XXXX下半年证券发行与承销习题1.docx

1、XXXX下半年证券发行与承销习题1XXXX下半年证券发行与承销习题1第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。A.证券法B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融服务现代化法案D.证券交易法2、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.国民银行法B.麦克法顿法C.格拉斯?斯蒂格尔法D.金融法3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。A.发行速度和发行企业规模B.发行规模和发行企业数量C.发行速度和发行企业数量D.发行种类和发行

2、规模4、中国证监会的现场检查包括( )。A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A.1，2B.2，1C.1，1D.2，26、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。A.20

3、B.12C.36D.407、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.408、2006年9月11日中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A.2006年12月B.2006年11月C.2006年10月D.2006年9月9、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。A.20B.25C.30D.3510、记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中

4、甲类成员不超过20家。A.20B.40C.60D.8011、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。A.4名B.5名C.6名D.7名12、在修订后的证券法实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。A.1亿元，5亿元B.2亿元，5亿元C.1亿元，10亿元D.5亿元，10亿元13、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。A.高盛B.摩

5、根斯坦利C.贝尔斯登和雷曼兄弟D.花旗14、2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行15、根据金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。A.证券公司B.中国证监会C.一般企业D.银行业金融机构16、企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序

6、在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。A.90天B.半年C.365天D.2年17、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券18、我国发行企业债券开始于( )。A.1990年B.1985年C.1983年D.1981年19、商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会20、有关

7、国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了( )。A.关于坚决制止国债卖空行为的通知B.关于进行国债公开市场操作有关问题的通知C.中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知D.凭证式国债质押贷款办法21、2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.股票定价制度D.上市审核制度22、2003年l2月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。A.证券法B.证券发行上市保荐制度暂行办法C.公司法D.金融法23、根据中华人民共和国中国人民银行法和全国银行间债券市场金融债券发行管

8、理办法，中国人民银行于( )发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日24、发行监管制度的核心内容是股票发行( )的归属。A.决定权B.注册权C.审核权D.定价权25、投资银行业的真正发展是在20世纪( )年代前后。A.10B.20C.30D.4026、投资银行业的起源可以追溯到( )世纪。A.17B.18C.19D.2027、证券发行上市保荐业务管理办法已经2009年4月14日中国证监会修改，并自( )起施行。A.2009年6月1日B.2009年6月14日C.2009年7月1日D.200

9、9年7月15日28、银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引(2009第15号)，于( )发布施行。A.2009年l0月1日B.2009年10月9日C.2009年11月1日D.2009年11月9日29、2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程，自( )起施行。A.2009年5月1日B.2009年5月10日C.2009年5月15日D.2009年6月1日30、2008年8月14日中国证监会审议通过( )，自2008年12月1日起施行。A.证券发行上市保荐业务管理办法B.证券发行上市保荐制度暂行办法C.关于

10、进一步加强证券市场宏观管理的通知D.股票发售与认购办法31、2008年3月，在首发上市中首次尝试采用( )方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。A.上网竞价B.网下发行电子化C.上网定价D.上网资金申购32、2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。A.上网竞价B.发行认购证C.上网定价D.上网资金申购33、2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。A.交易注册B.配售新股C.配售登记D.交易核准34、最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保

11、荐代表人。A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月35、( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会36、1998年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。A.注册制B.审核制C.审批制D.核准制37、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。A.20B.26C.36D.4038、中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.30B.45C.50D.6039、证券公司

12、经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。A.2 000万元B.5 000万元C.1亿元D.2亿元40、1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。A.公司法B.证券法C.证券交易法D.国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知二、多项选择题1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。A.发行监管B.发行方式C.发行定价D.发行种类2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。A.

13、承销业务B.并购业务C.基金管理D.融资业务3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理4、对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。A.制造业B.商业银行C.证券业D.保险业5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，

14、向( )等金融机构发行。A.国有商业银行B.城市合作银行C.农村信用社D.商业保险公司6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。A.营利性B.合规性C.正常性D.安全性7、中国证监会的非现场检查包括( )。A.证券公司的年度报告B.董事会报告C.制度与人员的检查D.财务报表附注8、保荐期间分为( )。A.持续推荐阶段B.尽职调查阶段C.持续督导阶段D.尽职推荐阶段9、核准制与行政审批制相比，具有( )特点。A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.由主承销商向机构投资者进行询

15、价10、证券公司有下列( )行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A.承销未经核准的证券B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.在承销过程中不按规定披露信息11、保荐制度主要包括( )。A.建立独立董事制度B.明确保荐期限C.确立保荐责任D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。A.税务事务所B.律师事务所C.会计师事务所D.评估

16、机构13、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。A.年度净资本计算表B.风险资本准备计算表C.风险收益计算表D.风险控制指标监管报表14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0B.净资本与净资产的比例不得低于40C.净资产与负债的比例不得低于20D.净资本与负债的比例不得低于815、2003年l2月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.职业风险16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。A.净资本为人

17、民币4 000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人17、修订后的公司法对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。A.法人人格否认B.关联关系规范C.累积投票D.独立董事18、2005年4月27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。A.商业银行B.企业集团财务公司C.大型工商企业D.其他

18、金融机构19、网下发行方式主要的缺点是( )。A.发行环节多B.认购成本高C.社会工作量大、效率低D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显20、以下属于网上发行方式的有( )。A.上网竞价方式B.发行认购汪方式C.上网定价方式D.储蓄存款挂钩方式21、2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面（ ）。A.明确了公开发行和非公开发行的界限B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能22、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。A.暂

19、停其保荐机构资格3个月B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格23、发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50以上募集资金的用途与承诺不符D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏24、国债承销团的组建须遵循( )。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣

20、汰25、集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以( )方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.统一产品设计B.统一券种冠名C.统一信用增进D.统一发行注册26、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取( )等监管措施。A.监管谈话B.责令进行业务学习C.出具警示函D.认定为不适当人选27、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。A.成长性B.信息披露质量

21、C.独立性D.持续经营能力28、中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的( )情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A.治理结构B.收益水平C.内控水平D.风险控制29、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。A.事先评估B.制订风险处置预案C.建立奖惩机制D.扩大分销渠道30、保荐机构的注册登记事项包括( )。A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B.保荐机构的主要股东情况C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况31、保

22、荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。A.变更登记申请报告B.保荐代表人的学习和工作经历C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函32、承销团申请人应当具备的基本条件有( )。A.在中国境内依法成立的金融机构B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度33、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营隋况。A.本年和以

23、前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况34、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。A.协议文本B.可行性分析报告C.验资报告D.招募说明书35、2008年4月16日，( )和银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。A.银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引B.银行间债券市场非金融企业

24、债务融资工具注册规则C.银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则D.银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则36、个人申请保荐代表人资格应当( )。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大的到期未清偿债务37、中国银行业监督管理委员会于2003年发布了关于将次级定期债务计人附属资本的通知，规定各( )可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。A.国有独资商业银行B.股份制商业银行C.城市商业银行D.农村合作信用社38、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

25、为1985年由( )发行的金融债券。A.中国建设银行B.国家开发银行C.中国农业银行D.中国工商银行39、证券公司应向( )报送年度报告。A.中国证监会B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司三、判断题1、商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的主要原因。 ( )Y.对N.错2、2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。 （ ）Y.对N.错3、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。 （ ）Y.对N.错4、凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市

26、场发行并交易。 ( )Y.对N.错5、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。( )Y.对N.错6、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 ( )Y.对N.错7、国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。 ( )Y.对N.错8、资产支持证券是指由银行业金融机

27、构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。 ( )Y.对N.错9、2005年5月23日，中国人民银行发布了短期融资券管理办法。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。 ( )Y.对N.错10、2006年实施的公司法规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的证券法规定的发行条件。( )Y.对N.错11、1993年l2月通过的公司法中规定，只有股份

28、有限公司才可以发行公司债券。 ( )Y.对N.错12、2005年4月27口，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。 ( )Y.对N.错13、20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。( )Y.对N.错14、2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。 ( )Y.对N.错15、“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂

29、钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。 ( )Y.对N.错16、2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。 ( )Y.对N.错17、1998年证券法出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。 ( )Y.对N.错18、国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。 ( )Y.对N.错19、1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。 ( )Y.对N.错20、20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。 ( )Y.对N.错21、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50