会员入会流程及材料清单.docx

1、会员入会流程及材料清单成都（川藏）股权交易中心会员入会材料清单一、会员类型二、会员入会流程三、入会材料清单1.附件一、入会申请书2.附件二、会员登记表3.附件三、自律承诺书4.附件四、相关业务人员名单及资质(附证明材料) 5.附件五、符合入会条件的证明材料6.附件六、申请成为经纪会员、推荐机构会员的业务实施方案7.申请成为推荐机构会员的内核机构工作制度、内核机构成员名单及简历8.申请成为经纪会员、推荐机构会员的项目小组负责人简历9.营业执照、组织机构代码证、税务登记证及其他合法执业证照10.公司章程或设立协议备注:1.上述文件中的有关复印件须加盖申请人公章2.上述文件总页数超过壹页,须加盖申请

2、人骑缝章附件一成都（川藏）股权交易中心股份有限公司入会申请书（机构会员）文件编号： 成都（川藏）股权交易中心股份有限公司： 我单位系 年 月 日成立于 省 市的 （机构类型），主要从事 等业务。现申请成为贵中心 会员。相关情况说明如下：一、依法设立等历史沿革情况； 二、信誉及经营业绩情况； 三、最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况 ；四、最近一期经审计机构确认的净资产情况 ；五、最近一年度或最近一期经审计的财务报表是否被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见；六、财务、法律、行业分析等专业队伍的建设情况；七、相关业务经验说明 ；八、内部控制和风险

3、控制制度说明；九、成都（川藏）股权交易中心会员管理规则规定的会员条件证明材料。我单位认可并承诺遵守贵中心各项业务规则，按规定缴纳有关费用。 综上，我单位符合贵中心规定的会员入会条件，现申请成为贵中心会员。 特此申请。 申请机构（公章）： 年 月 日附件二成都（川藏）股权交易中心股份有限公司会员登记表（机构会员）文件编号： 会员名称机构类型银行 证券公司 基金公司 投资机构 个人 律师事务所 会计师事务所 资产评估公司 其他机构性质（可多选） 国有企业 民营企业 外商投资企业 其他营业执照号码成立时间法定代表人注册资本（万元）净资产（万元）经营范围联系电话传真号码通讯地址会员种类 专业服务机构会

4、员 经纪会员 推荐机构会员 投资会员 战略会员 特别会员会员代表姓名：职务： 电话：邮箱：会员业务联络人姓名：职务： 电话：邮箱姓名：职务： 电话：邮箱申请意向申请人符合贵中心所规定的会员入会条件，特申请成为贵中心会员。 申请人： （机构公章）年 月 日成都（川藏）股权交易中心股份有限公司审查意见成都（川藏）股权交易中心股份有限公司 （印章）年 月 日会员编号入会时间年 月 日附件三成都（川藏）股权交易中心股份有限公司 会员自律承诺书（机构会员）文件编号： 成都（川藏）股权交易中心股份有限公司：我单位 就申请成为贵中心 会员并开展相关业务，特承诺如下：一、内部管理（一）按照贵中心相关规定，配备

5、相关业务人员，并由本单位专人负责日常相关业务管理。（二）业务人员具备本单位会员资格相对应的专业知识和工作经验，熟悉相关法律法规、政策性规定及贵中心相关业务规则。（三）相关业务人员按照贵中心的要求参加相关业务培训。（四）建立健全本单位内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。（五）保证不利用掌握的尚未披露的信息直接或间接谋取利益。（六）按照贵中心业务规则及其他相关制度的要求分别与市场参与各方及贵中心签订相关协议，明确各方权利、义务与责任。（七）遵守贵中心会员管理规则的规定，认真履行会员职责和义务，正确行使会员权利，按时缴纳会费。（八）在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告贵中心

6、，并按照贵中心的要求进行处理。二、业务开展（一）认真编制相关业务文件和相关材料，保证其真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（二）按照贵中心相关规定，向贵中心报送相关业务文件，并承担相应责任。（三）按照贵中心相关规定，认真履行信息披露义务。三、其他（一）保证提交的证明文件和相关材料的真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（二）认真配合贵中心对本单位相关工作的检查、核查，不阻挠或人为制造障碍，认真执行贵中心的整改要求。（三）根据贵中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告贵中心。（四）积极维护贵中心的市场信誉和声誉

7、，不以会员身份从事任何违法违规以及可能对贵中心造成不当影响的行为。（五）做好贵中心要求的其他相关工作。本单位保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展相关业务，维护挂牌企业和投资者合法权益，接受贵中心的监督管理，并对此承担相应责任。 承诺人： （公章）年 月 日附件四相关业务人员名单及资质（附证明材料）姓名资质附件五符合入会条件的相关证明材料说明（一）专业服务机构会员申请成为专业服务机构会员，需提供以下证明材料：1、律师事务所：（1）具有律师资格的人员数量在20人以上； （2）依法设立3年以上。2、会计师事务所：（1）具有注册会计师资格的人员数量在20人以上； （2）上一年度业务收入300万元

8、人民币以上；（3）依法设立3年以上。3、资产评估机构：（1）具有注册资产评估师资格的人员数量在10人以上；（2）上一年度业务收入200万元人民币以上；（3）依法设立3年以上。4、担保机构：（1）注册资本不少于人民币1亿元；（2）监管评级3级以上或担保信用评级AA级以上。（二）经纪会员申请成为经纪会员，需提供以下证明材料：（1）属依法设立的证券公司、银行等金融机构；（2）具有开展交易代理、投资咨询等相关工作经验；（3）具有投资分析、信息技术等方面的专业人员；（4）具备满足与本中心信息系统平台对接条件的相关设备和软件；（5）建立风险控制体系，具备健全的风险管理、内部控制，建立完善的信息保密与隔离制

9、度；（6）本中心要求的其他条件。（三）推荐机构会员申请成为推荐机构会员，需提供以下证明材料：1、证券公司、银行等金融机构，具备本中心会员基本条件且其项目小组负责人具有3年以上投资银行或相关从业经验的，可以申请成为推荐机构会员。2、经相关部门批准，相关机构备案或经本中心认证的投资管理机构，可以申请成为推荐机构会员，除应具备本中心会员基本条件外，还必须符合下列条件：（1）最近一期经审计机构确认的注册资本及净资产不少于人民币1000万元；（2）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具非标准无保留意见的审计报告；（3）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（4）其项目小组负

10、责人应有5年以上投资银行或相关从业经验； （5）本中心要求的其他条件。3、具有本中心专业服务机构会员条件的律师事务所符合下列条件的，可以申请成为推荐机构会员：（1）具有律师执业资格人员数量在50人以上，或者具有证券业务经验并长期担任上市公司法律顾问；（2）其项目小组负责人应有5年以上投资银行或相关从业经验；（3）依法设立5年以上。4、具有本中心专业服务机构会员条件的会计师事务所符合下列条件的，可以申请成为推荐机构会员：（1）为中型规模以上的会计师事务所；（2）其项目小组负责人应有5年以上投资银行或相关从业经验；（3）依法设立5年以上。5、具有本中心专业服务机构会员条件的资产评估事务所符合下列条

11、件的，可以申请成为推荐机构会员： （1）具有注册资产评估师资格的人员数量在25人以上；（2）四川省资产评估协会上一年度综合评价结果排名前十名；（3）其项目小组负责人应有5年以上投资银行相关经验；（4）依法设立5年以上。6、具有本中心专业服务机构会员条件的担保机构符合下列条件的，可以申请成为推荐机构会员：（1）注册资本不少于人民币3亿元；（2）监管评级1级或担保信用评级AA+级以上；（3）其项目小组负责人应有5年以上投资银行或相关从业经验；（4）依法设立2年以上。7、申请成为推荐机构会员的小额贷款公司，除应具备本中心会员基本条件外，还必须具备以下条件：（1）注册资本不少于人民币3亿元；（2）监管

12、评级1级；（3）其项目小组负责人应有5年以上投资银行或相关从业经验；（4）依法设立2年以上。四川省外机构第（2）项条件认定为机构所在省（区）相关自律组织或行业协会的最高评级。8、申请成为推荐机构会员的融资租赁公司，除应具备本中心会员基本条件外，还必须具备以下条件： （1）注册资本不少于人民币2亿元； （2）其项目小组负责人应有5年以上投资银行或相关从业经验； （3）依法设立1年以上。（四）投资会员申请成为投资会员的机构合格投资者，除应具备本中心会员基本条件外，还必须具备以下条件：（1）经相关部门批准，相关机构备案或经本中心认证的投资管理机构;（2）主营业务必须为投资业务；（3）最近一期经审计机构确认的注册资本及净资产不少于人民币1000万元。附件六申请成为经纪会员、推荐机构会员的业务实施方案 申请成为成都（川藏）股权交易中心（以下简称“本中心”）经纪、推荐机构会员的机构，应向本中心提供申请机构的相关业务实施方案。方案的主要内容应包括但不限于：一、从事经纪、企业推荐业务相关的财务、法律、部门等专业队伍的建设情况；二、从事经纪、企业推荐相关业务的经验；三、申请机构的内部控制和风险控制说明。