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1、证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第4935篇2019年国家证券从业及专项证券市场基本法律法规职业资格考前练习 一、单选题 1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A、5 B、10 C、15 D、20 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第5节保荐代表人 【答案】：B 【解析】： 本题考查保荐代表人的持续督导工作。 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报

2、告书应当包括下列内容： (1)发行人的基本情况； (2)保荐工作概述； (3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况； (4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价； (5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价； (6)中国证监会要求的其他事项。 2.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布( )个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 A、1 B、3 C、5 D、7 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第9节代销金融产品业务 【答案】：C ：【解析】公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管

3、理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使 3.中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据

4、评价结果采取奖惩措施。 询价 定价 配售行为 网下投资者报价行为 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第4节监管部门对证券发行与承销的监管措施 【答案】：D 【解析】： 考点：考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。 4.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列

5、说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 点击展开答案与解析 证券经纪业务的营运管理节1第章3：第【知识点】【答案】：A 【解析】： 根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对

6、会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 5.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。 A、8 B、7 C、6 D、5 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第6节合格境外机构投资者境内证券投资业务 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外

7、汇管理局备案。 6.下列关于公司法律地位的说法中，错误的是( )。 A、公司可以设立分公司和子公司 B、设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照 C、子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任 D、分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担 点击展开答案与解析 【知识点】：第1章第2节总论 【答案】：B 【解析】： 公司依法可以设立子公司和分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。 7.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是( )。 A、证券登记结算机构不

8、得挪用客户的证券 、投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户BC、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所 D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年 点击展开答案与解析 【知识点】：第1章第4节证券登记结算机构 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。 8.按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有( )行为发生。 证券公司持有股东的股权

9、 股东违规占用证券公司资产 证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定 证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第1节证券公司治理 【答案】：C 【解析】： 考点：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生： 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；(1) 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；(2) 股东违规占用公司资产；(3) (

10、4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。 9.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是( )。 A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责 C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

11、点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第4节证券公司大额交易和可疑交易报告制度 【答案】：A 【解析】： 考点：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 10.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认

12、购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( )万元以下的罚款。 A、30 B、40 C、50 D、60 点击展开答案与解析 【知识点】：第1章第7节法律责任 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款； 万元以下的罚款。60万元以上10万元的，处以10没有

13、违法所得或者违法所得不足11.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是( )。 主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制 主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职 主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率 主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务 【答案】：B 【解析】：

14、考点：本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。 (1)主办券商开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股份转让系统公司报备。 (2)主办券商应建立做市资金的管理制度，使用流程，确保做市资金安全。 (3)主办券商应建立做市股票的管理制度，决策程序以及库存股票头寸管理制度。明确做市资金的审批、调拨、明确做市股票获取、处置的决 (4)主办券商应当建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，根据自身财务状况和中国证监会关于证 12.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )。 A、1年

15、B、2年 C、3年 D、6年 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第5节证券业从业人员执业行为准则 【答案】：C 【解析】： 本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限，中国证券业协会诚信管理中，奖 年。3励信息、处罚处分信息的效力期限一般为13.上市公司并购重组( )业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。 A、财务顾问 B、法律顾问 C、投资顾问 D、资产管理顾问 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第3节财务顾问业务资格的核准 【答案】：A

16、【解析】： 考点：考查财务顾问的基本概念。上市公司并购重组财务顾问业务是指，为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。 14.下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是( )。 A、公司为股东提供担保必须经董事会决议 B、由公司经理为本公司股东提供担保 C、公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议 D、由董事长为本公司股东提供担保 点击展开答案与解析 【知识点】：第1章第2节总论 【答案】：C 【解析】： 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决

17、议。 15.按照证券公司全面风险管理规范的要求，( )的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。 A、员工 B、经理层 C、各业务部门、分支机构及子公司负责人 D、风险管理部门 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第2节证券公司全面风险管理 【答案】：A ：【解析】考点：本题考查全面风险管理的责任主体。 16.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在( )的区间内协商确定。 A、1天到365天 B、182天到365天 C、1天到182天 D、30天到180天 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第7节科创板转融通证券出借和

18、转融券业务 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。 17.最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。 A、1 B、2 C、3 D、5 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第3节专业投资者的范围 【答案】：A 【解析】： 本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为

19、专业投资者： 1最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织； 2金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。 18.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是( )。 A、证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力 资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B、证券公司

20、应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险 D、证券公司总部应当对 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第4节反洗钱工作基本要求 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查反洗钱工作基本要求。证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督

21、管理。 19.证券业从业人员应当( )。 自觉遵守法律、行政法规 接受并配合中国证监会的监督与管理 接受并配合中国证券业协会的自律管理 遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度 A、 B、 C、 D、 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第5节证券业从业人员执业行为准则 【答案】：A 【解析】： 证券业从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度及行业公认的职业道德和行为准则。 20.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。 A、1000万 B、2000万 C、5000万 D

22、、1亿 点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司风险控制指标管理 【答案】：B 【解析】： 考点：考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元。 21.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括( )。 A、证券公司融资融券业务管理办法 B、转融通业务监督管理试行办法 C、约定购回式证券交易及登记结算业务办法 D、证券投资基金销售管理办法 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第7节法规概述 【答案】：D 【解析】： 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括证券公司融资融券业务管理办法证券公司融资融券

23、业务内部控制指引转融通业务监督管理试行办法上海证券交易所融资融券交易实施细则深圳证券交易所融资融券交易实施细则上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行股票质押式回购交易及登记结算业务办法约定购回式证券交易及登记结算业务办法及质押式报价回购交易及登记结算 22.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得( )罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处( )罚款。 A、1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下 B、1倍以上5倍以下；5万元以上5

24、0万元以下 C、1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下 D、1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下 点击展开答案与解析 【知识点】：第1章第5节法律责任 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查证券投资基金法第六十条及第一百二十八条的规定。根据证券投资基金法第六十条及第一百二十八条的规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。违反上述规定的要求，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不对直接负责的主管人员和其他直接责任人万元以下罚款；50万元以上5并处万元的，50足员给予警告，并处3万

25、元以上30万元以下罚款。 23.洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。 A、风险相当原则 B、同一性原则 C、自主管理原则 D、保密原则 点击展开答案与解析 【知识点】：第2章第4节洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理 【答案】：B 【解析】： 本题考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。洗钱风险管理工作基本原则 (1)风险相当原则。证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。 (2)全面性原则。除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业

26、)等方面的风险状况。 (3)同一性原则。证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。 (4)动态管理原则。证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。 (5)自主管理原 24.证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 A、逐日 B、每周 C、逐月 D、每季度 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第7节融资融券业务 【答案】：A 【解析】： 考点：考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 25.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对

27、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以( )的罚款。 A、3万元以上10万元以下 万元以下30万元以上10、BC、3万元以上30万元以下 D、10万元以上60万元以下 点击展开答案与解析 【知识点】：第1章第4节法律责任 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查证券法。根据证券法第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

28、26.根据中华人民共和国合伙企业法的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是( )。 A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产 B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D、作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力 点击展开答案与解析 【知识点】：第1章第3节有限合伙企业 【答案】：D 【解析】： 有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破

29、产；法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。 27.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有( )。 A、保密性 B、权威性 C、中介性 D、广泛性 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第1节证券经纪业务的概念与特点 D ：【答案】【解析】： 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。 28.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

30、，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。 A、90 B、80 C、70 D、60 点击展开答案与解析 【知识点】：第3章第5节证券自营业务的含义及投资范围 【答案】：B 【解析】： 考点：证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务资格。 29.证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是( )。 公司对顾客负有诚信义务 证券公司对顾客负有尽责义务 证券公司不得挪用客户托管在公司的证券 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 A、 B、