新古典企业理论的理解与修正.docx

1、新古典企业理论的理解与修正新古典企业理论的理解与修正葛 c 第6卷第2期 2OOO年6 嗷蚀谬;皂垂叫溺抒 中南工业大学(社会科学版) J.CENT.sOVrHUNIV.TECHNOL.(SOCIALSCIENCE) vd.6No2 Ju2OOO 新古典企业理论的理解与修正 王国颠 (中南工业大学工商管理学院,长沙,410083) FD,f;&/ 摘要:讨论了新古典企业理论中的几个基本问题.认为:生产函数以技术既定为前提,但并不排斥企业的制度因 素;总产量最大或平均成本最低是对企业利润最大化行为的静态反映.动态下利润最大化原则的宴现条件扔是边 际收入等于迪际成本;现代经营中,非利润目标

2、成为企业目标的组成内容,而无论是经济目标还是非经济目标,新 古典经济学的最优化原则都是过强的假定.选可在新的经济理论成果中得到解释. 关键词:新古典经济学;生产函数;企业目标;效率 新古典企业理论长期以来一直是人们认识和理 解企业的基础,交易费用理论等现代企业理论的诞 生也无不与新古典企业理论存在着种种联系.运用 新古典企业理论对现实中的企业行为作出解释,虽 然可能存在一些缺陷,但这并不表明必须放弃该理 论的基本分析框架;所需做的工作只是,对该理论的 基本前提作适当放松,或对其中的某些概念或结论 作出符合逻辑的新的解释.无论如何,就已有的经 挤理论成果而言,新古典企业理论仍是目前影响最 广最深

3、的企业理论,也是最为精辟的企业理论之一. 一 ,企业与生产函数 (一)社会资源配置中的企业 经济活动的发生与经济规律的存在是以人类社 会的存在为前提的,从经济这一根源性特点出发,以 “人”作为经济研究的起点和中心是符合逻辑的.但 人类社会的存在作为经济原始点的同时,”人”并不 构成为经济发生和经济研究的全部;经济学早已明 确的结论是,社会资源的稀缺性才是经济活动和经 济研究的源头.换言之,经济不仅与人类无限,多样 的需要有关,还与用以满足人类需要的有限的社会 资源有关,经挤活动及经济研究是以社会资源的配 置无限需要和有限资源的有效结合为己任的. 企业是社会资源配置中不可缺少的环节.这一 方面是

4、因为土地,劳动等资源总是以一定的具体形 态存在,或者完全不能直接用来满足人们的需要,或 者不能很好地满足人们多样化的需要;另一方面是 收稿日期:20C0.一18 因为社会资源被分散地掌握在不同的消费者手中. 因此,为了生产出能满足人类多样化需要的产品.就 必须把处于分散状态下的社会资源集中起来,这就 形成了以通过集中资源生产社会所需产品为己任的 企业.然而,企业的存在不是随意的,它至少离不开 两个条件:一是有人愿意承担建立,组织企业的职 能;二是有人愿意把自己拥有的资源交予这一特定 的企业组织者.作为前一条件,通常的情况下,就是 保证企业的组织者有利可图;而作为资源的拥有者, 交出资源的条件则

5、是能获得数量上可接受的产品. 于是,资源的提供者与生产的组织者达成以”效率” 为核心的协议:以一定的投人获取特定数量的产品 为界限,当高于这一界限时.生产组织者将受到奖 励,即获得更多的利益,当低于该界限时,将受到惩 罚,即只能获得较少的利益.由于这一机制的作用, 企业的活动总是以追求效率为基本特征的,社会资 源也总是向效率高的企业流动.所以,在社会资源 配置中,企业总是追求以较少的投人获得所希望的 产品. (二)生产函数及其技术前提 企业承担着集中,组织社会资源以生产社会所 需产品的职能,资源与产品之间建立起的投人与产 出关系,在新古典经济理论中被定义为生产函数, 即:口=,(1,2,%),

6、其中】,2,%代表所 投人的各种生产要素的数量,D为产品数量.当以 各种具体形态存在的社会资源被抽象为土地,劳 动,资本与企业家才能E时,生产函数的一般 形式可写为:口:,(N,L,K,E).短期下,土地和企 中南工业太学【杜会科学版)第6卷 业家才能被认定为既定,于是生产函数的形式被写 成:Q:,(L,K).运用十分广泛的柯布一道格拉斯 生产函数Q=A就是以,K为可变投入的. 复杂的企业活动被定义为生产函数是一个十分 独到,精辟的理论抽象.依赖于特定的生产函数形 式明确地反映出生产中的数量关系,给生产分析提 供了极大的便利但与此同时,生产的投入和产出 关系即教该函数固化下来,即一定的投入总是

7、对应 于一定的产出,不存在任何的变化;在此设定下,企 业的生产规模与生产要素之间的结构关系的确定成 为单纯的数学求解过程.现实的生产并不是这样, 即使保持生产要素投入数量和结构关系不变,由于 受生产中多种因素的影响,不同时点的产出量是不 同的.所以生产函数对生产中投入产出数量关系的 反映是静态的,即假定决定投入与产出关系的各种 “技术”因素是不变的.经济学家意识到了生产函数 的这一缺陷,于是引入”技术进步因子”予以弥补. 假定原有的静态生产函数为口:,(L,K),引入”技 术进步因子”A()以后的动态生产函数则为Q= A(t)L,K).这是对生产函数的有意义的改进,但 这一改进并没有摆脱对特定

8、时点下生产中投入和产 出关系的”固化”.由于,(,K)所表达的”技术”关 系不变,而A(f)的确定只能是事后的,所以,当生产 函数一旦成为能为经理人员直接运用的工具时,其 中的”技术”关系就已经确定了.所以,生产函数实 质上是以”技术”不变为前提的. (三)生产函数中技术的含义 新古典企业理论被认为是从技术角度对企业所 作的考察,或者说,生产函数是对企业生产中的技 术关系的反映这一提法如果说不是对生产函数存 在片面理解的话,也必须对”技术”作出准确的解释. 按照通常的理解,技术与制度是两个对应性的概念, 其中技术是指生产中投入要素所具有的自然属性及 其组合关系方面,制度是指与人的心理,动机,激

9、励 等相关的人的社会属性及其组台关系方面.很显 然.一定形式的生产函数所反映的生产中的数量关 系,并不仅仅依赣于设备,工艺及劳动者与设备工艺 的结合形式等技术的方面,也总是以一定的人的心 理状态,努力程度等制度状态为前提的.对于动态 生产函数Q=A(t)f(L,K)中的技术进步因子A (),经济学中也普遍认为具有广义的含义,即不仅 指自然科学方面的技术进步,也包括社会科学方面 如管理,积极性等方面水平的提高,后者即指制度 因素方面.因此,我们认为新古典企业理论中排斥 制度因素存在理解上的偏差. 二,企业的目标 (一)企业利润目标的实现条件 企业的活动是以效率的提高为基本原则的,在 新古典企业理

10、论中这一原则表达为企业以利润最大 化为目标,并通常被认为是一个合理的,基本接近于 现实的假定.运用生产函数,企业利润最大化的行 为假定可表述为: InaxQ=,(I,2,) s.tPi置C i1 或:InaxC=王pi,s.t,(X1,X2,墨)Q 式中,瓢代表投入的第i种生产要素的实物数 量,P为其价格,C为所有投入要素的价格表现即 生产成本,Q为产量.根据上式,企业利润最大化目 标实现的条件必定是平均产量(在此可理解为平均 单位成本的产量)最大或平均成本(即平均单位产品 的成本)最小.然而,这只是对企业生产的静态反 映.当考察企业生产的动态过程时,边际收入等于 边际成本才准确地表达了企业利

11、润最大化思想. 企业利润的计算公式为: = TRTC=P?QAC?Q=(PAC)?Q 式中豫代表企业的投入,它是企业生产的产品 的产量O(在此假定与销售量相一致)与产品销售价 格P的乘积:TC代表企业的成本,它是企业产量与 其平均成本AC的乘积,代表利润,为收入与成本 的差值.该式十分明了地表明了企业的利润的大小 不仅仅决定于平均成本的高低,还取决于企业产量 的大小及产品的销售价格,而产量的大小与销售价 格是与企业生产规模变动相关的两个变量,前者反 映了企业内部的生产特点(被反映在生产函数中), 后者反映了市场需求的特征.所以,企业动态生产 的利润最大化的实现可表述为: Inax=PQTC 1

12、 令d/dQ=0,得:(1一)=.式中,P(1 .0 1 一 )为企业边际收入,是由产品的市场价格P II 和需求的价格弹性决定,MC为企业的边际成本, 它与企业生产的条件相关. (二)企业的非利润目标 新古典经济理论以企业追逐利润目标为前提分 析企业行为的发生和调整,边际收入等于边际成本 第2期王耳顺:新古典企业理论的理解与酱正 成为企业的决策原则,但这一原则被认为与现实中 企业的行为可能不一致,这一点引起了不少经济学 家的关注.阿弗里德?马歌尔在其工业与商业一 书里,伯利和米恩斯在现代公司与私有产权一书 里,凯恩斯在劝说集一书中,以及其他一些着名的 经济学家都谈到过厂商的非利润目标问题.威

13、廉? 鲍莫尔,罗宾?马里斯等经济学家有关企业非利润目 标最大化的论述【,得到了人们的认同.鲍莫 尔认为,典型的寡头垄断的目标是,在企业获得某个 最低水平利润的约束下实现销售量的极大化;马里 斯认为现代企业的特征是所有权与财务相分离,经 理们追求安全约束下的企业增长极大化;奥利弗?威 廉森假定经理们管理企业的目的是极大化其自身的 效用,其效用则是职工规模,报酬水平和可自由支配 的利润的函数.,J,约瑟夫?蒙森和安妮?唐斯则讨论 了经理层追求个人终身收人极大化的问题.所以, 虽然认定利润目标是企业必须追求的目标,但以此 忽视非利润目标的存在则是不符台现实的.讨论企 业目标时,使用”复台”目标而不是

14、单一的利润目标 将更具有说服力.复合目标的存在使得通常情况下 企业实现利润最大化变得不可能,因为,非利润目标 分散了本可用来追求更大利润的资源.假定企业最 大化利润以P一表示,则企业所能实现的利润 是:=(1一R)?P,其中代表非利润目标对资 源的分散程度. 三,企业行为的优化原则 (一)新古典企业理论的最优化原则 新古典理论中的生产函数是以资源的充分利用 为前提的.这意味着,一方面资源不会闲置,另一方 面能按照生产函数所规定的投人与产出关系获得最 高的产出率,即社会资源总是按照最大效率原则被 使用的.完全竞争条件下,这一最优化机制最终将 导致每一个企业都在社会生产的最优点(平均成本 最低)生

15、产,实现社会生产的帕雷特最优. 新古典理论中的最优效率的实现,是建立在一 系列假设基础之上的,如个人行为的理性特点,即人 的行为总是极大化行为;人的行为总是能对环境的 变化作出充分的反应;企业的劳动合同是完整的;人 工作中的努力程度保持不变等等.很显然,这些假 设带有鲜明的人为特征,在现实经济中通常是不成 立的. 现实经济中,生产函数只具有个别意义,并不存 在具有社会普遍意义的以社会资源实现充分利用为 前提的生产函数.完全竞争的市场条件是不存在 的,并且经济始终处于动态发展之中,一个各企业共 同享有的标准化的投人和产出关系根本就不存在. 反映各企业投人和产出关系的个别生产函数必然存 在差异,这

16、也就排除了社会范围内资源实现充分利 用的前提. 就特定企业而言,根据其投人和产出关系建立 起来的生产函数也并不意味着资源利用程度不变. 企业生产函数不过是对企业一定生产时期内要素利 用程度的一种”平滑”,这种平滑过程承认了投人与 产出数量关系的差异性.所以,个例意义上的”有 限”资源实现充分利用的前提也是不存在的. 资源充分利用前提的不存在,一方面由现实中 市场的不完善决定,即市场背离了新古典理论中的 完全竞争假定,如信息的不对称,市场垄断等,由此 导致了经济效率的损失,即出现了资源配置的低效 率;另一方面,由于人的心理,激励等制度性因素的 作用,企业内部可能发生效率损失,即出现低效 率.并且

17、,资源配置低效率和企业低效率并不完 全孤立地发生,前者的存在有可能强化后者. (二)企业内部低效率 对新古典经济学中企业行为最优化原贝!I作出修 正的有赫伯特西蒙,霍尔和希契,哈维莱宾斯坦等 人.西蒙提出.有限理性”假说J,用一种符合实际 的人的理性行为代替传统经济学中那种全智全能的 经济人理性行为,并以此为基础描述和分析了人的 决策过程与行为,以”满意”原则取代了传统的.最 优”原则.霍尔和希契早在1939年所作的对38家企 业的调查和结论是,企业并不遵循MR=Me的原则 安排和调整生产,也不根据需求来定价.而是按照 “完全成本定价”,即在所估计出的平均总成本AC的 基础上作利润加成”:P=

18、AC(1+k)(k代表加成 率).其它的一些相关研究也表明企业所追求的并 不是”最优”. 企业的非最优行为必然带来经济效率的损失 (即价格提高.产量下降),但这种损失不同于市场的 不完善所造成的效率损失(即配置低效率),莱宾斯 坦称之为低效率.莱宾斯坦认为,在企业内部.各 种生产要素并不总是得到有效利用,企业也并不总 是采用可以降低成本的技术和管理方式,因而,企业 的生产成本并不总是保持在最低水平上j.这种企 业内部低效率,根据莱宾斯坦的讨论,可能来源于: 中南工业大学c牡金科学版)第6卷 第一.劳动合同的不完整;第二,生产函数不是完全 确定和已知的;第三,投入(如知识)并不都在市场上 出售,

19、也不是所有购买者都能平等地获得的;第四, 厂商可能是披此仿效而不是竞争.关于最后 一 点,莱宾斯坦的说明是十分富于启发的.他认为, 企业的行为是由行业环境所造成的竞争压力决定 的,如企业成本,就受到整个行业的平均成本水平的 影响.当全行业单位成本较高时,企业就会在保持 竞争力的同时允许其成本上升,当全行业的成本水 平下降时,企业就会设法降低其成本.图1有助于 说明这一点. 蠢 苔 :C 幡 蓦c 番 全行业单位成本(I一1时期) 圈1企业行为对环境的反应 图中,45线表示企业l期的单位成本等于全行 业t一1期的单位成本的函数关系;AC表示企业成 本极小化的单位成本,它不对全行业单位成本的变 化

20、作出任何”反应”,这是一条符合新古典理论的平 均成本线,A表示企业长期的单位成本随全行业t 一 1期单位成本变化而变化的”反应曲线”.根据反 应曲线A,当全行业t一1期的成本为C2时,企业 的成本为C:,当行业单位成本下降到C,时,企业成 本相应调整到C.这一解释说明企业的行为并不 总是”理性”地保持在”最优”的轨迹上,企业行为的 强度是由企业内外各种因素共同决定的.这一点不 仅适用于解释企业的经济行为,也适用于解释企业 的非经济行为. 四,结论 对本文所作的讨论,可作如下小结:第一,新古 典企业理论是认识企业的重要理论之一,但由于它 建立在一系列假设前提下,造成了与现实经济问的 脱节;第二,

21、将企业抽象为生产函数为企业行为分析 提供了十分便利的工具,但生产函数是对企业生产 的静态反映,它以技术既定为前提;第三,通常认为 新古典企业排斥镧度因素而考察生产的纯技术关 系,这是不成立的,生产函数并不排斥制度因素,而 是对制度因素的”固化”,如对技术因素的”固化”一 样;第四,平均单位产品成本最低是企业生产追求利 润最大化的静态反映,边际成本等于边际收入才是 实现企业利润最大化的一般条件;第五,企业利润目 标因非利润目标的存在而偏离最大化原则;第六,生 产函数只具有个倒意义,不具有普遍意义,生产函数 所要求的社会资源充分利用的前提并不存在,这是 由市场配置低效享和企业内部低效享以及经济的动 态特征决定的. 参考文献: n郑厚斌收购与合并企业产权交易厦其市场组织【M.北 京:商务印书馆.19粥:22. 【2擤卸林.技术创新经济学【M.北京:中国经济出版社. (3罗杰弗朗茨教事:理论,惦据和应用(M上海:上海译文出版 社.1993. 【4赫怕特-西羹.理代决策理e的基石【M.北京:北京经济学院出 版社.199l:62B. 【5熊恺交葛费用和x效率【】.经济学杰,l99l(1):.