基金从业资格考试私募股权考试题及答案.docx

1、基金从业资格考试私募股权考试题及答案2017基金从业资格考试私募股权考试题及答案试题一：1、根据私募股权投资基金暂行办法关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。A、5000B、3000C、1000D、2000【答案】C【解析】根据私募股权投资基金暂行办法资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。2、根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。A、诚信档案B、违约档案C、自律档案D、处罚档案【答案】A【解析】根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构、基

2、金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。3、根据私募投资基金募集行为管理办法私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书【答案】A【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的

3、部分作为基金合同的附件。4、根据私募投资基金合同指引1号的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。A、管理费B、托管费C、服务费D、运营费【答案】C【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。5、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。A、有限合伙企业B、契约型C、公司型D、FOF【答案】A【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。6、公司型基金的最高权力机构是()A、基金投资人B、基金公司

4、股东大会C、基金公司监事会D、基金公司董事会【答案】B【解析】公司型基金的最高权力机构是股东大会。7、公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立，其法律规则程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。A、创投办法B、公司法C、基金法D、证券法【答案】B【解析】公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照公司法设立。8、关于市净率估值方法更加合适各种企业种类说法正确的是()A、资产流动性低的房地产企业B、资产流动性低的金融企业C、资产流动性高的金融企业D、以上均不对【答案】C【解析】因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场9、关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是()A

5、、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并管理账户B、保存基金的投资策略文件10年C、无需向投资者披露杠杆运用情况D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】B【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日不得少于10年。10、关于有限合伙制说法错误的是()A、有限合伙人负责出资B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权利D、普通合伙人没有经营管理权力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督【答案】D【解析】普通合伙人负责日常经

6、营管理，有限合伙人负责监督。试题二：1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。.基金合同.基金招募说明书.风险揭示书.风险调查问卷A. 、B.、 .C. 、D.、【答案及解析】D2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。A.50B.100C.150D.200【答案及解析】A3.公司型股权投资基金设立，应( )。.向工商管理机关办理注册登记手续.向中国证券投资基金业协会备案.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登

7、记、注销手续A. 、B.、C. 、D.、【答案及解析】A4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回.申购、赎回的价格由基金管理人计算.申购、赎回的价格由合伙人计算A. 、B.、C. 、D.、【答案及解析】A5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案及解析】C6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。A.固定日市价B.最近交易市价C.股东协商价格

8、D.股票成本价格【答案及解析】B7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。.成本法.市场法.收入法.重置成本法A.、B.、C.、D.I、【答案及解析】D8.管理人内部控制的原则主要包括( )。.全面性原则.相互制约原则.执行有效原则.独立性原则A. 、B.、C. 、D.、【答案及解析】D9.( )不是管理人内部控制要素。A.信息与沟通B.风险评估C.投资收益D.内部监督【答案及解析】C10.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。.合同法.证券投资基金法.私募投资基金监督管理暂行办法.中国证监会的其他有关规定A. 、B.、C. 、D.、【答案及解析】B