与国际市场联动将趋强，证券品种将更加丰富，在优化社会资源配置中发挥重要作用。证券投资与管理专业是适应资本市场发展要求新兴的专业。因此，证券投资与管理专业的建设成为现阶段我国专业建设的一个重要的方向，证券投资与

2、管理专业人才的培养对于资本市场发展至关重要。而对于高等职业学校来说，需要充分考虑到学生的知识水平及特点，本文通过充分的调研对高等职业学校证券投资与管理专业的发展提出了相关建议，得出了高职证券投资与管理专业建设及其人才培养方案优化的相关结论。一、调研的背景、目的（一）调研的背景职业教育肩负着培养高素质技能型人才的重任，职业教育的发展水平关系到技能型人才的质量。党中央、国务院和江苏省委、省政府高度重视职业教育改革与发展，为推动职业教育又好又快发展，建设一支数量足够、结构合理、素质优良的教师队伍。定期组织专业教师培训，以带动我省职业教育的教学改革和课程改革，更新专业教师的教学观念，共同探索构建适应岗

3、位需要的以职业能力为核心的教学体系，进而提升高等职业学校的办学水平，提升高等职业学校毕业生的就业能力和就业竞争力。调研的本专业建设中存在的主要问题；1、校企合作的深度和广度还不够。目前与企业的合作办学很多还停留在纸面上、协议中，很多情况下仍局限在短期利益和短期合作，浅层次、低水平的合作较多；长期共赢合作、企业家进课堂、教师与学生走进企业都没有深入的开展起来；顶岗实习、跟岗训练等有待进一步落实和深化。2、校企合作的形式和内涵还应有所创新和突破。3、面对资本市场的新工具（如股指期货）、新形式对证券人才培养提出新要求反应较慢。4、师资队伍还需加强，教科研能力整体不高，教师的素质结构、专业知识结构和研

4、判市场趋势行情的反应、判断能力还有待进一步提高。同时，面对企业用人难、学生择业难的尴尬局面，目前证券投资与管理专业高等职业教育显得滞后，与社会需求存在一定的差距，造成教学与市场需求脱节。在这种形势下，我们需要了解社会、了解市场，因此，结合高职学生实际，进行一次全面彻底的具有一定开拓性的市场调研很有必要且迫在眉睫。（二）调研目的调研的出发点是要立足学生实际、调整专业教学、拓宽学生就业渠道。通过调研对徐州市证券市场进行深入了解，对未来35年的证券投资人才需求数量、规格、岗位群、培养方向、目标定位等进行预测，使证券投资专业课程设置更加具有市场针对性，同时拉近与企业间的距离，为学生实习、就业打下坚实基

5、础。调研的最终目的是根据调研的结论进一步明确专业定位、专业内涵及对应的职业岗位群，完善证券投资专业的课程体系使之更加科学、实用。学生能够符合用人单位的要求，准确地进行人才培养目标定位，把握人才需求的最新变化。指导专业的课程体系建设和改革创新，调整证券投资与管理专业的核心技能课程，为后续工作奠定坚实的基础。 对于高等职业学校证券投资与管理专业建设中的人才培养方案的完善与优化，调研的具体目的就是要针对高职教育的特征及相应的人才培养的目标，为证券投资与管理专业实施性人才培养方案的持续性完善和优化提供依据，也为培养方案所涉及的各类课程标准的制定提供思路。二、调研基本情况（一）调研方法运用情况说明综合采

6、用三种调研方法，分别采取现场发放和收取问卷形式、实地访谈形式以及组织专家组论证等形式，取得第一手资料，将更好的实现调研目的，并为专业建设及人才培养的深化提供有益思路。1、问卷调查法：针对证券公司、期货公司、投资公司经理等发放问卷，调研证券人才社会需求及对高职证券投资与管理专业建设、教学改革及人才培养的看法和建议。2、通过各种媒体掌握证券行业的总体发展趋势；3、利用各种机会，通过与徐州市各个证券经营机构、中介机构、监督管理机构、市场人士等与专业人士进行座谈、访谈、面对面交流获取第一手资料4、通过市场调查、信息反馈等方法了解公司规模、岗位设置、现有人员状况、以及对毕业生的各项要求要求、校企合作等信

7、息。5、专题讨论和专家论证：邀请了证券公司、期货公司、投资公司、各业从事证券投资实务的专家，针对高职证券投资与管理专业建设及人才培养中的关键问题进行深入研讨通过不断修正多次交予专家提出建议，以完善调研内容和争取最大的问卷效度和信度。（二）调研时间与人员针对不同的调研方法，我们在不同时间，安排不同人员参与了调研。1、问卷调查：由专业教师对证券投资实务公司进行走访发放调查问卷 2、实地访谈：由专业负责人及专业骨干教师在今年的5月深入企业开展详尽的有针对性的访谈和讨论3、专家论证：由我校主管校长、院系领导及财会专业负责人、证券投资与管理专业教师等共同参与专家论证会，对关键问题进行深入研讨（三）调研对

8、象基本情况说明我们调研的对象又区分为1、徐州地区部分证券公司工作人员2、来自不同领域的专家三、调研内容及相关问卷分高职证券投资与管理专业的建设及人才培养受宏观、中观、微观三个层次的影响，包括证券投资环境、证券投资工作行业分布和证券投资从业人员自身素质的培养三个方面，它们相互关联、协调一致，下面我们将分别从证券投资行业人才发展现状与需求趋势、证券投资实务工作的行业分布与岗位选择、证券投资从业人员的能力现状及素质要求等方面具体阐述。（一）证券投资行业人才发展现状与需求趋势1、证券投资行业人才总体需求趋势我国证券市场已经进入了一个新的发展阶段，对于券商而言，走规模化、集约化才是有效途径，作为人才和资

9、本高度密集产业的证券业，只有资本和人才达到一定的规模和数量，才能有效地发挥出资本市场的中介作用和资源整合功能。培育一支高素质人才队伍已成为证券公司经营发展的当务之急，而且随着证券市场的发展，券商竞争的进一步加剧，人才越来越成为决定性的因素。虽然我国证券公司拥有一支庞大的员工队伍，但有部分员工不适应证券业迅猛发展的需要，他们在多年证券业垄断经营格局下从业，缺乏系统的专业知识、专业工作能力，缺乏开拓进取精神和竞争意识，因此，高质量人才的短缺已摆在券商议事日程上来，人力资源的开发和管理已经成为当务之急。随着中国资本市场的迅速发展，资本市场投资工具创新（如股指期货、融资融券等业务）证券投资人才的要求也

10、越来越高，具有普通证券投资技能的专业人员已开始无法适应快捷的企业发展，真正适应市场的证券投资人才大都有10年的“实战”经验，并持有过硬的职业资格证书。要求我们学生要有过硬的专业理论功底，通过证券从业资格考证，具有丰富的投资经验和能力，具有良好的沟通、表达、协调能力，熟悉资本市场的投资工具，证券投资是一门技术性和实务性很强的工作。券商认为现在的证券投资与管理专业毕业生在实际工作中欠缺的有：1）沟通能力，作为一名证券经纪人除了具有专业知识外还应该具有与客户良好沟通的技巧和能力。2）实务经验，证券投资是一门专业性非常强的行业，没有专业的知识和丰富的投资能力很难立足。3）团队协作能力。2、我市证券投资

11、环境分析我市作为淮海经济区区域中心和江苏省特大城市，现有18家证券公司（海通、大通、东莞、西南、中信、齐鲁、华泰、国泰君安等）、6家期货公司和近百家投资、信托（贷）、理财类金融公司，投资者A、B股开户数近30万户。由于历史原因这6家券商从业人员绝大部分是从银行业分离而来的，接受金融证券专业系统学习和培训的不足五成，难以适应证券业迅猛发展的需要，他们在多年证券业垄断经营格局下从业，缺乏系统的专业知识、执业工作能力，缺乏开拓进取精神和竞争意识，因此，高素质技能型人才的短缺已摆在券商议事日程上来，人力资源的开发和管理已经成为当务之急。这些证券公司迫切需要补充既懂投资又能操盘、既懂财务又能理财的高素质

12、技能型应用人才。其他近百家投资、信托（贷）、理财类公司从业人员成分复杂，来源广泛，迫切需要职业院校培养既懂投资又能操盘、既懂财务又能理财的复合型应用人才。自2010年来，徐州市新增大同、东海、齐鲁、东莞、海通、南京、国金、东吴等12家证券公司。这些新增券商的普遍状况是：只有少数岗位如后台管理、财务、市场分析等人员到岗，其他岗位的人员急需在当地招聘，补充新鲜血液，充实新生力量，迫切需要具有证券从业资格的股票、交易、发行承销、基金等经纪人，特别是前台岗位如营销代理、产品推介、资金融通、理财规划、客户服务、咨询代理等中、低端职岗工作。新开设的证券公司营业部都以不同方式表达了校企合作的良好意愿和急需用

13、人的迫切需求，有的券商提出订单式培养，有的券商提出冠名班，有的希望提前与学生签约实习、预就业。资本市场的扩容、扩张为本专业学生提供了宽阔的、可选择的就业空间。3、我市高等职业学校证券投资与管理专业就业行业分析目前徐州证券公司职岗构成情况：有注册执业分析师资格的高端人才不足2人/家；具备操盘手实战技能的供不应求；前台职岗人员严重不足甚至空缺；具有证券从业资格的从业人员不足50。随着网上交易的普及，券商经营成本的考虑，证券公司有逐步取消散户交易大厅而专门针对大客户、大资金投资者提供VIP服务的竞争趋势。这说明：高素质技能型应用人才短缺；随着证券公司职岗设置的深化改革，证券公司职业岗位中，后台管理人

14、员岗位有不断减少的趋势；前台岗位如营销代理、产品推介、资金融通、理财规划、投（融）资顾问等从业人员严重紧缺，这将是今后相当长时间人才需求的总体趋势，是职业学校人才培养、目标定位的基本依据和办学方向，也是职业学校人才培养的难得机遇和优势所在。上述前台岗位群对我校培养的证券投资专业绝大多数学生来讲，是完全具备从业资格的硬性要求和基本能够胜任的，也说明我校该专业的办学模式和人才培养目标、课程体系设置等是符合区域职业教育要求和切实可行的。（二）证券投资实务工作的行业分布与岗位选择（1）证券投资与管理专业方向分析本专业适应我国资本市场迅猛发展的要求,培养德,智,体,美,劳全面发展,能够系统掌握党和国家有

15、关经济、金融市场方针政策,法规和制度,熟练掌握、运用证券及资本市场相关知识,具备参与,处理企事业单位有关证券投资与管理,财务分析与管理,企业重组与并购.改组、改制等事务的基本操作技能,熟练掌握计算机及英语必备知识,能正确运用相关知识和工具,在校期间取得金融证券有关从业资格证书，具有较强的市场经济意识和社会适应能力,实践能力强,富有创新精神,培养具有一定操盘技能和分析研判能力、具有二、三级以上证券经纪人资格的中、低端一线应用型复合人才。1.主要就业岗位：证券岗位临柜员、收付员、复核员、清算员、出纳员、清算交割过户员、会计员、核算员、保管员、咨询员、发行员、交易员、报单员、证券计算机操作员、证券交

16、易监督员、证券投资咨询员等。2.次要就业岗位：社会各企事业单位的会计员、统计员、财政与税务人员，以及和银行、保险、证券打交道的资金融通工作人员，如房地产贷款、消费贷款、水电气交费、投资咨询、保险代理、税务代理等具体工作的代理。3.其他就业岗位：银行货币发行员、收付员、复核员、会计员、出纳员、清算员、信贷员、储蓄员、银行国库业务员、银行国外业务员、银行信用卡业务员、金融业计算机操作员、保管员、保险业务员、保险业务推销员、保险理赔员、保险计算机操作员、公证员等。证券投资与管理专业毕业生职业岗位群职业能力就业方向主要业务工作证券投资分析证券相关法律、法规、政策、规定咨询 宣传、解释党和国家的有关政策

17、与法规 证券发行、上市、交易、理财等业务咨询 相关业务的规则介绍、解释、指导、处理等证券投资行业分析、投资对象选择、分析分析证券投资宏观经济背景、行业发展趋势、企业发展潜力、判断企业投资价值投资方案的分析、制定 了解投资主体的目标、比较投资对象、制定备选方案、协助投资主体确定证券相关事务处理上市公司调查搜集、整理、实地调查上市公司经营状况、投资动向、兼并重组意向、人事变动等兼并重组方案制定调查重组标的对象、进行可行性分析、制定方案、编写报告发行、承销业务制作相关文件、投资者服务、沟通证券公司、上市公司为投资者查询、业务需求提供相关服务、了解投资者建议、意见等。会计核算金融、证券机构会计 金融、

18、证券等单位会计核算与分析 行政、事业单位会计 行政事业单位会计业务处理与核算、分析 企业（公司制）单位会计 企业单位一般财务核算、成本核算、财务报告分析 银行综合柜员处理客户存、取、转账、查询等业务财务管理行政事业单位财务管理 行政事业单位财务管理工作 企业、公司单位财务管理 企业、公司单位财务管理工作 （2）证券投资从业人员的能力现状及素质要求知识、能力、素质结构表知识能力素质结构知识结构基础理论知识主要支撑课程：特色社会主义概论、思想品德修养与法律基础、外语、计算机基础、金融数学、及有关人文知识课程专业理论知识主要支撑课程：西方经济学、货币银行学、会计基础、财务会计、财务管理、财政与金融、

19、经济法、金融学基础技能基础知识主要支撑课程：证券市场基础、证券交易、证券发行与承销、证券投资基金、证券投资分析、证券法规技能专业知识主要支撑课程：证券市场及交易技能训练、期货外汇等实训、证券投资分析（基本、技术）实训、股票操盘实战策略与技巧能力结构基本能力本专业应具备的基本能力：具有独立获取知识的能力；具备提出问题、分析研判和解决问题的能力和较强的创新能力主要支撑课程：英语、计算机基础知识、金融数学、应用文写作、体育培养方式或途径：产学研结合模式、学训一体模式、顶岗实习与校企合作模式、实时行情操盘实战与模拟交易途径专业能力本专业应具备的基本能力：熟练运用基本分析、技术分析、价格分析、组合分析等

20、方法研判证券的内在投资价值与投资时机，为投资者提供有效的投资策略和投资技巧；能够对上市公司进行基本的财务分析和趋势分析；能够胜任本专业绝大部分职业岗位群的工作；能够对一般投资工具进行推介和营销。主要支撑课程：证券投资分析；操盘实战专业技能训练；证券市场基础知识；证券交易；证券投资基金；证券发行与承销；培养方式和途径：产学研结合模式、学训一体模式、顶岗实习与校企合作模式、实时行情操盘实战与模拟交易培养途径学习能力培养专业兴趣、感受市场魅力、时刻与证券市场保持“零距离”、领悟投资的真谛。养成善思、自主学习和持续学习能力创新能力善于思考、勇于开拓的精神。支撑课程是创新能力培养、课程设计及各类创新性实

21、践活动； 素质结构政治素质主要支撑课程：思想品德与法律基础；毛邓三概论；团课、培训；形势教育、实事讲座等。培养方式或途径：产学研结合模式，理论与实践并重专业素质主要支撑课程：专业课及各类专家讲座；各类业余文化、科技活动；各类顶岗实习、实训活动。培养方式或途径：产学研结合模式，学训一体模式、顶岗实习与校企合作模式、实时行情操盘实战与模拟交易培养途径人文素质主要支撑课程：人文类公共选修课；社交礼仪；社会实践等培养方式或途径：产学研结合模式，理论与实践并重职业道德素质主要支撑课程：思想品德与法律基础；涉及职业道德教育内容的各门专业课；团课、党课、讲座；各类隐性课程。培养方式或途径：产学研结合模式，理

22、论与实践并重身心素质主要支撑课程：体育；军训；大学生心理素质教育（讲座）；各类实践、文化活动。培养方式或途径：产学研结合模式，理论与实践并重同时我们认为证券投资人员应具备以下能力：1、较强的社会活动能力 证券投资人员必须具备较强的社交能力，不仅要同本单位人员交往，而且要与银行、保险、审计等部门进行广泛的联系，它将社会活动能力纳人了一个重要的位置。作为一名合格的从事财务证券投资工作的人员，企业认为还需要具备很强的平衡协调能力，主动和客户沟通，取得客户的信任为客户创造价值。2、 终身学习的能力 证券市场风雨变换，金融工具创新速度非常快，如我国现在已经逐步进入到量化对冲时代，这就对证券从业人员自身的

23、素质提出了很高的要求，能够掌握理解并且运用这些金融工具，熟悉掌握金融法规，为客户讲解清楚各项金融工具的作用和局限性，为客户提供最新的证券信息。证券投资人员必须不断地学习和掌握现代经济学科分析方法和思维方式，改进自己的知识结构，丰富自己的头脑，更新自身思想观念。光靠输血是不够的，还应该具备造血的功能四、调研结论及建议 通过调研，让我们了解到证券投资与管理专业建设与人才培养应该注重产学研结合。证券投资与管理专业在产学研方面要积极探索，吸纳社会、行业和企业的智力资源和物质资源，进入教学过程。在专业设置、培养方案、教学运行等方面积极促使产学研方式融入到专业人才培养工作中，进一步加快师资队伍、实践基地建

24、设，实现学校与社会的结合，师生与劳动者的结合，教学和生产实际的结合，构建适应经济社会发展需要的、符合学校实际的、灵活多样的人才培养模式和途径。调研的结果分析主要为证券投资人才培养目标和证券投资人才能力框架构建、证券投资教学模式创新与师资培养、证券投资课程体系改革和优化等方面提供一些有针对性的解决方案与建议(一）证券投资人才培养目标和证券投资人才能力框架构建 （1）证券投资人才培养目标的建议 适应我国资本市场的迅猛发展的要求,培养德,智,体,美,劳全面发展,掌握国家有关经济,金融市场方针政策,法规和制度,熟练掌握证券及证券市场相关知识,具备参与,处理企事业单位有关证券投资管理,财务管理,企业重组

25、与并购等事务的基本技能,熟练掌握计算机及英语,能正确运用相关知识和工具,取得证券投资与管理职业技能证书，具有较强的市场经济意识和社会适应能力,实践能力强,富有创新精神,具有较高的操作技能,分析能力的证券高素质技能型人才。其次，加强学生综合素质的培养。学校在要求学生掌握专业知识和专业技能的同时，应高度重视培养学生的综合素质，教学过程中注重知识以外的素质及能力的培养。具体包括以下方面：1）具有较高的职业道德。2）具有积极进取的工作态度和热情，吃苦耐劳，塌实肯干。3）具有良好的人际交流能力、团队合作精神和客户服务意识。4）具有基本的文化素养，能够准确理解工作任务。5）具有一定的口头表达能力和写作能力

26、。6）具有自我学习、知识技能的更新、适应岗位变化的能力。（2）证券投资人才能力框架构建基本要求1热爱社会主义祖国，拥护中国共产党领导，懂得马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论的基本原理和“三个代表”重要思想，具有爱国主义、集体主义、社会主义思想和良好的思想品德。2具有为社会主义现代化建设服务，为人民服务，为国家富强、民族昌盛而奋斗的志向和责任感。遵守“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”的公民基本道德规范。3具有严谨治学、求真务实、艰苦奋斗、团结协作的品质，具有创新精神和良好的职业道德。4具有一定的体育和军事基本知识，掌握科学锻炼身体的基本技能，养成良好的体育锻炼和卫生习惯，接

27、受必要的军事训练，达到国家规定的大学生体质健康标准，具备健全的心理和健康的体魄，能够履行建设祖国和保卫祖国的神圣义务。（3）能力结构：包括基本能力和职业能力本专业应具备的基本能力：具有独立获取知识的能力；具备提出问题、分析研判和解决问题的能力和较强的创新能力。熟练运用基本分析、技术分析、价格分析、组合分析等方法研判证券的内在投资价值与投资时机，为投资者提供有效的投资策略和投资技巧；能够对上市公司进行基本的财务分析和趋势分析；能够胜任本专业绝大部分职业岗位群的工作；能够对一般投资工具进行推介和营销。本专业应具备的职业能力：培养专业兴趣、感受市场魅力、时刻与证券市场保持“零距离”、领悟投资的真谛。

28、养成善思、自主学习和持续学习能力，具有投资的基本知识，取得证券从业资格证书和会计从业资格证书，具有证券投资实务操作能力和素质，对金融市场的基本法律法规、金融工具具有较为深刻的理解，能够熟练运用投资工具进行投资，构建投资组合，具有良好的客户沟通能力，能够积极主动的联系客户，为客户提供基本的投资信息、金融产品信息、投资工具的基本状况，能够熟练的运用各种投资软件。具有较熟练的使用计算机处理业务工作的能力，并具有专业岗位所需的对国家财政经济政策和制度的分析理解能力本专业应具备的创新能力和职业素质：善于思考、勇于开拓的精神。一是责任意识：有高度的责任感，有严谨、认真、细致的工作作风；二是协作精神：具有团

29、队精神和合作意识，具有协调工作的能力和组织管理能力；三是遵守职业道德：具备敬业爱岗、熟悉法律、依法办事、客观公正、搞好服务、保守秘密，有为人民服务的思想意识。（二）证券投资教学模式创新与师资培养（1）证券投资教学模式改革创新作为学校如何面对目前市场上对于操作型证券投资人才需求量激增的机遇呢？学校的证券投资与管理专业必须经过专业课程的改革，打破学科体系的课程设置，强调专业的实用性，以职业能力为依据；引入以行动导向教学法，提高学生的学习兴趣；重视岗前实习，让学生“零距离”专业对口就业；只有这样，证券投资与管理专业才有自己的特色，才能乘上职教发展的列车开创一个新的时代。对高职证券投资与管理专业教学模

30、式改革的具体建议有：1遵循职业教育教学规律，体现项目课程教学特点和原则2确立以生为本的教学理念。按照能力本位要求设计、组织教学活动，制定开发校本课程计划3改进教学手段，采取多种形式的教学方法，形成金融教学专业软件、实时行情、财经咨讯、视频录像、课件开发、经典案例、从业资格考试试题库等教学资源的整合利用，完善和改扩建校内实习基地，拓展校外实习实训基地，完成以股票操盘实战为特色的实训工作手册，实现课程与岗位任务对接。（见图1） （图1）4改革评价模式在充分征求券商建议的基础上建立考核评价新标准，完善多元化、全方位的评价体系。采取多元化评价方式，把常规考试与顶岗实习、课内考试与操盘业绩、把弹性学分与

31、从业资格考证成绩、教师考评与券商评价、双证书与职业技能相结合，全面体现学生的综合素质和职业能力。2、证券投资与管理专业建设的师资培养A专业带头人培养建立校内专业带头人培养制度和兼职专业带头人聘任制度。在2年内培养出年富力强的校内专业学科带头人2名。拟聘请2名在行业内具有较高知名度和市场经验的业内专家担任兼职专业带头人，指导专业改革和建设。B骨干教师培养完善骨干教师培养和激励机制。通过参加各级骨干教师培训班、出国进修、学历提升、到企业社会实践等途径，培养9名骨干教师，改善其知识结构和能力结构，提高其理论水平和实际业务能力。鼓励其取得证券、期货从业资格证书、证券分析师、理财规划师资格。根据本专业特点，重点培养骨干教师的分析、研判能力、操盘交易技能、投资技巧和策略。C青年教师培养制定青年教师培养制度和相关文件。通过老教师帮带、培训进修、参加各类竞赛、公开课、研讨课、到证券公司挂职锻炼等途径，尽快提高青年教师的任教能力和职业素养，以适应教学和科研工作的需要。在1-2年内，将现有青年教师2-3名培养成为既具有证券从业资格又能胜任实践教学、既能市场分析又能操盘实战的研究型、技能型人才。D兼职教师队伍建设完成并实施兼职教师队伍管理办法，通过本专业专家指导委员会，建立兼职教师高端人才资源库。从证券公司董事长、总经理、区域总监、市场分析师、基金经理、操盘手、业内知名专家中聘请兼职教师5-