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1、08证券从业资格考试基础题共29页word资料单选题：单靠“死”记还不行,还得“活”用,姑且称之为“先死后活”吧。让学生把一周看到或听到的新鲜事记下来,摒弃那些假话套话空话,写出自己的真情实感,篇幅可长可短,并要求运用积累的成语、名言警句等,定期检查点评,选择优秀篇目在班里朗读或展出。这样,即巩固了所学的材料,又锻炼了学生的写作能力,同时还培养了学生的观察能力、思维能力等等,达到“一石多鸟”的效果。 一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证其实,任何一门学科都离不开死记硬背,关键是记忆有技巧,“死记”之后会“活用”。不记住那些基础知识,怎么

2、会向高层次进军?尤其是语文学科涉猎的范围很广,要真正提高学生的写作水平,单靠分析文章的写作技巧是远远不够的,必须从基础知识抓起,每天挤一点时间让学生“死记”名篇佳句、名言警句,以及丰富的词语、新颖的材料等。这样,就会在有限的时间、空间里给学生的脑海里注入无限的内容。日积月累,积少成多,从而收到水滴石穿,绳锯木断的功效。 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间“师”之概念，大体是从先秦时期的“师长、师傅、先生”而来。其中“师傅”更早则意指春秋时国君的老师。说文解字中有注曰：“师教人以道者之称也”。“师”之含义，现在泛指从

3、事教育工作或是传授知识技术也或是某方面有特长值得学习者。“老师”的原意并非由“老”而形容“师”。“老”在旧语义中也是一种尊称，隐喻年长且学识渊博者。“老”“师”连用最初见于史记，有“荀卿最为老师”之说法。慢慢“老师”之说也不再有年龄的限制，老少皆可适用。只是司马迁笔下的“老师”当然不是今日意义上的“教师”，其只是“老”和“师”的复合构词，所表达的含义多指对知识渊博者的一种尊称，虽能从其身上学以“道”，但其不一定是知识的传播者。今天看来，“教师”的必要条件不光是拥有知识，更重于传播知识。 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易

4、，另一种交易形式是（）。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。A纽约B伦敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A上海证券交易所B上海众业公所C上海华商证券交易所D北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。A始终是审批制B由审批制到核准制C始终是核准制D由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。A证券

5、交易所B证券业协会C证监会D证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。A普通股票B优先股票C银行债权D普通债权11、股票的理论价值是（）。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案C决定公司内部管理机构的设置D对是否发行公司债券作出决议14、我国公司法规定，

6、股东大会一年召开（）次年会。A1B2C4D没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。A人民币B美元C港元D日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D

7、项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A政策性B公开市场操作C投资性D保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。A产权B债权C物权D所有权21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的

8、利率在确定时一般与（）挂钩。A 市场利率B 银行贷款利率C 同业折借利率D 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A 短期国债B 中期国债C 长期国债D 无期国债27、可以提前兑现的债券是（）。A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。A依然是国家B 政府C 法院D 只能是地方政府29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。A 流通国债B 非流

9、通国债C 短期国债D 中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。A 实物债券B 本币国债C 外币国债D 实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。A 高B 低C 等于D 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。A 1985B 1987C 1988D 199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。A 累积优先股B 非参与优先股C 参与优先股D 非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。A 10万B 100万C 200万D 5

10、00万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。A 5千万B 1亿C 2亿D 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加()个百分点。A. 1B. 2C. 3D. 437、在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A. 国务院B. 国家能源投资公司C. 国家原材料投资公司D. 铁道部38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()。A. 政府证券B. 金融证券C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D. 一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债

11、券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是()。A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是()。A. 优先股B. 可转换公司债C. 收益公司债D. 信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用()表示。A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。A. 债权关系B. 所有权关系C. 综合权利关系D. 委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于()。A. 证券业的最高监督机构

12、B. 政府组织C. 民间组织D. 自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为()。A. 股票市场、债券市场和基金市场B. 发行市场和交易市场C. 国际市场和国内市场D. 有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于()市场。A. 货币市场B. 资本市场C. 贷款市场D. 中长期信贷市场46、资本市场可以分为()。A. 证券市场和同业拆借市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和回购市场D. 股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是()。A. 参与公司管理B. 赚取市场差价C. 获得高于银行利息的收益D. 收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的(

13、)。A.产权B.债券C.物权D.所有权49、帐面价值又称为()。A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于()。A.基金总资产B.供求关系C.基金净资产D.基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配。A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价53、在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是

14、()。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费56、又称为单位信托基金的基金是()。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金58、实物期货主要有()等几种类型。A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.有色金属期货59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基

15、金净收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有()。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。A.设立或撤消分支机构B.变更注册资本C.增发资本D.更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有(

16、)。A.公司重大决策的参与权B.选择管理者C.有优先剩余资产分配权D.优先配股权64、不是影响债券利率的因素有()。A.筹资者资信B.债券票面金额C.筹资用途D.借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在()。A.都有规定的偿还期限B.都属于有价证券C.都是筹资手段D.收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是()。A.可自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是()。A.货币市场基金B.黄金基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长性基金B.收入

17、性基金C.平衡性基金D. 对冲基金69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录()年以上。A.5B.10C.15D.2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数参考答案一、 单项选择题1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D21、

18、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D多选题1、按照性质分，证券分为（）。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风

19、险大致可分为（）。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。 A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单 1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产

20、所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。 A占有 B使用 C收益 D处置 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的 A承兑 B贴现 C交易 D继承 8、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。 A债券市场 B股票市场 C发行市场 D基金市场 9、按照交割的时间，金融市场可以分为（）。 A货币市场 B现货市场 C期货市场 D资本市场 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。 A同业拆借市场 B国债市场 C股票市场 D金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。 AADR B公司债券 C股票 D国库券 6、ABCD7、ABC

21、8、ABD9、BC10、ABCD11、ABC12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。 A金融证券化 B证券市场国际化 C投资者机构化 D证券市场电脑化 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。 A浮动利率债券 B认股证 C分期债券 D可转换债券 E复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。 A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C成本低 D更加安全 15、由

22、审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。 A加强了证券公司等中介机构的责任 B提高了证券市场的透明度 C维护三公原则 D提高了上市公司的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。 A向法人配售 B对公众上网发行 C发行认股证 D证券公司配售 12、ABCD13、ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。 A机构投资者 B个人投资者 C投机者 D投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券

23、买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。 A家庭 B政府 C金融机构 D企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。 A证券公司 B会计师事务所 C证券交易所 D资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。 A综合类证券公司 B代理性证券公司 C经纪类证券公司 D自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。 A证券登记结算公司 B会计师事务所 C证券投资咨询公司 D证券信用评级机构 17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、资金的融通一般有直接融资与间接融资

24、两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A. 股票B. 定期存单C. CDsD. 公司债券23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A. 回购协议市场B. 债券市场C. 基金市场D. 保险市场24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A. 发行主体B. 股份C. 持有人D. 有面值25、股票这种有价证券从性质来看有()的性质。A. 要式证券B. 设权证券C. 证权证券D. 资本证券26、记名股票是指在股票和股份公司的股

25、东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下() 特点。A. 不必一次缴足B. 转让相对复杂或受限制C. 便于挂失D. 要求一次缴足股款27、按照公司法的规定，普通股股东享有()法定的股东权益。A. 资产受益B. 重大决策权C. 选择管理者D. 制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有()的特征。A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面()是属于境外上市外资股。A. A股B. N股C. H股D. B股30、债券具有()的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为()。A.商业证券B.资本证券C.有价证券D.凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有()。A.获取高于银行利息的收益B.保值增值C.参与公司管理D.赚取市场差价33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额()。A.相等B.无关C.超过票面价格D.低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还