版三标一体化管理体系内审检查表.docx

1、版三标一体化管理体系内审检查表 The document was finally revised on 2021版三标一体化管理体系内审检查表ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化-体系审核检查表受审核部门：领导层审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111理解组织及其环境询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何2理解相关方需求和期望询问领导层，与本公

2、司管理体系有关的相关方有哪些相关方有哪些要求对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的3确定管理体系的范围查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务针对质量管理体系是否存在不适用的条款若有是否说明理由是否合理4管理体系及其过程查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系管理体系所需的过程包括哪些是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据5领导作用和承诺询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点询问领导层，确认其通过哪些活动证

3、实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7方针检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何职责和权限如何得到分派、沟通和理解询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。9资源总则询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源现有的资源有哪些约束可能需要外部提供的资源有哪些10监视、测量、分析和评价总则询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品

4、/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面11改进总则询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？12持续改进询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：人事总务部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111组织的岗位、职责和权限查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何职责和权限如何得到分派

5、、沟通和理解2人员询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些如何得到这些人员提供的人员是否满足需求3基础设施实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些是否满足过程运行的需求维护情况如何尤其检查特种设备管理情况。4过程运行环境实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何是否满足过程运行的需要5知识询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些这些知识如何获得如何应用是否得到保持和更新6能力询问负责人，是否确定人员所需的能力如何评价其控制下的人员具备所需的能力是否建立员工绩效考核制度并实施为获取所需能力采取了哪些措施查看相关人员档案

6、、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。7意识抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针是否清楚自己部门管理目标是否清楚其工作要求和违反要求时的后果8信息交流询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通沟通的内容包括哪些沟通的内容是否完整沟通是否及时查看有无员工代表参加协商的活动记录9环境因素询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些环境因素是否得到有效识别10危险源辨识、风险评价询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些危险源的识别与风险评价是否充分11运行策划和控制询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制是否

7、有能源资源节约日常运行进行检查和记录采取了哪些措施节约材料和能源是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。12应急准备和响应询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些建立了哪些应急预案现场观察，确认进行了哪些应急准备配备了哪些应急资源检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施应急预案是否得到及时评价和更新备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：营业部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 201

8、5ISO14001: 2015GB/T28001-20111产品和服务的要求询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些哪些部门参与了产品（服务）要求的确定确定的产品（服务）要求包括哪些是否考虑了适当的合规义务要求抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求合同的变更时是如何处理的2外部提供过程、产品和服务的控制询问负责人，外部提供的废旧物资有哪些对这些外部供方分别如何控制是否进行了调查、评价和持续的监视查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求3交付后的活动交付前是否经过自检交付后的活动有哪些4顾客满意询问

9、负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查调查结果如何其它顾客满意信息有哪些是否对这些信息进行了分析和评价哪些改进机会5环境因素询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些环境因素是否得到有效识别6危险源辨识、风险评价询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些危险源的识别与风险评价是否充分7运行策划和控制询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录采取了哪些措施节约材料和能源是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。8应急准备和响应询问负责人，识

10、别的与部门工作相关的紧急情况有哪些建立了哪些应急预案现场观察，确认进行了哪些应急准备配备了哪些应急资源检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施应急预案是否得到及时评价和更新备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：生产部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111监视和测量资源询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些是否满足监视和测量的需求查看测量设备清单、

11、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些是否按计划实施校准和检验查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识2运行策划和控制询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划如何对风险和机遇进行控制生产作业是否有必要的作业指导文件是否按作业要求进行实施3生产和服务提供的控制查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件人员能力是否满足要求设备运作是否正常设备是否得到维护和保养工作环境是否符合要求4标识和可追溯性产品标识、状态标识及安全标识是否清楚如何实现追溯5顾客或外部供方的财产顾客财产或外部供方财

12、产有哪些如何保护6防护对产品的防护措施有哪些是否有效7更改控制生产服务过程是否发生变更变更是否已经得到授权8产品和服务的放行询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施检验结果是否满足标准的要求，并得到保存放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯9不合格输出的控制询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些在什么情况下使用检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求10环境因素询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些环境因素是否得到有效识别11

13、危险源辨识、风险评价询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些危险源的识别与风险评价是否充分12运行策划和控制询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录采取了哪些措施节约材料和能源是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。13应急准备和响应询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些建立了哪些应急预案现场观察，确认进行了哪些应急准备配备了哪些应急资源检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施应急预案是否得到及时评价和更新备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录

14、编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：财务部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111目标及其实现的策划询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。2资源总则询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源现有的财务资源有哪些约束3环境因素询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些环境因素是否得到有效识别4危险源辨识、风险评价询

15、问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些危险源的识别与风险评价是否充分5运行策划和控制询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录采取了哪些措施节约材料和能源是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。6应急准备和响应询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些建立了哪些应急预案现场观察，确认进行了哪些应急准备配备了哪些应急资源检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施应急预案是否得到及时评价和更新备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-00

16、7-03-SO B/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：管理部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-20111应对风险和机遇的措施总则询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些应对风险和机遇的措施包括哪些如何整合并实施这些措施如何评价这些措施的有效性2环境因素查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整重要环境因素的评价准则是否有文件化重要环境因素的评价是否合理3危险源辨识、风险评价查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完

17、整危险源的风险评价是否充分重大危险源清单的评价是否合理4合规义务了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性相关合规义务是否进行发放抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。5措施的策划询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。6目标及其实现的策划询问负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些目标覆盖了哪些部门和职能询问负责人，如何实现部门的目标如何对目标进行监视和测量查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新7变更的策划询问负责人，公司的管理体系是否发生变更当发生更改

18、时如何进行策划和实施考虑哪些相关影响因素8形成文件的信息总则查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件是否满足标准和公司体系运行的要求9创建和更新 /询问负责人，了解体系文件是如何识别的文件的形式有哪些评审和批准的流程如何检查相关文件评审记录。10形成文件的信息的控制 /询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效是否存在泄密情况记录是否有涂改11产品和服务的设计和开发询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性。12运行策划和控制询问负责人，从生命周期的观点出发，提出了哪些环境要求？对生

19、产过程中的水、气、声、渣如何控制采取了哪些措施节约材料和能源人员是否正确佩戴个人防护用品对重大危险源的控制措施落实是否到位查危险废弃物回收处理的转移清单。设备：环境治理设施包括哪些运行是否正常污染物排放和控制是否符合要求提供了哪些个人防护资源，危险源控制的效果如何13应急准备和响应询问负责人，识别的紧急情况有哪些建立了哪些应急预案是否充分现场观察，确认进行了哪些应急准备配备了哪些应急资源检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施应急预案是否得到及时评价和更新询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求14分析与评价询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法评价的

20、内容包括哪些是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求评价的结果如何15合规性评价询问负责人，是否参与了合规性评价检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价评价结果如何是否有不合规项是否采取必要的纠正措施16内部审核检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果公正性是否受影响不符合是否得到及时的纠正采取的纠正措施是否有效17管理评审检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告

21、，确认管理评审是否每年按计划实施输入内容是否充分提出了哪些改进措施是否得到贯彻执行18不合格和纠正措施询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等若有，采取了哪些纠正和纠正措施检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施是否对措施的有效性进行了验证对有效的措施是如何处理的备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年体系审核检查表受审核部门：研发部审核地点：审核日期：审核员：序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价ISO9001: 2015I

22、SO14001: 2015GB/T28001-20111环境因素询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些环境因素是否得到有效识别2危险源辨识、风险评价询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些危险源的识别与风险评价是否充分3运行策划和控制询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录采取了哪些措施节约材料和能源是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。4应急准备和响应询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些建立了哪些应急预案现场观察，确认进行了哪些应急准备配备了哪些应急资源检查应急演练的相关记

23、录，确认应急演练是否定期实施应急预案是否得到及时评价和更新备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内部审核计划表编号：审核方案策划职责：由管理部编制年度内审计划，报管理者代表审批策划考虑的因素：有关过程的重要性 对组织产生影响的变化 以往的审核结 其它情况频次：每年内审至少进行一次且两次内审间隔时间不得超过12个月要求：一年内，应覆盖本公司质量环境安全管理体系运行下的所有产品、场所

24、和部门审核方法：集中审核 滚动审核策划时机：每年年初策划结果报告如下：条款号 审核 部 月ISO9001:2015 份 门体系要素最高管理者人事总务部营业部生产部财务部管理部研发部理解组织及其环境8月理解相关方的需求和期望8月确定质量管理体系的范围8月质量管理体系及其过程8月领导作用和承诺8月方针8月组织岗位，职责和权限8月8月应对风险和机遇的措施8月质量目标及其实现的策划8月变更的策划8月资源总则8月8月人员8月基础设施8月过程运行环境8月监视和测量资源8月组织知识8月能力8月意识8月沟通8月形成文件的信息8月运行策划和控制8月产品和服务的要求8月产品和服务的设计和开发不适用外部提供的过程产品和服务的控制8月生产和服务提供8月产品和服务的放行8月