ISO14001内审员培训考试练习手册.docx

1、ISO14001内审员培训考试练习手册ISO14001:2004内审员培训考试练习手册 姓名: 部门: 案例练习（一）编写审核计划审核计划编号： 审核目的：审核范围：审核依据：审核组组长审核员：时间部门审核内容审核员首次会议末次会议备注： 审批：_ 编制：_ 案例练习（二）编写检查表ISO14001内部审核检查表受审核部门组 别第一组审核人检查内容涉及文件编号检查方法 编写/日期审批/日期共 页第 页案例练习（三）编写不合格报告一、 判断题练习二、 不合格项报告注：每个学员根据教师的安排，对判断题有选择的进行不合格事实的描述、不合格理由、对应的标准（或体系文件）条款、性质进行判断练习；并至少完

2、成一项不合格项报告的编写。一、 判断题练习在环境管理体系审核中发现以下情景，请按ISO14001：2004判断，是否符合标准的要求，并简述理由和不合格的性质。1、在审核公司的环境方针时，发现总经理曾发布和宣传过环境方针：“遵守环保法规，提升环境意识；规范作业流程，控制二次污染；努力节能降耗，落实环境指标；实施环境控制，持续改进提高。”。在分别询问了几位中层干部、基层领导及职工后，他们对环境方针的理解和说明差别较大，未能形成相对统一的看法。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：2、当审核安全委员会时，询问安全委员会主任如何有无进行消防安全演习时，他说我们公司自开业以

3、来，从未发生过任何消防事故，公司工作任务紧，所以也不打算安排消防演习，大家有空看看应急预案的内容就好了，没有必要进行实际演练。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 3、在机电部进行审核时，发现机电部的柴油罐有明显的漏油现象，询问现场的负责人，回答说因为只是平常加油时会有一些轻微的漏油现象，所以也没有放在心上。查询该部门的环境因素识别记录，未见到该项环境因素被识别。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：4、审核员巡视厂区东面时,发现厂界噪音较大.向厂长了解到经有关监测机构监测,厂界噪音值为70分贝。审核员询问是否对此有相应的改善措施，

4、厂长解释说因为厂区的其他三面噪音都已达到标准，东面这边较少有人往来，所以对此未引起重视，也没有计划改善。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：5、审核员在审核前了从官方报纸上解到被审核公司所处区域在今年六月份时受过一次重大的台风袭击，并且该公司还因此在财产方面受到损失。于是向管理部人员了解目前公司所作的应急响应程序中是否识别了该项紧急情况，管理部主管回答说台风只是偶然才来一次，公司目前最主要的紧急情况是意外火灾，所以没有识别台风这项危险源，也没针对台风做应急预案。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 6、A公司是物业管理公司，审核员

5、在该公司的物业管理合同时了解到该公司会在各楼盘小区定期进行消杀工作，于是询问工程部经理，是否在消杀前会通知各小区的居民，他回答说，一般我们都会尽量避开人员密集的时间段，为避免人员恐慌，所以反而没有通知小区居民。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 7、在审核中审核员发现制造部在使用胶水，便询问该名使用人员是否了解该类化学品的主要危害性及应急措施，该名操作工回答说：因为前两天这个岗位的人员离职了，他是其他部门借调过来的，所以不太清楚，审核员查询该名员工的培训记录，也未发现该名员工没有此类培训经历。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：

6、8、在纸板生产车间审核时，审核员向锅炉组管理人员询问是否有收集压力容器和锅炉有关的法律法规、该名管理人员说我们锅炉组的司炉工都具备上岗证，相关的法律法规要求大家都清楚，所以没有专门收集，至于行政部有没有收集就不知道了。在行政部审核时发现没有收集这方面的法规及标准。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 9、在ISO事务局审核时，审核员对其中一项年度环境目标进行了跟踪审核，发现七月份未达成目标，但是询问管理人员是否相应的纠正措施时，管理人员回答说目标本来就定得太高，所以没达到其实也算管理得不错了，所以并没有去做纠正措施，估计下月自然就会达标了吧。不合格事实描述：不合

7、格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定： 10、审核员走到生产部一间门关着的房子前，问被审核员人员此间房的用途是什么，生产部主管回答说不知道。打开门后，发现这是一间化学品仓库，仓库内化学品摆放整齐，并且有防泄漏的围堰，并且备有消防沙，自动喷淋等消防安全装置，化学品对应的位置也张贴有相应的MSDS。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：二、不合格项报告的编写不 合 格 项 报 告编号： 受审部门：部门负责人：审核员：审核日期：不合格事实描述：不符合条款： （审核员）签名： 不合格类型： 1 2 日期： 原因分析及采取的纠正措施：（部门负责人）签名： （审核员）确认： 日期： 纠正措施的验证：（审核员）签名： 日期： 注：不合格类型有：1. 严重不合格； 2. 一般不合格；