上海市市本级信息化项目支出预算编制及管理指南doc.docx

1、上海市市本级信息化项目支出预算编制及管理指南doc如有你有帮助，请购买下载，谢谢！上海市市本级信息化项目支出预算编制及管理指南（试行）前 言从 2005 年开始，上海市信息化委员会（以下简称“市信息委” ）根据上海市人民政府的工作要求， 开展了对本市市本级信息化项目支出预算的专项评审工作。2006 年，市信息委和上海市财政局（以下简称“市财政局”）联合发布了上海市市本级信息化项目支出预算管理办法（试行） ，在制度上建立了信息化项目支出预算专项评审的长效机制。为规范本市市本级信息化项目支出预算的编制和管理工作，市信息委、市财政局根据中华人民共和国预算法 、中华人民共和国预算法实施条例 、上海市市

2、本级项目支出预算管理暂行办法（试行） 、上海市市本级信息化项目支出预算管理办法 （试行）的要求，按照预算编制和管理的一般程序，结合信息化项目建设和运维的特点，组织有关人员在充分听取专家和相关预算1页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！单位意见的基础上，编制了本指南，供各预算主管部门和单位在编制信息化项目支出预算时参考。由于信息化项目具有一定的特殊性， 特别在技术服务、软件开发等方面的价格估算尚无可参考的标准，因此，本指南难免有不妥之处，请批评指正。同时，对在指南编制中给予帮助的人员和单位表示衷心的感谢！1页26.1 .如有你有帮助，请购买下载，谢谢！1 适用范围 . . 错误！未定义书签。2 项目

3、分类 . . 错误！未定义书签。3 支出预算分类的确定 错误！未定义书签。4预算管理部门 . . 错误！未定义书签。5预算编制及管理流程 错误！未定义书签。6预算编制 . .错误！未定义书签。编制要求错误！未定义书签。6.2 . 建设项目预算编制错误！未定义书签。6.2.1 . 预算构成错误！未定义书签。6.2.2 . 估算方法错误！未定义书签。费用分配 . 错误！未定义书签。软硬件设备购置费 错误！未定义书签。软件开发费 . 错误！未定义书签。通信费 . 错误！未定义书签。系统集成费 . 错误！未定义书签。2页36.3.3 .如有你有帮助，请购买下载，谢谢！安全测评费 . 错误！未定义书签。

4、6.2.3.预算总额错误！未定义书签。6.3 . 运维项目预算编制错误！未定义书签。6.3.1 . 预算构成错误！未定义书签。6.3.2 . 估算方法错误！未定义书签。设备维护费 . 错误！未定义书签。软件维护费 . 错误！未定义书签。通信服务费 . 错误！未定义书签。安全服务费 . 错误！未定义书签。数据采集费 . 错误！未定义书签。预算总额错误！未定义书签。7 预算申报 . . 错误！未定义书签。7.1 . 申报条件错误！未定义书签。7.2 . 申报要求错误！未定义书签。7.3 . 申报材料3页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！错误！未定义书签。8 专项评审 . . 错误！未定义书签。8.1

5、 . 评审原则错误！未定义书签。8.2 . 评审程序错误！未定义书签。8.3 . 评审方式错误！未定义书签。8.4 . 评审结果错误！未定义书签。9预算实施及监督管理错误！未定义书签。9.1 .实施要求错误！未定义书签。9.2 .监督管理错误！未定义书签。10附则 .错误！未定义书签。11参考依据 . .错误！未定义书签。附件：申报函示例 .错误！未定义书签。4页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！1适用范围本指南适用于本市市本级预算单位预算金额大于 10 万元的信息化项目支出预算编制与管理。 区县级预算单位的信息化项目支出预算编制与管理可参照本指南执行。2项目分类信息化项目按照预算编报要求的不同

6、，可分为新增项目、 结转项目和历年备选项目三类。（ 1）新增项目，是指本年度新增的，需在部门预算中安排实施的项目。（2）结转项目，是指以前年度已经市信息委项目评审并同意实施， 且市财政局已安排预算并纳入分年度滚动管理， 本年度需在部门预算中继续安排实施的跨年度项目。（3）历年备选项目，是指以前年度已经市信息委项目评审并同意实施， 但市财政局未安排预算，本年度需要在部门预算中安排实施的项目。以上三类信息化项目中每类项目按项5页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！目的内容又可分为建设项目和运维项目。建设项目， 包括新建信息系统的项目或对已有信息系统进行升级改造的项目。 新建项目是指从无到有，根据业务需

7、求，建设一个新的信息系统的项目； 升级改造项目是指为了满足新的业务需求或解决影响业务开展的各种系统问题， 对已建信息系统进行改造或优化的项目。运维项目， 是指为了保障已建信息系统软、硬件和业务服务功能的正常运行，进行运行维护的项目。3支出预算分类的确定市本级信息化项目的支出预算可分为建设项目预算（包括新建项目预算、升级改造项目预算）和运维项目预算两种类型。新建项目预算是指预算单位为了实现新建项目目标与设计功能， 确保系统具备必要的安全保障能力， 以及保障建设项目按期完工所必须支出的方案设计、咨询、软硬件设备购置、软件开发、通信、系统集成、监理、管理、安全测评等费用。6页如有你有帮助，请购买下载

8、，谢谢！升级改造项目预算是指预算单位在原项目完成后，为满足新的业务需求，对原系统进行功能、 性能扩充和完善所必须支出的方案设计、咨询、软硬件设备购置、软件开发、通信、软硬件集成、监理、管理、安全测评等费用。运维项目预算是指预算单位为了实现运维项目目标，确保系统正常运转所必须支出的设备维护、通信服务、软件维护、信息安全服务以及数据采集等系统运维方面的费用。运维项目预算中，新增软硬件费用超过原项目软硬件设备购置费 8（含）的，应列入升级改造项目。已纳入基本支出“公用经费”定额试点管理范围的预算单位， 其内部信息系统的有关运行维护等费用应作为定额项目纳入 “公用经费”中支出（具体办法由市财政局另行规

9、定）。4预算管理部门市财政局是本市市本级信息化项目支出预算的主管部门， 负责确定信息化项目支7页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！出预算的安排原则， 审核和平衡信息化专业领域年度预算项目安排计划，列入预算草案，以及对项目进行监督检查等工作。市信息委是本市市本级信息化项目支出预算的专业主管部门， 负责受理和评审信息化项目支出预算， 提出信息化专业领域年度预算项目安排计划， 更新和维护信息化项目库，配合市财政局做好信息化项目的监督检查、评估等工作。预算主管部门根据部门工作需求和行业规划，按照部门内资源最优配置的原则，负责做好对所属市本级预算单位提出的信息化项目支出预算的初审， 形成部门预算信息化项目

10、库及相应的项目支出预算。市本级预算单位根据国家有关政策法规、 行业规划、专业规划，并结合本单位实际，提出信息化项目支出预算。5预算编制及管理流程市本级信息化项目支出预算编制及管理的操作流程主要由发布通知、编制预算、筛选排序、专项评审、结果反馈、预算安排8页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！等环节组成。具体操作流程如下图所示。市信息委、市财政局联合发布年度信息化项目支出预算申报通知预算单位编制信息化项目支出预算并报送预算主管部门预算主管部门进行筛选排序，将结果报送市信息委，抄送市财政局市信息委对年度信息化项目支出预算进行专项评审市信息委根据评审结果形成年度信息化项目支出预算安排计划，报送市财政局并

11、将评审结果反馈预算主管部门预算主管部门将评审结果反馈预算单位，预算单位根据评审结果编制部门预算市财政局将部门信息化项目支出预算批复各预算单位，同时将年度信息化项目支出预算抄送市信息委图 1 预算编制及管理流程示意图图 1 信息化项目支出预算编制及管理操作流程图（一）发布通知市信息委、 市财政局于每年的上半年以文件形式联合发布下一年度市本级信息化项目支出预算的工作通知（以下简称“通知”）。各预算主管部门须及时将“通知”转9页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！发至所属预算单位。（二）编制预算预算单位根据市财政局年度预算编制要求，确定并编制本单位的信息化项目支出预算，在规定期限报送预算主管部门。（三）

12、筛选排序预算主管部门对所属预算单位的信息化项目进行初审和排序， 形成预算主管部门的信息化项目支出预算， 连同初审意见和排序结果，按照规定期限行文报送市信息委，并抄送市财政局。（四）专项评审市信息委根据专项评审原则， 按照评审程序对各预算主管部门申报的信息化项目支出预算进行专项评审，形成评审结果。（五）结果反馈市信息委根据评审结果， 提出本市信息化项目年度支出预算安排计划， 报送市财政局，同时将评审结果反馈预算主管部门。预算主管部门将评审结果再反馈预算单位， 预算单位根据评审结果编制本年度部门支出预算，“一上”时报送市财政局。10页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！（六）预算安排市财政局根据市人大

13、通过的年度预算，将项目支出预算批复各有关预算单位， 同时将有关信息化项目支出预算部分抄送市信息委，市信息委据此对信息化专业项目库进行更新。未经市信息委审核的信息化项目，市财政局原则上不安排预算。6预算编制6.1 编制要求（一）预算单位应按照市财政局部门预算的编制要求，科学合理地确定信息化项目支出预算。（二）预算单位要综合考虑上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素， 科学合理地控制信息化项目的各项支出， 做到积极稳妥，量入为出。（三）预算单位根据部门履行的职责、事业发展目标和现有信息化资源配置情况，在财力可能的情况下，按照保障重点、兼顾一般的原则，区分轻重缓急，统筹安排。11页如有你有帮助

14、，请购买下载，谢谢！（四）预算单位应对项目的必要性和可行性进行充分论证，将项目预算按“通知”要求进行细化， 以提高预算编制质量。 同时，应综合考虑和预评估信息系统建成后的组织保障、技术支持和运维费用，避免出现系统运维无法保障或支出费用过高的情况。（五）“历年备选项目”和“结转项目”如需在本年度部门预算中安排实施的， 预算单位应编制项目预算， 预算主管部门汇总初审后与“新增项目”一并排序形成部门信息化项目支出预算。6.2 建设项目预算编制6.2.1 预算构成建设项目预算一般由方案设计、咨询、软硬件设备购置、软件开发、通信、系统集成、监理、管理、安全测评、不可预见费等不同类型的费用构成。方案设计费

15、指设计系统建设、安全以及各种实施方案等所支出的费用。咨询费指聘请有相应资质的第三方专业咨询机构对设计方案的科学性、 可行性进行12页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！论证，或聘请有相应资质的第三方专业机构组织招标、评标所支出的费用。软硬件设备购置费指购置网络设备、 服务器、终端设备、存储设备、机房配套设备，管理软件、操作系统、数据库、中间件，各类产品软件以及购置必要的安全产品等所支出的费用。软件开发费指开发应用软件所支出的费用。通信费指租用传输链路或通信设备所支出的费用。系统集成费指网络、 软硬件、安全等集成的费用。监理费指聘请具有相应信息系统工程监理资质的单位，对信息系统工程的质量、进度和投资

16、方面实施监督所支出的费用。管理费指为保障工程的按期实施， 从项目筹建日起至项目完成验收之日止发生的管理性质的支出费用。安全测评费指根据 上海市公共信息系统安全测评管理办法 （上海市人民政府令第 58 号公布）的要求，对纳入公共信息系统安13页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！全 范 的建 目， 行信息系 安全 所支出的 用。不可 指因不可 的客 条件 化，造成 目建 成本增加所支出的 用。6.2.2 估算方法6.2.2.1 用分配方案 、 咨 、 理、管理与不可 等 用，根据建 目的性 、 范 、 模、 易程度以及工作条件等取 有所不同， 但合 不 超 目 投 的 10。6.2.2.2 硬件 置

17、 硬件 置 可参照以下公式估算：Pequ=PiQiDi （ i 1， 2，3， n）其中， Pequ 指所有 硬件 置支出的 用； Pi 指第 i 的市 价； Qi 指第 i 的数量； Di 指 第 i 得的折扣。例如：需 置 200 台 PC 端，每台 PC市 价 5000 元， 折扣 8 折。那么， PC 端支出 ： Pequ (pc)=14页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！50002000.8 800000 元。依此 推，得出各种 硬件 置支出的金 ， 并将其累加得出 硬件支出的 金Pequ。6.2.2.3 件开 件开 与工作量、 商 成本、 国家税收和企 利 等 有关，可参照以下公式估

18、算：Psof Q C其中， Psof 指 件开 的 用； Q指 工作量（人 月）；C 指 件开 的 位成本（元/ 人月）。6.2.2.4 通信 通信 可参照以下公式估算：Pcom Pcomi（ i 1， 2，3， n）其中， Pcom指通信 ， Pcomi 指 条 路或 个通信 的租用 。无 通信 用可参照以上方法 算。如 算 位通 DDN 、 ADSL 号和无 上网三种方式与 Internet 接。那么，15页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！该预算单位通信费的估算公式如下：Pcom Pcom1Pcom2Pcom3；其中， Pcom 为通信费的总支出； Pcom1为 DDN专线的租用费； Pc

19、om2为 ADSL拨号上网的租用费， Pcom3为无线网络的租用费。6.2.2.5 系统集成费系统集成费的取费一般不超过系统软硬件购置费的 8。6.2.2.6 安全测评费安全测评费的取费一般按信息化项目总投资的 1.5 2估算。6.2.3 预算总额表 1 建设项目预算总额计算表序 支 估算方法号 出项目16页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！P1 方案P2 咨P3理 不超 建 目 投 的 10P4 管理P5 不可P6 Pequ=PiQiDi （ i 1，2，3，n）硬件17页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！置P7Psof Q C件开P8通PcomPcomi（i 1， 2，3， n）信P9系不超

20、系 硬件 置 的8集成P10 安按信息化 目 投 的 1.5 2全估算18页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！费P预 P=P1+P2+P3+P4+P5+P6+P7+P8+P9+P10算总额6.3 运维项目预算编制6.3.1 预算构成运维项目预算一般由设备维护、通信服务、软件维护、安全服务以及数据采集等不同类型的费用构成。设备维护费指对网络设备、 通信设备、 服务器、终端、机房配套设备、安全产品或存储系统、操作系统、数据库、中间件、产品软件的维修或升级所支出的费用。软件维护费指通过外包方式维护应用软件所支出的费用。通信服务费指租用传输链路或通信设备所支付的年租金。安全服务费指通过外包方式实施网络安

21、全服务、主机安全服务、各种安全设备的升级维护以及安全测评等所支出的费用。19页20Prep 。如有你有帮助，请购买下载，谢谢！数据采集 指必 通 方式， 得 用系 入数据的 用。6.3.2 估算方法6.3.2.1 的取 方法可参照以下公式 算：Prep =Pi Qi Di （ i 1，2， 3， n）其中， Prep 指所有 支出的 用； Pi 指第 i 配件的市 价； Qi 指第 i 配件的数量； Di 指 第 i 配件 得的折扣。例如：需 置 PC配件 10 个，每个配件市 价 500 元， 折扣 9 折。那么， PC配件支出 ： Prep=500100.9 4500 元。依此 推，得出各

22、种 的金 ，并将其累加即得出 支出的 金 6.3.2.2 件 件 一般有以下几种：一是 件 行改正性 所 生的 用； 二是 20页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！件进行适应性维护所发生的费用； 三是对软件进行功能调整性维护所发生的费用。 原则上，软件维护费不超过原开发费的 20。在估算软件维护费时， 预算单位须根据软件维护的实际， 确定软件模块的性质 （改正、适应或功能调整类）及维护的难易度，估算出软件维护的支出费用。（1）改正类、适应类维护费用估算软件改正类、 适应类维护费用的估算， 可按原软件各模块开发成本乘以一个该软件的维护系数来求取。 这一维护系数与软件模块的复杂度有关，具体参见下表所

23、示：表 2软件模块复杂度与维护系数对照表模块复杂度简单较复杂复杂维护系数改正类维护0.070.100.12系数 适应类维护0.150.170.20系数 软件模块复杂度为 “简单” 的是指仅包含21页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！输入、输出、存储功能的模块。软件模块复杂度为 “较复杂” 的是指包含业务数据计算处理及综合查询功能的模块。软件模块复杂度为 “复杂” 的是指涉及业务数据的多重计算处理、 实时处理及分析功能的模块。Psom=Pslv i Papt j （i 、j 1，2，3，分别代表复杂度为 “简单”、“一般”、“复杂” 3 类模块）Pslv i PSiPapt j PSj其中， Ps

24、om 为软件改正与适应类维护的总费用； Pslv i 为第 i 类模块改正维护的费用； Papt j 为第 j 类模块适应维护的费用； 为改正类维护系数； 为适应类维护系数；PSi、PSj 为需进行改正和适用性维护的软件模块的原开发成本。例如：某 OA系统软件开发成本为 320000 元，需进行改正维护的软件模块有以下几类。（1）2 个涉及输入界面调整的模块，原模块总开发费用为 3000 元；22页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！（2）3 个涉及复杂业务功能调整的模块，原模块总开发费用为 50000 元。那么，该 OA软件的服务费用如下：Pslv1 0.07 3000210 元 Pslv3 0

25、.12 500006000 元Psom 210 6000 6210 元（2）功能调整类维护成本估算功能调整类维护要求软件服务商增加软件功能或优化软件性能， 其软件维护本质属性已演变成为一种开发行为， 其成本估算方法参见软件开发费的估算方法。6.3.2.3 通信服务费通信服务费根据租用传输链路或通信设备的实际价格取得，可由询价方式明确。6.3.2.4 安全服务费安全服务费的估算应考量服务的响应时间（ 5 8 小时、 7 24 小时等）、服务难易度、文档资料完备度、服务周期频率、改进建议质量等因素确定。但在计算费用时，可根据设备种类与数量测算。23页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！Psec=PiQ

26、iDi （ i 1， 2，3， n）其中， Psec 指安全服 的 用； Pi 指第 i 的安全服 价； Qi 指第 i 的数量； Di 指第 i 得的折扣。例如：需要 2 台小型机 行安全加固，每台加固服 的价格 5000 元，折扣 9 折； 3 台路由器 行漏洞 描，每台漏洞 描的价格 10000 元，折扣 9 折。Psec=5000 2 0.9 10000 3 0.9 36000 元。那么，安全服 每年 36000 元。6.3.2.5 数据采集 数据采集 根据 数据的价格取得，可由 价方式明确。6.3.3 算 表 3 运 目 算 算表序号 支出 目 估算方法P1 Prep=PiQiDi （i 1，2，3， n）24页如有你有帮助，请购买下载，谢谢！P2 件 改正 、适 件 ：系数估算法功能 整 参照 件开 估算法P3通信服 根据租用 路的合同价格直接取得P4安全服 Psec=PiQiDi （i 1，2，3，n）P5数据采集根据 数据的价格直接取得P 算 PP1P2 P3 P4P5