监理程序统一模式.docx

1、监理程序统一模式附件：监理主要工作流程1、工程建设监理工作总程序N纠正、改进 工科 N 2、施工准备阶段监理工作流程总监组织监理人员熟悉设计文件对图纸提出书面意见；参加设计技术交底会，总监签认会议纪要对分包单位资格审查总监签认分包单位资格报审表监理工程师审查承包单位施工组织设计总监签认后报建设单位总监理工程师审查承包单位质量管理、技术管理、质量保证体系1、分包单位营业执照资质证书特殊行业施工许可证等。2、分包单位业绩。3、管理人员特殊工种人员上岗证。4、拟分包工程内容、范围1、质量管理、技术管理、质量保证体系组织机构。2、质量、技术管理制度。3、管理人员和特殊工种上岗证。查验承包单位测量放线控

2、制成果监理工程师签认测量放线报验申请表审查开工报告及开工条件1、审查施工许可证办理情况。2、审查承包单位人员机具材料进场情况。3、审查现场条件。报送监理规划；参加第一次工地会议； 起草会议纪要总监签发工程开工报审表 施工过程监理3、工程质量控制工作流程施工准备阶段各项监理工作质量控制（8大项）1、当已审批施工组织设计调整补充变动，监理工程师审核，总监签认。2、审核承包单位重点部位关键工序质量保证措施。3、审核新材料、新工艺、新设备，施工措施和证明材料。4、校核确认承包单位测量放线成果。5、审核承包单位选择试验室是否满足工程需要。6、巡视和检查实施过程动态质量控制承包单位进场材料设备构配件报验监

3、理通知清出场外 N监理工程师审核签认 Y承包单位进行各隐蔽工程/工序施工完成后经自检合格申报隐蔽工程/工序报验申请表，监理工程师检查签认1、隐蔽工程、下道工序完成后难以检查的重点部位实施旁站。2、出现质量缺陷监理工程师下达监理通知要求整改并检查结果。3、发生重大质量隐患可能或造成质量事故进入工程暂停复工流程。承包单位申报分项工程报验申请单监理工程师检查签认 承包单位申报分部/单位工程报验申请单总监理工程师组织核查资料和现场检查进入工程竣工验收工作流程4、工程造价控制工作流程对工程造价目标进行风险分析制定防范性措施监理人员对承包商完成工程进行质量验收合格并符合 合同规定后允许工程计量承包单位统计

4、工程量，填报工程计量清单和工程款支付申请专业监理工程师进行计量审核总监理工程师审、签署付款证工程竣工，承包单位填报竣工结算报表 监理工程师审核竣工结算报表 总监理工程师审定竣工结算报表与建设单位、承包单位协商按照合同争议流程进行调解工程款最终结算支付一致 不一致5、工程进度控制工作流程承包单位编制施工总进度计划总监理工程师审核施工总进度计划专业监理工程师对批准过的总进度计划进行风险分析，制定防范措施承包单位编制年度、季度、月度进度计划总监理工程师审批监理工程师检查进度计划执行实施情况 进度滞后严重滞后基本实现月报中报告1、工程进度2、控制措施执行情况3、提出预防业主原因导致工程延期和费用索赔建

5、议书面通知承包单位采取纠偏措施总监与业主商定采取进一步措施承包单位编制下期计划6、施工组织设计（方案）报审程序调整、修订承包方填报施工组织设计（方案）报审表（A2表），附组织设计（方案）文件专业监理工程师提出审查意见总监理工程师提出审查意见个别补充修订 N提出审核意见，签发A2表7、分包单位资格审查程序监理工程师审查、调查、初步确认另选队伍重新审报总包方填报分包单位资格报审表A3表，附相关证明文件总包与分包单位签订分包合同进场 不同意总监审核、确认签字 同意 8、设计交底、图纸会审程序监理方提出图纸中问题和建议书面报告承包方提出自审和签疑记录及提纲建设方下发勘察设计图纸 建设方组织交底、会审下

6、发变更通知单勘察设计交底、答疑承包方编写纪要，整理答疑提纲，各方盖章签字 9、工程开工/复工报审程序监理工程师审查、签证继续创造条件承包方填报工程开工/复工报审表（A1表）附施工准备有关资料及GB50300-2001中A01表建设方审核批复承包方实施总监下达开工指令 N Y Y 10、进场工程/构配件/设备质量控制程序1、审查证明文件；2、外观检查；3、考查厂家；4、抽样复检专业监理工程师审核承包方填报工程材料/构配件/设备报审表（A9表）附有关证明文件、检测报告等承包方另选厂家采购不 合 格 退 场 N签证A9表，准予使用 Y11、设计变更、洽商管理的基本程序经有关方审查认可建设单位审批一周

7、内监理工程师审核，总监理工程师签认意见承包单位按设计变更、洽商施工设计单位、建设单位和监理单位分别在设计变更、洽商记录上签字认可承包单位、设计单位、建设单位任何一方提出变更、洽商承包单位一周内提交设计变更、洽商费用报审表 12、月工程计量和支付基本程序监理人员对承包商完成工程进行质量验收合格并符合合同规定后允许工程计量承包单位每月25日填报工程计量清单和工程款支付申请三 方 核 量设计变更费用合同变更费用索赔费用等专业监理工程师进行计量审核，总监理工程师审核、签署付款证书业主审批建设单位向承包单位支付13、分项（检验批）工程质量控制程序纠正承包方填报工程报验申请表（A4表）附：1、相关检验资料

8、（试验记录、报告等）；2、标准中D01或E01表签发分项工程检验认可书专业监理审核，组织有关人员检查确认签证自检合格 NY14、分部（子分部）工程质量控制程序承包方填报工程报验申请表（A4表）附：F01表纠正 自检合格总监理工程师审核，组织有关人员检查确认签证 N Y 签发分部（子分部）工程检验认可书15、单位（子单位）工程质量控制程序承包方填报工程报验申请表（A4表）附：1、单位（子单位）工程质量验收记录（标准中G011表） 2、单位（子单位）工程质量控制资料核查表（标准中G012表） 3、单位（子单位）工程安全功能检验资料及主要功能抽查记录表（标准中G013表） 4、单位（子单位）工程观感

9、质量检查记录（标准中G014表）返修处理整改返修处理整改总监通知建设方组织有关部门人员进行单位工程竣工验收总监理工程师组织有关人员检查、验收、审核签证承包方、监理方办理竣工手续和工程移交手续，工程进入保修阶段 自检合格 不合格 N N 16、工程竣工验收工作流程 承包单位完成合同约定的工程提交竣工报验单及竣工资料1、有关法律法规。2、工程建设强制性标准。3、设计文件。4、施工合同。 总监组织监理工程师审查竣工资料对工程质量进行预验收指令承包单位对存在问题整改对整结果进行检查确认总监签署工程竣工报验单1、总监审核签字。2、监理单位技术负责人审核签字。总监主持并组织编写工程质量评估报告监理机构参与

10、建设单位组织的竣工验收要求承包单位整改并直至质量符合要求 质量符合要求 存在问题 总监理工程师会同各方签署竣工验收报告 17、合同管理（一）工程暂停及复工工作流程1、建设单位要求及工程需要。2、为保证工程质量需要停工。3、施工出现安全隐患。4、发生必须暂停施工紧急事件。5、承包单位擅自施工。发生需要工程暂停情况非承包商原因且非右列2、3、4、5条原因总监就工期费用等事宜与承包单位进行协商总监确定停工范围签发工程暂停指令 非承包单位原因工程暂停 承包单位原因工程暂停承包单位具备复工条件申报复工工程报审表监理单位记录实际情况具备复工条件时总监签署复工申请指令承包单位复工总监签署复工工程报审表审查承

11、包单位复工申请及有关材料施工单位继续施工 18、合同管理（二）工程变更的管理工作流程承包单位或建设单位提出工程变更设计单位针对设计缺陷提出工程变更监理机构了解实际情况收集有关资料总监审查建设单位转交设计单位设计单位编制设计文件1、确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程序难易程度。2、确定工程变更项目工程量3、确定工程变更单价或总价监理工程师对工程变更费用工期情况作评估1、取得业主授权后与承包单位进行协商达成一致后，总监向建设单位通报，建设单位承包单位在变更文件上签字。2、未取得业主授权总监协助建设单位承包单位协商达到一致。总监就上述情况与建设单位、承包单位协调 一致 不一致 确定暂定价格作为

12、进度款支付依据工程款结算时建设单位与承包单位达成协议。总监签发工程变更单监理机构监督工程变更实施19、合同管理（三）费用索赔的处理工作流程承包单位在合同规定期限内提交费用索赔意向通知书监理机构收集与索赔有关的资料1、索赔事件造成承包单位直接经济损失。2、索赔事件由于非承包单位责任发生。3、承包单位按规定期限和程序提出索赔申请表并附索赔凭证材料。承包单位在合同规定期限内提交费用索赔申请表总监理工程师初步审查，符合条件予以受理总监理与建设单位承包单位协商进行费用索赔审查总监在合同规定定期限内要求施工单位提交详细报告建设单位与总监理工程师共同签署费用索赔审批表注：本工作流程针对由承包单位提出的费用索

13、赔20、合同管理（四）工程延期的处理工作流程延期事件发生承包单位提交阶段性工程延期申请表阶段性工程延期申请表1、施工合同有关工程延期的约定。2、工程拖延影响工程事件的事实和程度。3、影响事件对工程影响的量化程度。 监理机构审查符合条件予以受理与建设单位承包单位协商监理机构审查并确定延期时间总监签署工程临时延期申请表通报建设单位 不一致承包单位提交最终延期申请表 一致监理机构复审与建设单位承包单位协商 一致总监签署工程最终延期申请表 不一致21、合同管理（五）合同争议的调解工作流程监理机构收到合同争议调解要求监理机构了解情况进行调查取证监理机构与争议双方磋商进入合同解除工作流程提出调解方案总监进

14、行调解 一致 调解无效 达成解除合同合同争议双方执行处理意见或调解方案 不一致总监理工程师在规定期限内签发合同争议处理意见 规定期限内双方无异议 符合施工合同 异议合同争议双方进入仲裁或诉讼程序监理机构提供有关证据22、合同管理（六）合同解除的工作流程监理机构收到合同解除的要求合同解除的要求 建设单位违约 承包单位违约监理机构清理承包单位已完成工程应得和已得工程款监理机构统计承包单位已完工程量应得款项监理机构统计承包单位按批准采购的工程材料统计施工现场余留材料、设备及临时工程价值对已完工程进行检查和验收、移交资料该工程清理质量缺陷修复所需费用监理机构统计承包单位撤离施工设备合理费用统计承包单位

15、人员遣返费用、合理利润补偿、违约金等统计合同规定承包单位支付的违约金监理机构根据上述统计结果确定承包商应得款项监理机构根据上述统计结果确定承包单位应得款项或偿还建设单位款项与双方进行协商总监理工程师与双方协商将结果书面通知双方注：本工作流程针对由建设单位或承包单位任一方违约导致的合同解除。23、安全管理监理工作流程图检查承包单位的安全管理体系、安全管理制度安全技术措施审查承包单位各施工方案的安全措施；监督强制性条文的执行检查施工过程中的安全措施，发现隐患如发生安全事故，按安全事故处理程序执行，监理参加继续正常施工向政府主管安全部门报告监理检查合格承包单位整改承包单位拒不执行及时通知整改或停工整改，并通报建设单位24、工程信息处理的主要模式总包单位监 理 部业 主分包单位勘察、设计单位监理程序统一模式参 考 资 料编 制：许 如 珑审 核：杨 顺 志批 准：周 文 杰安徽天翰工程咨询有限责任公司