南开17春学期《金融机构与金融市场》在线作业.docx

1、南开17春学期金融机构与金融市场在线作业南开17春学期金融机构与金融市场在线作业答案17秋一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）1. 下列属于资本市场的有A. 同业拆借市场B. 股票市场C. 票据市场D. 大额可转让定期存单正确答案：2. 我国证券业中，行业性自律性组织是指（）A. 证券交易所B. 证券业协会C. 证监会D. 证券登记结算公司正确答案：3. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务A. 政策性B. 公开市场操作C. 投资性D. 保值正确答案：4. 公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）A. 普通股票B. 优先股票C. 银行债权D. 普通债权正确

2、答案：5. 商业银行参与货币市场的主要目的是为了（）A. 筹集资金B. 头寸管理C. 实现货币政策目标D. 降低投资风险正确答案： 17春学期金融机构与金融市场在线作业答案17秋 二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）1. 股票是代表股份资本所有权的证书，它是一种A. 固定资本B. 可变资本C. 真实资本D. 虚拟资本正确答案：2. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）A. 产权B. 债权C. 物权D. 所有权正确答案：3. 与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是（）A. 存款B. 国库券C. 基金D. 保险单正确答案：4. 优先股是指A. 最后发行的股票B.

3、最基本和最先发行的股票C. 在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票D. 在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票正确答案：5. 不是普通股股东享有的权利主要有（）A. 公司重大决策的参与权B. 选择管理者C. 有优先剩余资产分配权D. 优先配股权正确答案：6. ( )是银行间所进行的票据转让A. 贴现B. 转贴现C. 再贴现D. 都不是正确答案：7. 下列属于优先股股东权利范围的是A. 选举权B. 被选举权C. 收益权D. 投票权正确答案：8. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）A. 产权B. 债券C. 物权D. 所有权正确答案：9. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）A. 产权B. 债

4、权C. 物权D. 所有权正确答案：10. 在证券交易所内进行的交易称为A. 场内交易B. 场外交易C. 柜台交易D. 第三市场交易正确答案： 17春学期金融机构与金融市场在线作业答案17秋 三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）1. 各国对股票发行都定有严格的法律程序。A. 错误B. 正确正确答案：2. 债券的持有期收益率一定比票面利率大。A. 错误B. 正确正确答案：3. 债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。A. 错误B. 正确正确答案：4. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()A. 错误B. 正确正确答案：5. 普通股票

5、在权利义务上不附加任何条件()A. 错误B. 正确正确答案：6. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。A. 错误B. 正确正确答案：7. 当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落()A. 错误B. 正确正确答案：8. 利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大()A. 错误B. 正确正确答案：9. 银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。A. 错误B. 正确正确答案：10. 机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少()A. 错误B. 正确正确答案：11. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人

6、到期追索本金和利息提供了依据()A. 错误B. 正确正确答案：12. 工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机()A. 错误B. 正确正确答案：13. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。A. 错误B. 正确正确答案：14. 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。A. 错误B. 正确正确答案：15. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。A. 错误B. 正确正确答案：16. 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。A. 错误B. 正确正确答案：17. 机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减

7、少。A. 错误B. 正确正确答案：18. 同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点()A. 错误B. 正确正确答案：19. 国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。A. 错误B. 正确正确答案：20. 银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券()A. 错误B. 正确正确答案：21. 利率风险对股票的影响大于对债券的影响。A. 错误B. 正确正确答案：22. 如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。A. 错误B. 正确正确答案：23. 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高()A. 错误B. 正确正确答案：24. 我国证券交易所是按公司制方式组成()A. 错误

8、B. 正确正确答案：25. 再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。A. 错误B. 正确正确答案：26. 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。A. 错误B. 正确正确答案：27. 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式()A. 错误B. 正确正确答案：28. 如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回()A. 错误B. 正确正确答案：29. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()A. 错误B. 正确正确答案：30. 有价证券按照上市与

9、否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券()A. 错误B. 正确正确答案： 17春学期金融机构与金融市场在线作业答案17秋 一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）1. 下列属于所有权凭证的金融工具是A. 商业票据B. 股票C. 政府债券D. 可转让大额定期存单正确答案：2. 银行在票据未到期时将票据买进的做法是A. 票据交换B. 票据承兑C. 票据结算D. 票据贴现正确答案：3. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，另一种交易形式是（）.A. 场外交易市场B. 有形市场C. 第三市场D. 第四市场正确答案：4. 封闭式基金的交易价格主要取

10、决于（）A. 基金总资产B. 供求关系C. 基金净资产D. 基金负债正确答案：5. 一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在A. 正相关B. 负相关C. 不相关D. 不确定关系正确答案： 17春学期金融机构与金融市场在线作业答案17秋 二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）1. 代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。A. 证券公司B. 证券交易所C. 商人银行D. 投资银行正确答案：2. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩A. 市场利率B. 银行贷款利率C. 同业折借利率D. 定期存款利率正确答案：3. 为了满足投资者中途抽

11、回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例 的现金。A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 国债基金D. 股票基金正确答案：4. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）A. 场外交易市场B. 有形市场C. 第三市场D. 第四市场正确答案：5. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 国债基金D. 股票基金正确答案：6. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务A. 政策性B. 公开市场操作C. 投资性D.

12、 保值正确答案：7. 资本市场可以分为（）A. 证券市场和同业拆借市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和回购市场D. 股票市场和债券市场正确答案：8. 第一张大额可转让定期存单是由( )于1961年创造的A. 交通银行B. 花旗银行C. 东京银行D. 巴黎国民银行正确答案：9. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.A. 优先股B. 可转换公司债C. 收益公司债D. 信用公司债正确答案：10. 不是普通股股东享有的权利主要有（）A. 公司重大决策的参与权B. 选择管理者C. 有优先剩余资产分配权D. 优先配股权正确答案： 17春学期金融机构与金融市场在线作业答案17秋 三、判断题

13、（共 30 道试题，共 60 分。）1. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()A. 错误B. 正确正确答案：2. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素()A. 错误B. 正确正确答案：3. 工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。A. 错误B. 正确正确答案：4. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。A. 错误B. 正确正确答案：5. 浮动利

14、率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()A. 错误B. 正确正确答案：6. 再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。A. 错误B. 正确正确答案：7. 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式()A. 错误B. 正确正确答案：8. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。A. 错误B. 正确正确答案：9. 机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。A. 错误B. 正确正确答案：10

15、. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者()A. 错误B. 正确正确答案：11. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()A. 错误B. 正确正确答案：12. 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式()A. 错误B. 正确正确答案：13. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的()A. 错误B. 正确正确答案：14. 即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。（ ）A. 错误B. 正确正确答案：15. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。A. 错误B. 正确正确答案：16. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据()A. 错误B. 正确正确答案：