《证券交易》模拟试题2.docx

1、证券交易模拟试题2证券交易模拟试题2本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（http:/kaoshi.mxgw.info/download/zqjy.zip）一、单选题（60*0.5分）1、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记正确答案：A -2、证券回购的实质是 A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 正确答案：B -3、从_年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A 1995 B 1997 C 1998 D 1999 正确答案：C -4、证券

2、交易所内证券交易的竞价原则是 。 A 时间优先，客户优先 B 时间优先，价格优先 C 数量优先 D 市价优先正确答案：B -5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 。 A 10% B 20% C 30% D 40%正确答案：B -6、 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（ ）。 A 买入期权 B 卖出期权 C 利率期权 D 外汇期权 正确答案：B -7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐

3、户，逾期按透支金额的 %罚款。 A 0.0366 B 0.05 C 0.266 D 0.5正确答案：A -8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。 A当日开盘价 B当日收盘价 C当日按成交量的加权平均价 D当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B -9、1996年，中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法中的有关规定正确的是_。 A 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 B 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 C 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

4、 D 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50% 正确答案：C -10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。 A为客户的一切交易保密 B坚持了解客户原则 C认真与客户签订证券买卖代理协议 D严格按委托人的要求办理委托事务正确答案：D -11、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。 A加权平均法 B移动加权平均法 C派许加权综合价格指数 D几何加权平均正确答案：C -12、证券营业部的制度管理一般包括（）。 A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C硬件管理、软件管理

5、 D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理正确答案：B -13、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案：D -14、对于责任性差错，处理方法错误的是 A 赔偿经济损失 B 情节严重的给予纪律处分 C 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金 D 按工作职责确定责任人 正确答案：C -15、证券交易风险的自律管理通常

6、可从 等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A 制度、监察和自律管理 B 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备 C 事先预警、实时监控和事后监察 D 制度建设、内部自查和行业检查正确答案：D -16、 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。 A 50% B 60% C 80% D 100% 正确答案：D -17、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A业务人员的证券业从业人员资格证书 B23以上业务人员的证券业从业人员资格证书 C主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D23主要业务人员的证券业从业人员资格证书 正确答案：C -18、一般规

7、定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A一个 B两个 C三个 D四个正确答案：A -19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ ） A会员制 B公司制 C契约制 D合同制 正确答案：A -20、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是 A 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证 C 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让 正确答案：D -21、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。 A 债券 B 标准券 C

8、 股票 D 所有有价证券 正确答案：B -22、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A一级清算 B二级清算 C三级清算 D四级清算正确答案：C -23、下面的 不是新股网上竞价发行的优点。 A 市场性 B 连续性 C 经济性 D 公平性正确答案：D -24、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前_内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A 两个月 B 三个月 C 六个月 D 一年 正确答案：B -25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以

9、（）为主要品种的回购交易。 A股票 B基金 C国债 D利率正确答案：C -26、（）将产生证券交易法律风险。 A证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B证券公司对市场变化把握不准 ，决策或操作失误 C证券公司管理不善 D证券公司在自营或 经纪业务中违反国家规定正确答案：D -27、上海证券交易所目前实行的是（）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。 A上海证管办 B上海证券交易所 C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D上海证券业协会正确答案：A -28、上海证券交易所B种股票所采用的币种是 。 A 美元 B 港币 C 人民币 D 日元正确答案：A -29、对于交易所无形席位说法正确的是_。 A 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B 交易速度要慢于有形席位报盘 C 不易成交 D 属于场外报盘 正确答案：D -30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 A人民币一亿元 B人民币二亿元 C人民币三亿元 D人民币五亿元 正确答案：B -