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1、国际贸易结课论文国际贸易结课论文 论文题目：分析海运提单的风险及防范措施 年级专业 2010级 英语专业 学 号 n101201117 学生姓名 陶瑾蕾 二一三年五月分析海运提单的风险及防范措施摘 要海运提单是海外交易中的重要一种工具，它是货物所有权的凭证以及提货凭证，在国际贸易中尤其是涉及货物运输，保险的贸易中，已经越来越占据主要地位。但与此同时，它也成为了国际贸易中最有风险的一个环节，越来越多的人利用单证进行欺诈，其日益成为一种主要的海事欺诈手段。中国作为一个缺乏完善的机制国际贸易大国，成为了海运提单欺诈的主要对象。本文主要以中国为研究对象，分析海运提单的风险，以及作为中国国际贸易企业要如

2、何完善机制，采取措施对其作出防范，以维护自身的利益。从而使得发挥提单在国际贸易更加重要的作用。关键字：海运提单； 国际贸易：风险； 防范措施To analyze the risk of Marine bill of lading and preventive measuresAbstractMarine bill of lading is a important method of overseas trade。It is the certificate of the ownership and delivery document, so it play the main role in th

3、e international trade, especially it involve the freightage and the insurance. At the same time, it becomes the most dangerous part in the international trade. More and more people use it for frauds, so it gradually becomes the main method of maritime frauds. China is one of the important powers in

4、the international trade, but there is not perfect mechanism. That is also the reason why China becomes the main country which is cheat. This essay analyzes the risks of the bill of lading on the study of Chinese international trade companies, and then gives some measures to protect these happen and

5、own benefits. In the other words, we make the bill of lading can be more useful in the international trade.Key words: marine bill of Lading; international trade; risks; protective measure目 录引言 1一、海运提单的存在的风险 1（一）伪造提单 2（二）无单提货 3（三）倒签和预借提单 5（四）凭保函换取清洁提单 二、海运提单存在风险的原因 7（一）法律原因 7（二）实践原因 11三、海运提单风险的防范措施 1

6、5（一）完善法律体制，对提单进行改良 16（二）学会向法律求助，及时要求海事司法保护 18（三）选择资信好的交易伙伴 23（四）杜绝或减少使用预借和倒签提单 结束语42参考文献 43 分析海运提单的风险及防范措施引 言海运提单在国际贸易中有着至关重要的地位，其是国货运代理特别是海运中最重要的货运单证，同时也是国际贸易单证中的核心单证之一。除此之外，它是船务公司所签发的货物收据，也是托运人与船方所签订的货物出运契约，同时也是持单人在目的地要求船方提交货物的凭证。这个证件体现并展现了货物运输有关当事人，如承运人、托运人和收货人之间的权利与义务。也正是因为它在国际贸易中的重要性以及其在国际货物买卖、

7、结算、运输等环节发挥着举足轻重的作用。在以单证买卖为主要交易方式的今天，提单欺诈成为海事欺诈利用的主要手段，尤其是像中国这样体制不够完善的贸易大国。许多的中国企业深受其苦，却又苦于无计可施。一、 海运提单的存在的风险海运提单作为国际贸易中提货凭证之一，以及其在海事中货运的重要作用。它任有很多不完善的地方，需要注意。不可小看亦或忽视其中的风险。这些风险从不同角度可分为很多不同的种类。（一）伪造提单 伪造提单可分为两种一种是空单，另一种是货物状况记载不实。两者很为相似，但在具体事务上有所不同。1、空单空单是货物根本未装船而签发的提单，包括提单与实际货物的种类上不同。伪造提单可能被完全无辜的收货人或

8、提单持有人用来履行下一个货物买卖,由此可见其危害极大。关于伪造提单的效力理论界存在不同的观点，如着效说、装船后有效说、违法有效说、绝对无效说等,这也使各国在实践中对于伪造提单态度也各异。英美国家在国际通常扮演承运人角色，其认为提单为承运人或船长接受货之装船的表面证据,可用事实推翻，从而减轻承运人责任,。德国的大多数学者伪造提单已构成欺诈,提单无效,其欺诈行为构成侵权。2、货物状况记载货物状况记载不实它是与伪造提单相似的一种欺诈行为,是指在提单上故意不实记载货物种类、数量、质量等。1如若承运人没有确凿的证据来证明提单记载的货物数量与实际是否一致，承运人只有通过在提单中加入“重量不知”条款才能保护

9、自己。当承运人交货而负责时,在承运人有权诉求托运人进行补偿。但在实践上,这个权利往往难于行使，因为承运人不可能运人并在托运人受管辖的法院提起诉讼，所以此种提单通常认为有效。（二）无单提货海运提单的作用中有一个功能就是物权凭证，因此凭提单提货时正规情况下所提供的应该是正本提单，这样就为承运人和发货人降低了风险，也为收货人降低了不必要的费用和风险。但是实际上由于海上运输是会遇到种种外在因素的影响，在货物抵达后，提单有可能还没有到达收货人手中，这种情况也是很常见的。“由于收货人没有正本提单，会没有办法及时销售而产生市场价格波动、货物在码头的压仓费用等等一系列的问题。”2这时遇到这种情况，如果承运人将

10、货物交给非正本提单持有人，将会造成对正本提单持有人的货物侵权，因为这是提取货物的人可能不是合同的买方，这批货物可能会被他人冒领，到时查起冒领人也是一件比较困难的事，这时船方也会有偷货的嫌疑。提单是承运人据以交付货物、收货人据以提取货物的凭证。因此可以看出无单放货是一种风险很大的行为，这也是不正规使用海运单据所产生的风险，对各个贸易参与者都不安全，存在很大的风险呢。（三）倒签和预借提单“倒签提单是指承运人应托运人的要求将提单签发的日期早于实际装船时间的提单，以便符合信用证对于装船时间的规定，便于在该信用证下的结汇顺利进行。预借提单又称无货提单，是指信用证规定装运日期和议付日期已经到了，货物因为某

11、些原因未能及时装船，但是已被承运人接管，或已经开始装运但是没有装运完毕，托运人出示保函，要求承运人签发已装船提单。”3如果货物实际装船日期超过信用证规定的装船期限，为了使装运日期与信用证相符，承运人往往应托运人要求在提单上填写符合信用证规定的日期。预借提单指货物在装船前或装船完毕前签发的己装船提单。签发这种提单也是满足托运人的需要。货物不能在信用证规定的装船日期装船或装船完毕，托运人为了拿到货款，要求承运人签发已装船提单。预借提单主要是为了银行结汇，即托运人或发货人向承运人出具担保，要求预借提单以便向银行结汇。预借提单必然是倒签提单。而且，由于承运人的运输责任是从装货开始，所以签发预借提单比倒

12、签提单对承运人更为不利，他可能承担较大的风险。（四）凭保函换取清洁提单保函又称赔偿保证书，是在国际贸易运输中托运人给承运人的一种书面担保，保证赔偿承运人由于不在提单上就包装状况加批注而给第三者造成的损失。根据国际商会的UCP600规定，在以信用证方式结算货款时，除非信用证另有规定，银行将拒绝出口商提供的不清洁提单。在此情况下，承运人为了维护自己的利益，有权在提单上批注，这样，该提单就成为不清洁提单而影响托运人的银行结汇。因此，承托双方协议，由托运人向承运人就货物实际情况争议事项出具保函，保证赔付承运人因所保证事项给承运人造成的损失，以此来换取清洁提单。由此可见，出具保函是出于国际贸易的需要，从

13、某种意义上讲托运人和承运人都能得到一定的方便和好处，但实际上对承运人来讲却潜伏着很大的风险，一旦收货人持清洁提单向承运人索赔，承运人必须赔付收货人。二、海运提单存在风险的原因（一）法律原因提单的签发、转让和注销往往要经过多个国家，各国提单法律又有很大差异。提单法律存在冲突，各国法律对提单没有严格的统一的格式耍求,各公司对空白提单的管理一般也不是很严格，自然就给不法分子造成可乘之机，给违法分子伪造提单提供了可能性和便利条件，使这种欺诈行为比较易于实施。而空白提单被盗用法律也没有规定任何惩罚措施，这又在一定程度上纵容了提单欺诈行为。即使，世界各国也可通过订立统一的提单冲突规范来解决问题，例如：海牙

14、规则维斯比规则和汉堡规则，但这些规则不是专门针对提单来制定的，对提单本身问题规定很少，而且这三个公约的效力还取决于国内法对提单问题的规定，如果提单问题不统一，这三个关于运输合同的公约的自身效力也会大受影响。除此之外我国也缺乏完善的提单法规法制，唯一有关的是海商法第14章“涉外关系的法律适用”中，第269条规定:“合同当事人可以选择合同适用的法律，法律另有规定的除外。合同当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。”所以我国要确定提单准据法只能依靠一般国际司法原则和参照票据法等法律进行。因此，我国的企业更容易被进行提单欺诈。所以作为世界贸易大国中国应该推动对提单进行统一立法，另一方面需

15、要有我国自己的提单法，对提单问题进行全面系统细致的规定。（二）实践原因1、人为原因在一些公司中业务人员的素质不高，思想也比较松懈，管理制度不严格执行，存在着严重的管理漏洞，业务员也缺乏明辨真伪提单的能力。例如一些公司的员工极其不负责任，他们只看提单，而不去深究提单的来源如何，是否是通过正常合法的途径而来。这是业务素质差带来的风险。2、提单本身缺陷海运提单的作用中可以看出，他它的可流通性和物权凭证的特性对一些不法商人具有极大地诱惑，而且提单的样式比较简单单一，易于伪造。一些不法的商人通过伪造提单来获取暴利，这种做法不仅是不道德的而且也是违法的，这是一种偷盗他人财物的行为。提单样式简单也给这种不法商人提供了便利，因此存在了极大地风险。再来国际贸易涉及的地域范围极