对标综合评价管理办法.docx

1、对标综合评价管理办法XX电厂规章制度发布通知XX电规章2016第8号XX电厂对标综合评价管理办法已经于2016年3月20日通过，现予发布，自发布之日起施行。厂长： 2016年3月20日规章制度控制表制度名称XX电厂对综合评价管理办法制度编号CPIMDCFRD-04-01-2016-03版本签发日期下次评估时间起草/修订人部门审核分管领导审核签发人是否修订本 次 修 订 的 主 要 内 容解释部门生产技术部实施及完善执行人副主任XX电厂对标综合评价管理办法第一章 总则第一条 为加强对标管理，发挥对标综合评价导向和激励作用，提升XX电厂管控水平，根据中国投蒙东能源集团有限责任公司对标综合评价管理办

2、法，制定本办法。第二条 本办法适用于XX电厂生产经营相关部门负责的对标指标管理工作。第三条 对标综合评价是将评价指标体系中的对标指标的实际完成值与标准值对比，按照评分规则计算得分率，对各部门对标指标完成情况进行量化评价，以综合反映XX电厂的生产经营管理水平。第二章 组织机构及管理职责第四条 成立以厂长为组长、生产厂长为副组长、各部门主任为组员的对标管理领导小组，全面领导对标综合评价工作。第五条 对标管理领导小组下设办公室，负责协调相关部门组织实施对标综合评价工作。办公室设在生技部。第六条 各相关部门分别负责职责范围内的对标指标实际完成情况审核及落实对标数据的统计、自评价等工作，并上报生技部。第

3、三章 评价指标第七条 对标综合评价指标进行分类管理，由业绩指标和管理指标两类指标组成的对标指标体系。业绩指标主要围绕实施XX电厂年度重点工作目标，体现年度综合计划和财务预算工作的刚性要求，反映生产经营发展的实际成果。管理指标主要围绕企业管理重点领域，体现管理的执行力和动态改进完善程度。第八条 业绩指标由资产经营、成本控制、生产运营、安全管理、环境保护五个专项业务指标组成。业绩指标具体包括：（一）资产经营利润总额、EVA率、资产负债率；（二）成本控制发电单位材料费、单位千瓦修理费、单位千瓦其他费用、发电单位固定成本、售热单位材料费；（三）生产运营发电量计划完成率、供电煤耗、供热煤耗、综合厂用电率

4、、利用小时相对值、边际收益相对值、非计划停运台次；（四）安全管理一般事故（三级非伤亡）、较大事故（二级非伤亡）、重大及特大事故（一级非伤亡）；（五）环境保护二氧化硫排放达标率、氮氧化物排放达标率第九条 管理指标由计划管理、人力资源管理、财务管理、采购管理、科技与信息化管理、法律与综合管理、专业管理、安全监督管理、审计内控管理、党建与廉政建设九个专项管理指标组成。管理指标具体包括：（一）人力资源管理人事费用率；（二）财务管理年度效益预算执行差异率；（三）采购管理单位产能库存、采购集中度（基建+技改）、采购集中度（生产）、公开招标比例（基建+技改）、公开招标比例（生产）；（四）科技与信息化管理科技

5、项目计划完成率、信息化项目计划完成率；（五）法律与综合管理合同、制度及重要决策审查率， 重点工作督办完成率；（六）专业管理入厂入炉煤热值差、机组A/B级检修计划完成率、技改项目计划完成率；（七）安全监督管理隐患排查治理问题整改计划完成率；（八）审计内控管理审计意见落实率、内控意见落实率；（九）党建与廉政建设党组织参与企业重大决策率、党风廉政目标完成率、民主管理工作完成率。（评价指标体及评价指标定义和统计方法见附件1）第四章 分值设置和统计方法第十条 综合评价标准分为360分，其中业绩评价200分，管理评价160分。业绩评价得分率占综合评价得分率权重70%，管理评价得分率占综合评价得分率权重30

6、%（具体分值设置见表1）。表1 综合评价分值表指标分类专项业务（管理）名称标准分合计得分率权重业绩指标资产经营6020070%成本控制50生产运营50安全管理30环境保护10管理指标人力资源管理1016030%财务管理10采购管理20科技与信息化管理15法律与综合管理10专业管理45安全监督管理20审计内控管理15党建与廉政建设15第十一条 指标评价统计遵循以下方法：（一）单项指标评价单项指标以指标实际完成值与指标标准值比较，依照评分规则进行评分（评价指标评分规则见附件1）；（二）综合指标评价依据综合评价得分率确定评价结果。综合评价得分率=业绩评价得分率70%+管理评价得分率30%业绩评价得分

7、率=（业绩指标得分/业绩指标标准分）100%。其中，业绩指标得分=（各专项业务的指标得分）管理评价得分率=（管理指标得分/管理指标标准分）100%。其中，管理指标得分=（各专项管理的指标得分）第五章 评价方式第十二条 采取月度业绩评价考核、季度综合评价通报、年度综合评价考核的方式开展评价工作。（一）月度业绩评价考核每月统计一次业绩指标完成情况，按照评分规则计算业绩评价得分率；（二）季度综合评价通报每季度汇总一次评价指标累计数据，按照评分规则分别计算业绩、管理及综合得分率；（三）年度综合评价考核年度进行一次综合评价，根据评价结果进行考核。第六章 工作程序和考核第十三条 工作程序（一）月度业绩指标

8、评价考核每个月5日前，厂内各相关部门将业绩指标完成情况报生技部，生技部汇总后报蒙东能源公司对标归口管理部门。（二）季度综合评价通报在每个季度结束后第一个月9日前，厂内各相关部门将业绩、管理指标累计完成情况报生技部，生技部汇总后报蒙东能源公司对标归口管理部门。（三）年度综合评价考核年度第一个月9日前，厂内各相关部门将业绩、管理指标累计完成情况报生技部，生技部汇总后报蒙东能源公司对标归口管理部门。第十四条 蒙东能源公司对标归口管理部门对指标数据审核确认2-3个工作日后，在厂视频会议上对评价得分率情况进行通报。第十五条 在对标综合评价考核中，一旦发现存在弄虚作假、虚报瞒报指标数据的，取消奖励资格并追

9、究领导人员的责任。第七章 支持性文件第十六条 支持性文件1. 中电投蒙东能源集团有限责任公司综合业绩管理办法第十七条 附件1. 评价指标定义、统计方法及评分规则2. 年度制度建设计划表附件1：评价指标定义、统计方法及评分规则第一部分：业绩指标专项业务指标名称单位标准值精确度统计方法评分标准（评分计算公式）标准分统计周期当期完成值累计完成值责任部门资产经营利润总额万元预算值/计划值小数点后两位利润总额=总收入-总成本完成标准值得40分。每增长（减亏）0.1%加0.5分，最高加5分；每降低（增亏）0.1%减0.5分，最多减5分40月度财务部EVA率%当期最优值小数点后两位（EVA值/资本成本）10

10、0%。其中，EVA值=税后净营业利润资本成本最优值得15分，最后一名得5分，其他单位按完成值情况排名后评分。其他名次得分=5+（参与对标单位总数-名次）（15-5）/（参与对标单位总数-1）15季度资产负债率%当期最优值小数点后两位（本期期末负债总额/本期期末资产总额）100%最优值得5分，最后一名得1分，其他单位按完成值情况排名后评分。其他名次得分=1+（参与对标单位总数-名次）（5-1）/（参与对标单位总数-1）5季度成本控制火电发电单位材料费元/千瓦时预算值/计划值小数点后两位火电发电材料费/（火电发电量-火电发电厂用电量）100%完成标准值得10分。每低于标准值1%加0.1分，最多加2

11、分；每高出标准值1%减0.1分，最多减2分10月度财务部单位千瓦修理费元/千瓦预算值/计划值小数点后两位单位千瓦修理费=修理费/平均容量完成标准值得10分。每低于标准值1%加0.1分，最多加2分；每高出标准值1%减0.1分，最多减2分10月度单位千瓦其他费用元/千瓦预算值/计划值小数点后两位单位千瓦其他费用=（其他费用-排污费）/平均容量完成标准值得10分。每低于标准值1%加0.1分，最多加2分；每超过标准值1%减0.1分，最多减2分10月度售热单位材料费元/吉焦预算值/计划值小数点后两位供热材料费/供热量完成标准值得10分。每低于标准值1%加0.1分，最多加2分；每高出标准值1%减0.1分，

12、最多减2分10月度发电单位固定成本元/千千瓦时预算值/计划值小数点后两位火电发电固定成本/（火电发电量-火电发电厂用电量）100%完成标准值得10分。每低于标准值1%加0.1分，最多加2分；每高出标准值1%减0.1分，最多减2分10月度生产运营火电发电量计划完成率%100%小数点后两位发电量计划完成率=实际完成发电量/计划发电量完成标准值得10分。每超过标准值1个百分点加0.1分，最多加2分；每低于标准值1个百分点减0.1分，最多减2分10月度计划部供电煤耗克/千瓦时预算值/计划值小数点后两位供电煤耗=（机组i供电煤耗完成值供电量）/机组i供电量完成标准值得10分。每降低0.1克/千瓦时加0.

13、1分，最多加2分；每增加0.1克/千瓦时减0.1分，最多减2分10月度生技部财务部供热煤耗千克/吉焦预算值/计划值小数点后两位供热煤耗（kg/GJ）=供热耗标煤量/供热量完成标准值得5分。每降低0.1克/千瓦时加0.1分，最多加1分；每增加0.1克/千瓦时减0.1分，最多减1分5月度综合厂用电率%预算值/计划值小数点后两位综合厂用电率=（机组i综合厂用电率完成值发电量）/机组i发电量。完成标准值得10分。每降低0.1个百分点加0.1分，最多加2分；每增加0.1个百分点减0.1分，最多减2分10月度利用小时相对值%100%小数点后两位利用小时相对值=（机组i平均容量机组i实际发电利用小时）/（机

14、组i平均容量所在地区（省级）当期同类型、同等级机组平均利用小时）100%；完成标准值得5分。每增加0.1个百分点加0.1分，最多加1分；每减少0.1个百分点减0.1分，最多减1分5月度边际收益相对值%100%小数点后两位（机组i平均容量机组i实际发电利用小时机组i实际边际收益）/（机组i平均容量当地同等级机组平均发电利用小时机组i基准边际收益）100%。其中：机组基准边际收益政府批复上网电价机组实际变动成本，机组实际边际收益机组平均上网电价机组实际变动成本。完成标准值得5分。每增加0.1个百分点加0.1分，最多加1分；每减少0.1个百分点减0.1分，最多减1分5月度非计划停运台次次/台年0次/

15、台年小数点后两位参与对标火电机组非计划停运次数之和/参与对标火电机组台数完成标准值得5分。每高于标准值1次/台年减0.2分，最多减2分5月度安全管理一般事故（三级非伤亡）次0整数发生负次要责任的一般事故（三级非伤亡）1次减5分，发生负主要责任的一般事故（三级非伤亡）1次减10分30月度安全环保部较大事故（二级非伤亡）次0整数发生负次要责任的重大事故（二级非伤亡）1次减10分，发生负主要责任的重大事故（二级非伤亡）1次减20分重大及特大事故（一级非伤亡）次0整数发生特大事故（一级非伤亡），不得分环境保护二氧化硫排放达标率%98%小数点后两位各单位参与对标机组的脱硫排放达标总时间和机组运行总时间的

16、比值完成标准值得5分。每低于标准值1个百分点减0.1分5月度生技部氮氧化物排放达标率%98%小数点后两位各单位参与对标机组的脱硝排放达标总时间和机组运行总时间的比值完成标准值得5分。每低于标准值1个百分点减0.1分5月度第二部分：管理指标专项管理指标名称单位标准值精确度统计方法评分标准（评分计算公式）标准分统计周期当期完成值累计完成值责任部门人力资源管理人事费用率%当期最优值小数点后两位（人工成本/营业收入）100%最优值得10分，最后一名得2分，其他单位按完成值情况排名后评分；其他名次得分=2+（参与对标单位总数-名次）（10-2）/（参与对标单位总数-1）10季度人资部财务管理年度效益预算

17、执行差异率%当期最优值小数点后两位（年度利润总额-下达预算利润总额）/下达预算利润总额100%最优值得10分，最后一名得2分，其他单位按完成值情况排名后评分；其他名次得分=2+（参与对标单位总数-名次）（10-2）/（参与对标单位总数-1）10年度财务部采购管理单位产能库存元/千瓦（电），元/吨（煤），元/吨（铝）当期最优值小数点后两位单位产能库存=库存额/产能。（完成值/标准值）55年度计划部采购集中度%90%小数点后两位（参加集团集中招标采购额+参加蒙东能源集中招标采购额）/本单位采购总额100%。本单位采购总额=参加集团集中招标采购额+参加蒙东能源集中招标采购额+三级单位采购额。统计范围

18、限：基建项目和技术改造项目采购集中度（基建技改）：（完成值/标准值）55季度%70%小数点后两位（参加集团集中招标采购额+参加蒙东能源集中招标采购额）/本单位采购总额100%。本单位采购总额=参加集团集中招标采购额+参加蒙东能源集中招标采购额+三级单位采购额。统计范围限：基建和技改以外的其他生产性项目，备品备件、消耗性材料、工器具等物资采购集中度（生产）：（完成值/标准值）33季度公开招标比例%当期最优值小数点后两位（公开招标采购额/本单位采购总额）100%。其中，公开招标采购额=参加集团集中招标采购额（采用公开招标方式）+参加蒙东能源集中招标采购额（采用公开招标方式）；本单位采购总额=参加集

19、团集中招标采购额+参加蒙东能源集中招标采购额+三级单位采购额。统计范围限：基建项目和技术改造项目公开招标比例（基建技改）：（完成值/标准值）44季度%当期平均值小数点后两位（公开招标采购额/本单位采购总额）100%。其中，公开招标采购额=参加集团集中招标采购额（采用公开招标方式）+参加蒙东能源集中招标采购额（采用公开招标方式）；本单位采购总额=参加集团集中招标采购额+参加蒙东能源集中招标采购额+三级单位采购额。统计范围限：基建和技改以外的其他生产性项目，备品备件、消耗性材料、工器具等物资公开招标比例（生产）：（完成值/标准值）33季度科技与信息化管理科技项目计划完成率%80%小数点后两位（年度

20、科技项目完成数/年度科技项目计划数）100%。完成标准值得5分。低于标准1个百分点减0.1分5季度生技部信息化项目计划完成率%80%小数点后两位（年度信息化项目完成数/年度信息化项目计划数）100%。完成标准值得10分。每低于标准值1个百分点减0.2分10季度法律与综合管理合同、制度及重要决策审查率%100%小数点后两位（合同、制度及重要决策审查件数/合同、制度及重要决策总件数）100%（完成值/标准值）55季度办公室重点工作督办完成率%100%小数点后两位（重点工作督办实际完成数/重点工作督办计划完成数）100%（完成值/标准值）55季度办公室专业管理火电入厂入炉煤热值差千卡/千克80 千卡

21、/千克整数入厂煤热值-入炉煤热值完成标准值得20分。每减少1千卡/千克加0.1分，最多加3分；每增加1千卡/千克减0.1分，最多减3分20季度生技部燃管中心机组A/B级计划检修完成率%100%小数点后两位（年度机组A/B级检修项目完成台数/年度机组A/B级检修项目计划台数）100%（完成值/标准值）1515季度技改项目计划完成率%90%小数点后两位（年度技改项目完成数/年度技改项目计划数）100%（完成值/标准值）510季度安全监督管理隐患排查治理问题整改计划完成率%100%小数点后两位（统计期内隐患排查治理实际完成数/隐患排查治理计划完成数与以前累计未按计划完成数之和） 100%（完成值/标

22、准值）2020季度安全环保部审计内控管理审计意见落实率%100%小数点后两位（所提审计意见已经解决或基本解决条数/审计提出意见条数）100%（完成值/标准值）88季度办公室内控意见落实率%100%小数点后两位（所提内控意见已经解决或基本解决条数/内控提出意见条数）100%（完成值/标准值）77季度党建与廉政党组织参与企业重大决策率%100%小数点后两位（党组织参与重大决策数/企业重大决策总数）100%（完成值/标准值）55季度政工部党风廉政目标完成率%100%小数点后两位（党风廉政目标实际得分/党风廉政目标标准分）100%（完成值/标准值）55季度监察部民主管理工作完成率%100%小数点后两位（民主管理工作目标实际得分/民主管理工作标准分100%（完成值/标准值）55季度工会办公室附件2：年度制度建设计划表制度名称（含制定或修改）主办部门协办部门拟征求意见单位制定或修改的目的、依据主要内容简述填报时间拟完成时间制度执行情况反馈意见表制度名称XX电厂对综合评价管理办法制度编号CPIMDCFRD-04-01-2016-03执行中发现的问题