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1、文献检索课件文本整理第一章 科学研究与文献信息1.1 科学研究及其分类 科学+研究什么是科学？发现、探索研究事物运动的客观规律就是科学。科学分自然科学和社会科学两大类。 什么是自然科学？研究自然界的物质结构、形态和运动规律的科学。包括物理学、化学、生物学、天文学、气象学、地质学、农学、医药学、数学和各种技术科学等。自然科学是建立在实证和实验基础上的，他们是或多或少的服从确定和可重复性的知识。什么是研究？简单地说，发现问题和解决问题的过程就是研究的过程。研究方法是研究的主体，研究的核心。思辩的方法和实证的方法是研究的两种基本方法。思辨的方法：哲学上指运用逻辑推导而进行纯理论，纯概念的思考。实证的

2、方法：实证研究方法包括观察法、谈话法、测验法、个案法、实验法等，是与纯粹的理性分析相对应的一种研究方法。 第一章 科学研究与文献信息科学研究：是人类探究自然现象和规律，并按照自己的意愿改造自然的一种创造性的智力活动，是创造、修改、综合知识的探索行为。科学研究分类 基础类研究 分类：基础研究和应用基础研究 成果产出形式：发表论文 应用类研究 分类：应用研究和开发研究 成果产出形式：新技术、新方法、新工艺、新产品1.2 科学研究与文献信息一、科学研究方法(一)、 选题(二)、 文献回顾(三)、 确定研究内容并撰写课题研究方案(四)、 选择研究方法 (五)、 数据的收集与分析(六)、 撰写研究报告（

3、一）、 选 题 1、选题的一般考虑：(1) 确定自己的研究方向在选项方向上，最好能结合各人的特点、长处和爱好。(2) 确定选择具体的题目选择为自己学习、研究的具体题目。 2、什么是好题目 (1) 有学术意义 (2) 有应用价值 - 研究成果可直接能加以应用解决实际问 题的。- 研究成果虽然不能直接应用于解决实际问题，但对于研究某些领域的问题具有基础的作用。 (3) 有创新价值 (4) 有研究兴趣 (5) 有研究条件- 有无完成所选课题所必需的资源 - 有无足够的时间 - 有无足够的经费支持- 有无条件获取研究所需要的资料3、选题要注意哪些问题？ (1) 题要小，但不宜过小。 (2) 仔细考虑题

4、目是否可做。 - 材料够不够。 - 题目是否是能写出新意。 - 课题是否值得研究。4、选题的原则和方法(1) 根本原则是必须结合实际。(2) 要学以致用提出对策、解决问题。(3) 研究方法有创新。（二）、文 献 回 顾学术论文就要强调学术性，而学术研究的最主要特点就是它的积累性。在确定了论文选题后，需要花大量时间和精力进行检索。 1 、文献检索的原则：全面性 就是要尽量全面搜集和论文选题有关的国内外研究工作，避免对重要相关研究工作的遗漏。相关性 就是要注意搜集和论文主题相关程度高的文献，所参考的文献要确实和你论文研究的主题有关。客观性 就是要实事求是，已经有的就是有的，不要不提；别人做的就是别

5、人的，不要含糊。2、检索方法- 重要期刊刊登过的文章。- 被很多文献提到过的文章。- 通过查阅综述性文章获得重要经典文献。- 通过向熟悉某些领域的专家和学校的老师咨询。（三）、确定研究内容并撰写课题研究方案1、准确界定研究内容准确界定研究内容是课题研究的前提和关键 ，具体化、规定范围2、撰写课题研究方案（1） 研究方案要回答的问题 - 5W2H法为什么研究Why？ 研究目的问题 研究什么What？ 研究内容 谁来研究Who？研究主体问题 怎样研究How？ 研究方法问题 何时研究When？ 研究时间问题何地研究Where 研究地点问题 研究得怎样However？ 研究评价问题（2）课题研究方案一

6、般格式- 问题的提出 - 课题的界定与理论依据 - 研究的目标及研究内容- 研究对象与范围 - 研究的方法 - 研究的步骤 - 课题组成员及其分工- 研究的预期成果形式（3）课题题目研究要求：准确：课题名称要把课题研究的问题、研究内容、研究的对象等交待清楚。规范：就是所用的词语、句型规范、科学。简洁：名称不能太长，不要超过20个字。醒目：就是课题研究的切口适宜、新颖，使人一看就对课题留下深刻的印象。（四）. 研 究 方 法研究的基本方法主要有： 观察法 调查法 测验法 行动研究法 文献法 经验总结法个案研究法 案例研究法 实验法 （五）、 数据的收集与分析 - “数据(data)”是指研究者从

7、其研究被试者处所获得的各种信息。 - 收集数据的关键问题 Where (在哪里收集数据？) When (在什么时间收集数据？) How (如何收集数据？) Who (谁来收集？)（六）、 撰 写 研 究 报 告、课题研究报告结构 - 题目- 署名- 内容提要和关键词- 前言- 正文- 结论 - 注释和参 考文献- 附录 、写作内容和要求 （1）题目 - 题目的内容 包括 : 类型、定位、作用 - 写作要求： 准确 、新颖、简洁 题式可多样 （2）署 名 - 署名的方式 集体署名 个人署名 - 署名的规则 （贡献大小：提出研究设想、承担研究工作、解决关键问题） （3 ）内容提要及关键词 - 内容

8、摘要：中心内容、结构及主要论点和评述；要求重点突出， 内容精练，观点明确、一般不用第一人称，以200-300字为宜。- 关键词：必须是规范科学的名词术语，一般每篇文章有35个关键词（主题词）（4）前言 - 问题的由来- 文献综述- 课题的界定（概念术语的解释）及问题的陈述- 课题研究的理论意义和实践意义。 （5）正文 - 内容：研究的方法、结果、讨论。- 写作要求：掌握材料要充分，分析整理要科学，图表使用要恰当，观点材料要统一，语言使用要规范，引用论点要慎重，内部逻辑要严密，标题序号要规范，讨论部分要简练（6）结论 - 内容：整篇报告的概括和小结。成果概括；今后研究的展望；对其他相关研究的建议

9、等。 - 要求：总结全文，深化主题，揭示规律，指明方向。 （7）注释和参考文献 - 内容：书籍、刊物、报纸、网络 - 要求：完整注明出处 （8）附录：- 问卷 - 研究材料- 统计数据 - 方案- 计划 二、科学研究与文献信息的关系： 选题阶段 实验阶段 撰写研究论文阶段1.3 研究工作者应具备的基本素质 ：好奇心 知识的获取与积累 严谨的科学态度 坚强的意志与百折不回的精神 高度的情报意识 团队精神 科技写作 坚实的英语和计算机基础 资金资助第二章 文献信息基础知识文献信息检索的作用1.保证科学研究的继承性和创新性，避免重复劳动2.节省信息查找时间，提高科研效率3.掌握已有的事实、数据4.从

10、海量信息中准确、迅速地获取所需信息5.挖掘分析文献，获取有价值的信息6.促进专业学习，实现终身学习文献信息检索的更多作用：考研的同学可以通过论文的检索了解导师研究方向、科研现状等； 找工作的同学可以查找各种招聘信息以及应聘单位的相关信息，做到有的放矢。2.1 信息、知识与文献信息的定义: 应用文字、数据或信号等形式通过一定的传递和处理，来表现各种相互联系的客观事物在运动中所具有的特征性内容的总称。不同的信息源： 自然信息 生物信息 社会信息 技术信息信息的特征：（1）信息的可传递性是信息最本质的特性（时间传递 空间传递。）（2）信息的可扩充性物质和运动不止，信息不断产生。总量+内容（3）信息的

11、可变换性从一种载体流向另一载体，并附着其上。（4）信息的可加工性经过加工处理，信息变得更密集、更浓缩。（5）信息的可共享性同一信息可同时为多人共享。（6）信息的可转化性在一定条件下，信息可以转变为物质，转变为能量。（7）信息的时效性信息的时效性决定其使用价值。（8）信息的真伪性信息具有真实虚假之分。知识定义:知识是系统化的信息，是人对客观事物存在和运动规律的认识。自然科学知识， 社会科学知识， 思维科学知识 ，技术科学知识，知识是信息的一部分。 2.1.3 文献文献是“记录有知识的一切载体”。（1）定义：文献是用文字、图形、符号，或用声频、视频等技术手段记录人类知识的一切物质。文献是固化在某种

12、物质载体上知识。（2）文献构成的三要素物质载体文献的物质载体必须是看得见、摸得着的物质。信息媒体是记录信息的介质。一定的知识内容这是文献的核心要素。 文献=物质载体+信息媒体+一定的知识内容（3）文献的特征载体和媒体必须同时具有，缺一不可；对于同一载体，可以有多种媒体同时并存；载体之间、媒体之间可互相转换；文献信息内容的最大包容性；文献信息内容的知识性，这是文献的核心构成要素。文献信息中知识的非直接利用性。（4）文献的功能藏存储知识的功能（使我们拥有庞大的知识宝库）：传传递、交流信息和知识的功能。（大大缩短学习的过程）：用开发和检验知识的功能（创造出更多的人类物质和精神财富） 2.1.4 知识

13、、文献、信息的关系三者之间存在着密切的关系，知识是信息的系统化，而文献则是知识的表达形式之一。三者之间的关系如下图所示。（信息知识文献） 信息是生产知识的原料；知识来源于信息；文献是存储、传递知识信息的载体。 2.2 文献的类型 2.2.1 按知识载体划分：手写型文献，印刷型文献 缩微型文献 视听型文献（声像型） 电子型文献（机读型）手写型文献：古代各种非印刷型文献及现在尚未正式付印的手稿。印刷型文献载体：纸张；实例：教科书；记录手段：油印、铅印胶印、复印；特点：可直接阅读，方便； 使用；但难于实现机 械化和自动化；收藏 文献占用空间大。缩微型文献：载体：感光材料 实例：缩微胶卷；记录手段：光

14、学缩微技术；特点：体积小；价格低；不能直接阅读视听型文献（声像型）载体：磁性材料；实例：录像带；记录手段：磁记录、光学技术特点：直观、生动、形象；不易检索和更新。电子型文献（机读型）载体：磁性材料；实例：磁盘、光盘；记录手段：计算机输入；特点：存储密度高、速度快;易复制; 不能直接阅读。 2.2.2 按出版形式的不同：图书；连续出版物（期刊 报纸 年鉴）；特种文献（会议文献；专利文献；标准文献；学位论文；政府出版物；科技报告；产品样本；科技档案） 1. 图书定义：指对某一领域的知识进行系统阐述或对已有研究成果、技术、经验等进行归纳、概括的出版物。包括专著、教科书、词典、丛书等。特征：主题突出，

15、内容系统。出版的周期长。传递信息速度慢。分类：阅读性图书：教科书、专著、文集等。工具书：词典、百科全书、手册、年鉴等。 检索用书：书目、题录、文摘等。识别要素:书名、著者、出版地、出版社、出版时间、总页数、国际标准书号(ISBN：international standard book number)等。图书ISBN ：由13位数字分成分5段GS1前导数字（978或者979）-出版国家或者语言代码-出版商代号-书名号-校验号。 如：978-7-04-2。期刊定义：期刊又称杂志，它是指定期或不定期连续出版的、有统一的名称、固定的开本、版式、有连续的序号、汇集了多位作者分别撰写的多篇文章，并由专门的

16、机构编辑出版的连续性出版物。特点：A、以品种为单位形成知识流；B、内容新颖、及时、广泛；C、一般不修订再版；D、最重要的一次文献。分类：学术性与技术性期刊：由学术团体编辑出版，报道生产、科研方面的学术论文及研究成果等；Acta，Bulletin，Progress检索性期刊：专门报道二次文献信息；书目数据库。快报性期刊：刊载最新技术和研究成果的短文，报道新产品、新工艺以及学术动态等信息。Letters，News识别要素：期刊名称，期刊出版的年、卷、期，国际标准连续出版物编号(ISSN: international standard serial number)等。期刊 ISSN:由8位数字分两段

17、组成，如1000-0135。我国正式出版的期刊都有国内统一刊号(CN)，它由地区号、报刊登记号和中图法分类号组成，如CN11-2257/G3。核心期刊：* 少数刊载某一学科大量高质量专业论文的期刊。* 特点 （1）信息含量高；（2）水平较高；（3）出版相对稳定；（4）利用率和被引率较高。3. 科技报告 定义：也称技术报告、研究报告，它是科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告，是一种典型的机关团体出版物。特点：（1）迅速反映新的科研成果；（2）内容多样化；（3）质量参差不齐；（4）保密性强，不易获取原文；（5）每份报告独立成册，有连续编号。分类：按时间划分：初期报告、进展报告、中间报告、

18、终结报告；按流通范围划分：有绝密报告、机密报告、秘密报告、非密限制发行报告、公开报告、解密报告。 识别要素：报告名称、报告号、研究机构、报告来源、完成时间 美国政府的四大报告：PB：美国国家技术信息服务处 AD：美国国防技术信息中心 NASA：美国国家航空宇航局DOE：美国能源部 4. 学位论文 定义：指高等院校和科研单位中的本科生、研究生为获得学士、硕士和博士学位，在导师指导下完成的科学研究、科学试验成果的书面报告。特点：各种论文研究水平差异较大；博士论文论述详细、系统、专深，研究水平较高,参考价值大。识别要素： 论文篇名、学位名称、导师姓名、学位授予机构，完成时间。5. 会议文献 定义：

19、在各种会议上宣读、交流的论文、报告及其它有关文献。特点：内容新颖、专业性和针对性强； 检索及获取不如图书、期刊容易。分类按时间划分： 会前文献：会议论文预印本、会议论文摘要 会后文献：会议录、会议论文集、会议论文 汇编、会议丛刊、丛书等。按会议的范围划分：国际性会议 全国性会议 地区性会议；识别要素：会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等。6. 专利文献 定义：包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料；以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。类型

20、：技术性文摘：简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘。权利性文摘：将独立权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘。特点：内容新颖、出版迅速；涉及技术领域广泛、实用性强；具有法律效力；技术上具有单一性和保守性；重复量大。7. 标准文献 定义：与标准化活动有关的一切文献都称为标准文献。其主体是标准，还包括标准形成过程的各种档案、宣传推广标准的手册及其它出版物。标准：按规定程序制定，经权威机构公认或主管部门批准的在特定范围内执行的规格、规则、技术要求等规范性文件。特点：格式整齐划一；GB 29201-2012 一个标准只能解决一个问题；时效性强；不同标准在不同范围内执行；有一定的法律效力和约束力

21、；有自身的检索系统。分类：按内容划分：基础标准、产品标准、方法标准、安全卫生标准等；按成熟程度划分：法定标准、推荐标准、试行标准；按使用范围划分：国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、企业标准等。 中国标准概况：中国标准的等级：国家标准，行业标准，地方标准，企业标准8. 政府出版物 定义：由政府机构制作出版或由政府指定出版商出版的文献，又称官方出版物。特点：内容广泛；数量巨大；资料可靠性强；有重复现象；保密性，难以获取；售价低廉。分类：行政性文献(包括立法、司法文献)：主要涉及政治、法律、经济等方面；科技文献： 主要是政府部门的研究报告、标准、专利文献、科技政策文件、公开后的科技档案等。9.

22、产品资料 定义：厂商为推销产品而印发的介绍产品情况的文献，包括产品样本、产品说明书、产品目录、厂商介绍等。特点：优点：反映的技术成熟，数据可靠，内容具体，形象直观。缺点：使用寿命较短，多不提供详细数据和理论依据。10. 科技档案 定义：指在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中所形成的应当归档保存的科技文件。特点：内容真实、详尽、具体准确可靠 保密性强2.2.3 按文献的加工深度：零次文献，一次文献，二次文献，三次文献一次文献 定义：著作者在社会实践和科学研究中根据科研成果、发明创造而撰写的文献，也叫原始文献。按出版形式和内容 报纸. 图书 期刊 学位论文 会议文献 标准文献 专利文献 政府

23、出版物 产品资料 科技报告 科技档案 。特点：内容有独创性；内容叙述具体、详尽；寻找困难。二次文献（文献检索工具）定义：指信息部门将那些分散的、无序的一次文献，用一定的方法进行加工整理、归纳、简化，把文献的外表特征和内容特征著录下来，使之成为有组织、有系统的检索工具。如书目、题录、文摘、索引、各种书目数据库等。特点：二次文献对文献信息进行报道和检索，其目的是使文献信息流有序化，更易被检索和利用。三次文献定义：对一次文献和二次文献的内容进行综合分析、系统整理、高度浓缩、评述等深加工，而形成的文献。 如综述、述评、词典、百科全书、年鉴、指南、数据库等。特点 ：内容综合性强、信息量大， 既是检索的对

24、象也是检索的工具。零次文献 定义：还未形成一次文献的非出版物；如论文草稿、谈话记录、实验记录、书信在原始文献的保存、原始数据的核对、原始构思的核对中起着重要作用三者特点比较：从知识加工角度来看: 一次文献是对知识的第一次加工；二次文献是对知识的第二次加工; 三次文献是对知识的再加工。从检索的角度来看：一次文献是检索的对象；二次文献是检索的工具： 三次文献是情报研究的成果（对象+工具）文献类型及标识GB3469-83文献类型与文献载体代码：M专著（含古籍中的史、志论著）；C论文集；N报纸文章；J期刊文章；D学位论文；R研究报告；S标准；P专利；A专著、论文集中的析出文献；Z其他未说明的文献类型

25、2.3 文献发展的趋势：文献数量剧增，时效性增强，内容交叉重复， 选题调研不够；学科交叉，著作再版；载文聚散有序，文献的分布即集中又分散；2.4 检索 定义：查找所需要的信息。信息检索：是指将信息按一定的方式组织和存储起来，并根据用户的需要找出相关信息的过程。 2.1文献信息资源检索的含义检索的类型（一）按检索内容划分 数据检索 事实检索 文献检索1）数据检索：以文献中的数据为对象的一种检索。例：物质临界值、公式、化学分子式等。典型的提问式：锑的原子量是多少？（121.75）2）事实检索：以文献中的事实为检索对象。例：某事实发生的时间、地点或过程等。典型的提问式： 中国辛亥革命是哪一年发生的？

26、 （1911）3）文献检索：以文献为对象的一种检索活动。例：查找某个题目的有关文献，以及回答这些文献的情况、出处、收藏地点等。典型的提问式：关于汽车排放废气造成公害的情况有哪些文献报道？三种检索所用检索工具不同:数据检索：参考性工具书和有关学术专著；事实检索：参考性工具书和有关学术专著；文献检索：利用检索性工具书和计算机检索系统。（二）按是否使用检索工具划分 1、直接检索 利用一次文献进行检索。2、间接检索 利用各种检索工具获得文献线索，再根据线索去查找原始文献线索的方法。（三）按信息检索手段划分1、传统信息检索 利用各种印刷型检索工具来查找文献。2、现代信息检索 用计算机和网络来处理和查找文

27、献信息的检索方式。2.5 检索工具一、定义：是指用以存储、报道和查找文献线索的工具。是附有检索标识的某一范围文献条目的集合。二次文献检索工具应具备的条件（1）明确的收录范围；（2）完整的文献特征标识；（3）文献条目标明供检索用的标识；（4）有索引部分，提供多种检索途径。 （5）全部条目组织成一个有机整体。索引：将书刊内容中所论及的篇名、词语、主题等项目，按照一定的排检方法加以编制，注明出处，供读者查检使用的检索工具。分类（按照索引的对象）篇目索引、分类索引、主题索引、著者索引二、检索工具的特点 浓缩性 汇集性 系统性 检索性三、检索工具的作用1、报道作用2、存储作用3、检索作用存储和检索是任何

28、检索工具的基本功能四、检索工具类型（一）按编著的方式 (按提供的信息量) 目录型 题录型 文摘型 全文型目录型：以目录方式揭示和报道文献线索的检索工具。以单位出版物为著录对象，以整书、整刊作为报导单元。 如：图书目录、期刊目录全国新书目的著录：经济作物害虫识别与防治 / 赵奎军 编著；北京：中国农业出版社，1996.9；141页; 19cm; ISBN7-109-04470-X: 10.00题录型： 以题录方式揭示和报道文献线索的检索工具。 以单篇文献作为著录对象。 夏蜡梅的双受精和种子形成刊/黄坚钦(浙江林学院资源与环境系),何小春,吴正晃/浙江林学院学报.-1999,16(3).-219-

29、223文摘型：以文献的文摘形式揭示和报道文献内容的检索工具。以单篇文献作为著录对象。文摘是二次文献的核心。全文型：一种存贮文献全文或节选其中主要部分而形成的原始文献数据库。（二）按提供信息的内容1. 检索型检索工具： 向用户提供经过加工、整理并按一定的方式排列的文献资料的线索、出处等。书目、题录、文摘。2. 参考型检索工具：资料型，能够直接向用户提供所需资料。百科全书、年鉴、手册。百科全书 Encyclopedia定义：“工具书之王”，是系统地汇集某一领域全部知识的大型参考工具书 。一定程度上反映出一个国家科学文化的发展水平。综合性百科全书专业性或专题性百科全书常用的百科全书不列颠百科全书(E

30、ncyclopedia Britannic)最著名的综合性百科全书。 麦克劳希尔科学技术百科全书(McGraw-Hill Encyclopedia of Science and Technology) 网上资源百科全书1 wiki：维基百科 http:/en.wikipedia.org/2 XX百科 3 BRITANNICA ONLINE大英百科全球网络版 年鉴（百科全书的补充）（almanac, Yearbooks, annuals） 定义：系统汇集上一年度重要时事文献、学科进展与各项统计资料，以供人查阅的工具书。特点：按年出版，其记事为主分类按专业不同：综合性和专科性；按收录地域不同：地区

31、性、国际性（世界性）常见年鉴中国统计年鉴中国经济年鉴世界经济文化年鉴等 。手册（handbook, manual）定义：集中某一中心论题或专科领域有关各种基本资料而汇编，或者是指导人们如何去做某件事的操作性工具书。特点：成熟知识 分类：机构名录 人名录 数据手册 图表手册 产品手册 总结性手册机构名录和人名录 机构名录收录的是机构名称及其概况介绍。人名录收录的是各学科领域知名人士的个人资料。常用的机构名录和人名录学术世界(World of Learning) 使用最多的世界机构名录。全书分两大部分 ：国际学术组织部分 各国学术组织世界科学协会和学术团体指南(World Guide to Scientific Association and Learned Societies) 收录150多个国家的23 000个科技、社会科学和人文科学的学会和协会。世界大学名录(The World