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1、中华人民共和国商务部中华人民共和国商务部公 告2014年 第4号根据中华人民共和国反补贴条例（以下简称反补贴条例）的规定，2012年7月20日，商务部（以下称调查机关）发布年度第41号公告，决定对原产于美国的进口太阳能级多晶硅（以下称被调查产品）进行反补贴立案调查。该产品归在中华人民共和国进出口税则：28046190。该税则号项下用于生产集成电路、分立器件等半导体产品的电子级多晶硅不在本次调查产品范围之内。调查机关对被调查产品是否存在补贴及补贴金额、中国太阳能级多晶硅产业是否受到损害及损害程度以及补贴与损害之间的因果关系进行了调查。根据调查结果和反补贴条例第二十五条的规定，2013年9月16日

2、，调查机关发布初裁公告，认定被调查产品存在补贴，中国太阳能级多晶硅产业受到了实质损害，而且补贴与实质损害之间存在因果关系。初步裁定后，调查机关继续对补贴和补贴金额、损害和损害程度以及补贴与损害之间的因果关系进行调查。现本案调查结束，根据调查结果，并依据反补贴条例第二十六条的规定，调查机关作出最终裁定（见附件）。现将有关事项公告如下：一、最终裁定经过调查，调查机关最终裁定，在本案调查期内，被调查产品存在补贴，中国太阳能级多晶硅产业受到实质损害，而且补贴与实质损害之间存在因果关系。二、被调查产品范围及措施范围本案被调查产品及实施措施产品的具体描述如下： 调查和措施范围：原产于美国的进口太阳能级多晶

3、硅。被调查产品名称：太阳能级多晶硅。英文名称：Solar-Grade Polysilicon。被调查产品的具体描述：以氯硅烷为原料采用（改良）西门子法和硅烷法等工艺生产的，用于生产晶体硅光伏电池的棒状多晶硅、块状多晶硅、颗粒状多晶硅产品。被调查产品电学参数为：基磷电阻率300欧姆厘米（ cm）；基硼电阻率1.01016（at/cm3）；n型少数载流子寿命0.310-9;受主杂质浓度0.08310-9 。主要用途：主要用于太阳能级单晶硅棒和定向凝固多晶硅锭的生产，是生产晶体硅光伏电池的主要原料。该产品归在中华人民共和国进出口税则：28046190。该税则号项下用于生产集成电路、分立器件等半导体产

4、品的电子级多晶硅不在本次调查产品范围之内。 三、征收反补贴税根据反补贴条例的有关规定，调查机关向国务院关税税则委员会提出对原产于美国的进口太阳能级多晶硅征收反补贴税的建议。国务院关税税则委员会根据调查机关的建议作出决定，自2014年1月20日起，对原产于美国的进口太阳能级多晶硅征收反补贴税。对各公司征收的反补贴税税率如下：1.赫姆洛克半导体公司 2.1%（Hemlock Semiconductor Corporation）2.REC太阳能级硅有限责任公司 0%（REC Solar Grade Silicon LLC）3.REC先进硅材料有限责任公司 0%（REC Advanced Silico

5、n Materials LLC）4.MEMC帕萨迪纳有限公司 0%（MEMC Pasadena,Inc.）5.AE Polysilicon Corporation 2.1%6.其他美国公司（All Others） 2.1%在补贴调查期内，原产于REC太阳能级硅有限责任公司的进口被调查产品从价补贴率为0.2%，属于微量补贴；原产于REC先进硅材料有限责任公司和MEMC帕萨迪纳有限公司的进口被调查产品均未获得补贴。原产于此三家公司的进口被调查产品适用的反补贴税税率为0%。四、征收反补贴税的方法 自2014年1月20日起，进口经营者在进口被调查产品时，应向中华人民共和国海关缴纳相应的反补贴税。反补贴

6、税以海关审定的完税价格从价计征，计算公式为：反补贴税额=海关完税价格反补贴税税率，进口环节增值税以海关审定的完税价格加上关税和反补贴税作为计税价格从价计征。五、反补贴税的追溯征收对自2013年9月20日起至2014年1月19日止，有关进口经营者依初裁公告向中华人民共和国海关所提供的临时反补贴税保证金，按终裁所确定的征收反补贴税的商品范围和反补贴税税率计征并转为反补贴税，并按相应的增值税税率计征进口环节增值税。在此期间有关进口经营者所提供的临时反补贴税保证金超出反补贴税的部分，以及由此多征的进口环节增值税部分，海关予以退还，少征部分则不再征收。对实施临时反补贴措施决定公告之日前进口的原产于美国的

7、进口太阳能级多晶硅不再追溯征收反补贴税。六、征收反补贴税的期限对原产于美国的进口太阳能级多晶硅征收反补贴税的实施期限自2014年1月20日起5年。七、复审在征收反补贴税期间，有关利害关系方可以根据反补贴条例的相关规定，向调查机关书面申请复审。八、行政复议和行政诉讼对本案终裁决定及征收反补贴税的决定不服的，根据反补贴条例第五十二条的规定，可以依法申请行政复议，也可以依法向人民法院提起诉讼。九、本公告自2014年1月20日起执行。 附件：中华人民共和国商务部对原产于美国的进口太阳能级多晶硅反补贴调查的最终裁定 商务部2014年1月20日附件中华人民共和国商务部对原产于美国的进口太阳能级多晶硅反补贴

8、调查的最终裁定根据中华人民共和国反补贴条例（以下称反补贴条例）的规定，2012年7月20日，商务部（以下称调查机关）发布年度第41号公告，决定对原产于美国的进口太阳能级多晶硅（以下称被调查产品）进行反补贴立案调查。该产品归在中华人民共和国进出口税则：28046190。该税则号项下用于生产集成电路、分立器件等半导体产品的电子级多晶硅不在本次调查产品范围之内。调查机关对被调查产品是否存在补贴及补贴金额、中国太阳能级多晶硅产业是否受到损害及损害程度以及补贴与损害之间的因果关系进行了调查。根据调查结果和反补贴条例第二十五条的规定，2013年9月16日，调查机关发布初裁公告，认定被调查产品存在补贴，中国

9、太阳能级多晶硅产业受到了实质损害，而且补贴与实质损害之间存在因果关系。初步裁定后，调查机关继续对补贴和补贴金额、损害和损害程度以及补贴与损害之间的因果关系进行调查。现本案调查结束，根据调查结果，并依据反补贴条例第二十六条的规定，调查机关作出最终裁定如下：一、立案前磋商2012年7月2日，调查机关收到江苏中能硅业科技发展有限公司、江西赛维LDK光伏硅科技有限公司、洛阳中硅高科技有限公司和重庆大全新能源有限公司（以下简称申请人）代表国内多晶硅产业提交的反补贴调查申请，请求对原产于美国的进口被调查产品进行反补贴调查。收到申请材料后，根据反补贴条例第十六条的规定，2012年7月9日，调查机关就有关反补

10、贴调查事项向美国政府发出进行磋商的邀请，并向美国驻华使馆转交了申请书的公开版本。中美两国政府代表于2012年7月17日进行了磋商。二、调查程序（一） 立案及立案通知。1.立案。调查机关经审查申请人提交的申请材料，认为申请人符合反补贴条例第十一条、第十三条和第十七条有关国内产业提出反补贴调查申请的规定。同时，申请书中包含了反补贴条例第十四条、第十五条规定的反补贴调查立案所要求的内容及有关证据。在完成申请材料的审查及磋商后，根据反补贴条例第十六条的规定，2012年7月20日，调查机关发布商务部第41号公告，决定对原产于美国的进口被调查产品进行反补贴立案调查。调查机关确定的补贴调查期为2011年7月

11、1日至2012年6月30日，产业损害调查期为2008年1月1日至2012年6月30日。2.立案通知。2012年7月20日，调查机关发布商务部第41号公告，并向美国驻中国大使馆正式提供了该立案公告。同日，调查机关将本案立案情况通知了申请人及申请书中列明的美国生产商、出口商。3.立案后评论意见。调查机关发布商务部2012年第41号公告后，相关利害关系方对被调查产品范围及申请书提出了评论意见，主要意见以及初步裁定如下：（1）2012年8月8日，美国REC太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司向调查机关提交书面评论关于：对原产于美国和韩国的进口太阳能级多晶硅的反倾销/反补贴调查被调查产品

12、范围和申请书的评论（公开版本见商务部公开信息查阅室）。（2）2012年8月8日，美国赫姆洛克半导体公司向调查机关提交书面评论对进口太阳能级多晶硅反倾销调查和反补贴调查立案公告中被调查产品范围的评论意见（公开版本见商务部公开信息查阅室）。（3）2012年8月2日，申请人向调查机关提交书面文件请求调查机关进一步明确被调查产品范围的申请（公开版本见商务部公开信息查阅室）。对于上述（2）中美国赫姆洛克半导体公司提出的请求澄清被调查产品技术指标问题，调查机关调查后，在评估申请人文件基础上，对被调查产品的技术指标做了进一步的细化，并在随后发放的调查问卷中明确了被调查产品的范围。对于上述（1）中REC太阳能

13、级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司提出的流化床法产品不应当包括在被调查产品范围之内的评论意见，调查机关征求了申请人等其他利害关系方的意见。在随后的调查中，没有利害关系方就被调查产品技术指标和描述问题发表新的评论，调查机关决定在终裁中维持初裁的认定。（二）补贴及补贴金额的初步调查。1.登记应诉。根据公告要求，自商务部第41公告发布之日起20天的登记应诉期内，美国政府（由美国贸易代表办公室代表）、被调查产品生产商/贸易商/下游用户REC太阳能级硅有限责任公司（REC Solar Grade Silicon LLC）、REC先进硅材料有限责任公司（REC Advanced Silicon

14、 Materials LLC）、赫姆洛克半导体公司（Hemlock Semiconductor Corporation）、MEMC电子材料公司（MEMC Electronic Materials,Inc.）、美国瓦克化学公司（Wacker Chemical Corporation ）、瓦克多晶硅北美有限公司（Wacker Polysilicon North America LLC）、HOKU公司（HOKU Corporation）、常州天合光能有限公司、无锡尚德太阳能电力有限公司等公司向调查机关登记补贴应诉。2.发放问卷和收取答卷。2012年8月20日，调查机关向登记应诉的美国政府发放了反补贴

15、调查政府问卷，向登记应诉的美国生产商和出口商发放了反补贴调查企业问卷。另外，调查机关还向申请书中列明的其他生产商和出口商发放了反补贴调查企业问卷，并将调查问卷登载在商务部网站上，任何利害关系方可在商务部网站上查阅并下载本案调查问卷。调查机关要求美国政府和涉案公司在37天内按规定提交准确、完整的答卷。在该期间内，美国政府和有关应诉公司向调查机关申请延期递交答卷并陈述了相关理由。经审查，调查机关同意给予美国政府和申请公司适当延期。至答卷递交截止之日，调查机关收到了美国政府、美国REC太阳能级硅有限责任公司、REC先进硅材料有限责任公司、REC硅有限公司、赫姆洛克半导体公司、MEMC帕萨迪纳有限公司

16、（MEMC电子材料公司在提交答卷时名称已变更为MEMC帕萨迪纳有限公司）、美国瓦克化学公司、瓦克多晶硅北美有限公司递交的有关补贴部分问卷的答卷，以及HOKU公司递交的关于调查期间无对中国出口的说明。此后，调查机关还分别要求有关应诉公司对答卷内容进行解释澄清，在规定的时间内，调查机关收到了有关应诉公司提交的补充答卷资料。3.有关利害关系方发表的意见。调查期间，有关利害关系方拜会调查机关或以书面文件方式对本案调查中的有关问题发表了意见。（1）美国MEMC公司中国区总经理曾宪章先生于2012年7月31日、美国MEMC公司法律政府事务部副总经理KEVIN LAPIDUS先生于2012年8月15日、RE

17、C太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司法律顾问苏辛女士于2013年1月10日分别拜会了调查机关（以上会见纪要见商务部公开信息查阅室）。（2）2012年11月16日，REC太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司向调查机关提交关于：提请召开太阳能级多晶硅反倾销/反补贴调查产品范围听证会的申请书（公开版本见商务部公开信息查阅室）。（3）2012年12月10日，申请人就上述REC太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司提交的材料发表了抗辩意见对REC提请召开太阳能级多晶硅反倾销/反补贴调查产品范围听证会的申请书的评论（公开版本见商务部公开信息查阅室）。（4）2

18、013年1月7日，REC太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司再次就申请人抗辩意见发表评论关于：对申请人就REC公司产品范围听证会申请之评论的评论意见（公开版本见商务部公开信息查阅室）。（5）2013年1月8日，REC太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司代理人向调查机关提交关于：太阳能级多晶硅反倾销/反补贴案调查的面谈纲要，请求会见案件调查官员。（6）2012年12月7日，晶龙实业集团有限公司向调查机关提交晶龙实业集团有限公司关于放缓对欧美多晶硅“双反”的诉求函，建议调查机关控制多晶硅“双反”调查案调查节奏，放缓步伐（见商务部公开信息查阅室）。（7）2013年1月

19、15日，中国机电产品进出口商会致函调查机关对本案表示关注（见商务部公开信息查阅室）。（8）2013年3月，西安华晶电子技术股份有限公司、常州亿晶光电科技有限公司太阳能级多晶硅下游用户致函调查机关，主张国内生产的多晶硅产品和进口流化床产品不是同类产品，请求将流化床法生产的产品从被调查产品中排除，并希望召开产品范围听证会（见商务部公开信息查阅室）。 （三）产业损害及损害程度的初步调查。1.产业损害调查期。调查机关在立案公告中明确，本案产业损害调查期（以下称调查期）为2008年1月1日至2012年6月30日。2.参加产业损害调查活动登记。根据反补贴产业损害调查规定第十九条、第二十一条的规定，2012

20、年7月20日，调查机关发出了关于参加太阳能级多晶硅产品反补贴案产业损害调查活动登记的通知（商调查函2012262号）。2012年8月9日，参加调查活动登记期截止, 共计14家利害关系方向调查机关提交反补贴调查活动登记申请，分别为：国外生产者/出口商7家：赫姆洛克半导体公司、瓦克多晶硅北美有限公司、美国瓦克化学公司、REC先进硅材料有限责任公司、REC太阳能级硅有限责任公司、MEMC电子材料公司、HOKU公司；国内进口商6家：无锡尚德太阳能电力有限公司、西安隆基硅材料股份有限公司、保定天威英利新能源有限公司、英利能源（中国）有限公司、常州天合光能有限公司、天津市环欧半导体材料技术有限公司；利害关

21、系方政府1家：美国贸易代表办公室。经审查，调查机关接受了上述利害关系方的应诉登记申请。3.成立产业损害调查组。2012年8月15日，调查机关发出关于成立太阳能级多晶硅产品反倾销和反补贴案产业损害调查组的通知（商调查（三处）函2012319号），成立了太阳能级多晶硅反补贴案产业损害调查组，负责本案的产业损害调查工作。4.发放和收回调查问卷。根据反补贴条例第二十条和反补贴产业损害调查规定第二十四条、第二十五条的规定，2012年8月15日，调查机关向本案利害关系方发放了太阳能级多晶硅产品反倾销和反补贴案产业损害调查问卷（国内生产者调查问卷）（商调查函2012315号）（以下称国内生产者调查问卷）、太

22、阳能级多晶硅产品反倾销和反补贴案产业损害调查问卷（国内进口商调查问卷）（商调查函2012316号）（以下称国内进口商调查问卷）和太阳能级多晶硅产品反倾销和反补贴案产业损害调查问卷（国外生产者/出口商调查问卷）（商调查函2012317号）（以下称国外生产者/出口商调查问卷）。2012年9月11日，MEMC电子材料公司向调查机关提交了延期递交答卷的申请；2012年9月14日，赫姆洛克半导体公司向调查机关提交了延期递交答卷的申请。经研究，调查机关批准了上述延期申请。在规定的答卷期限或经批准延期递交答卷的期限内，调查机关共收到4份国内生产者问卷答卷，6份国内进口商问卷答卷，6份国外（地区）生产者/出口

23、商问卷答卷。其中，国内生产者4家：江苏中能硅业科技发展有限公司、洛阳中硅高科技有限公司、江西赛维LDK光伏硅科技有限公司、大全新能源有限公司；国内进口商6家：英利能源(中国)有限公司、保定天威英利新能源有限公司、西安隆基硅材料股份有限公司、无锡尚德太阳能电力有限公司、天津市环欧半导体材料技术有限公司、上海东方久信集团有限公司；国外生产者/出口商6家：赫姆洛克半导体公司、美国REC先进硅材料有限责任公司、美国REC太阳能级硅有限责任公司、美国MEMC电子材料公司、美国瓦克化学公司、瓦克多晶硅北美有限公司。5.听取利害关系方意见陈述。根据反补贴条例第二十条的规定，2012年8月6日，调查机关收到申

24、请人提交的关于召开太阳能级多晶硅反倾销、反补贴案申请人意见陈述会的申请。调查机关于2012年8月6日发出关于召开太阳能级多晶硅反倾销及反补贴案申请人意见陈述会的通知（商调查（三处）函2012300号）。2012年8月10日，调查机关召开对美国的太阳能级多晶硅反补贴案申请人意见陈述会，听取了申请人陈述提起申请的主要理由及对本案产业损害调查的相关问题的陈述，收到了本案申请人提交的陈述材料。2012年12月27日，REC太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司向调查机关提出了拜访请求。根据反补贴条例第二十条的规定，调查机关于2013年1月10日接待上述利害关系方，听取其意见陈述，收到了其

25、提交的产业损害调查局面谈纲要。6.接收利害关系方书面意见。2012年8月8日，赫姆洛克半导体公司向调查机关提交了对进口太阳能级多晶硅反倾销调查和反补贴调查立案公告中被调查产品范围的评论意见。2012年8月8日，REC太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司向调查机关提交了关于：对原产于美国和韩国的进口太阳能级多晶硅的反倾销/反补贴调查被调查产品范围和申请书的评论。2012年10月11日，HOKU公司向调查机关提交了HOKU 公司关于调查期间无对中国出口的说明。2012年10月11日，MEMC电子材料公司向调查机关提交了关于太阳能级多晶硅产品反倾销和反补贴案产业损害调查问卷答卷主体的

26、说明。2012年11月9日，赫姆洛克半导体公司向调查机关提交了太阳能级多晶硅产品反倾销和反补贴案调查无损害抗辩。2013年1月23日，REC太阳能级硅有限责任公司和REC先进硅材料有限责任公司向调查机关提交了进口太阳能级多晶硅反倾销和反补贴调查无损害抗辩意见书。2013年1月29日，申请人向调查机关提交了对Hemlock公司的评论意见。2013年2月7日，赫姆洛克半导体公司向调查机关提交了进口太阳能级多晶硅反倾销反补贴案无损害抗辩。2013年2月27日，申请人向调查机关提交了对REC的评论。2013年3月6日，常州亿晶光电科技有限公司向调查机关提交了关于对原产于美国和韩国的进口太阳能级多晶硅的

27、反倾销和反补贴调查的评论。7.初裁前实地核查。根据反补贴条例第二十条和反补贴产业损害调查规定第二十七条的规定，2012年11月5日，调查机关发出了关于太阳能级多晶硅反倾销和反补贴案初裁前实地核查的通知（商调查函2012453号）。2013年1月，调查机关先后对国内生产者洛阳中硅高科技有限公司和大全新能源有限公司进行了初裁前实地核查。实地核查期间，调查机关对申请人提交的申请书及调查问卷答卷中的信息和企业生产经营状况进行了核查。核查结束后，申请人向调查机关提交了核查后补充材料。（四）延期公告。2013年7月19日，根据反补贴条例第二十七条的规定，调查机关发布公告，决定将本案的调查期限延长六个月，即

28、截止日期为2014年1月20日。（五）初裁决定及公告。2013年9月16日，调查机关发布年度第63号公告，公布了本案初裁决定。初裁认定被调查产品存在补贴，中国国内太阳能级多晶硅产业受到了实质损害，而且补贴与实质损害之间存在因果关系。公告决定自2013年9月20日起，中华人民共和国对被调查产品实施临时反补贴措施。自该日起，进口经营者在进口被调查产品时，应依据初裁决定所确定的各公司从价补贴率向中华人民共和国海关提供相应的临时反补贴税保证金。公告当日，调查机关向美国驻中国大使馆、本案申请人和提交应诉答卷的公司提供初裁公告，并将公告登载在商务部网站上供各利害关系方和公众查阅。（六）初裁后对补贴及补贴金

29、额的继续调查。1.初裁后信息披露和证据搜集。根据初裁公告的要求，各利害关系方在初步裁定发布之日起10天内可以就初步裁定向调查机关提出书面评论并附相关证据。同时，本案初裁后，调查机关向美国驻中国大使馆、REC太阳能级硅有限责任公司、REC先进硅材料有限责任公司、赫姆洛克半导体公司、MEMC帕萨迪纳有限公司披露并说明了初步裁定中计算各公司从价补贴率时所依据的基本事实，并给予各利害关系方提出评论意见的机会。2013年9月25日，赫姆洛克半导体公司提交对初步裁定的书面评论。2013年9月26日，美国瓦克化学公司、瓦克多晶硅北美有限公司提交对初步裁定的书面评论。2013年10月8日，美国驻中国大使馆提交

30、对初步裁定和初裁披露的书面评论。调查机关在对各公司的最终裁定中对上述书面评论中的主张依法予以了考虑。2.产品范围听证会。应REC太阳能级硅有限责任公司等申请，2013年8月14日，调查机关发布关于召开太阳能级多晶硅反倾销和反补贴案产品范围听证会的通知，告知各利害关系方调查机关将于2013年8月30日召开本案产品范围听证会，各利害关系方可报名参加。2013年8月26日，调查机关发布关于召开太阳能级多晶硅反倾销和反补贴案产品范围听证会的进一步通知，公布听证会会议议程、发言名单和报名参会名单等相关事宜。2013年8月30日，调查机关举行太阳能级多晶硅反补贴案产品范围听证会。REC太阳能级硅有限责任公

31、司和REC先进硅材料有限责任公司、西安华晶电子技术股份有限公司、常州亿晶光电科技有限公司、国内申请人、中国有色金属工业协会、美国驻中国大使馆在听证会上陈述各自意见。会后，国内申请人和美国驻中国大使馆提交了书面发言材料。调查机关对上述陈述意见依法予以了考虑。3.实地核查。为进一步核实美国政府和各应诉公司提交材料的真实性、完整性和准确性，调查机关组成反补贴调查实地核查小组，于2013年10月17日至31日分别对美国能源部、财政部、密执安州经济发展局、密执安州财政部门、密执安州Thomas镇政府、赫姆洛克半导体公司、MEMC帕萨迪纳有限公司、REC太阳能级硅有限责任公司进行了实地核查。核查期间，美国联邦政府和密执安州政府相关部门的官员和被核查公司的财务人员、销售人员和管理人员接受了核查小组的询问，并根据要求提供了有关证明材料。核查小组核查了有关补贴项目的法律依据、管理部门和具体执行情况，以及被核查公司对补贴项目的使用情况等信息。对美国政府和被核查公司提交材料的完整性、真实性和准确性进行了核查，并进一步搜集了相关