土地开发整理项目竣工验收工作实施方案.docx

1、土地开发整理项目竣工验收工作实施方案 土地开发整理项目竣工验收组织工作大纲 二一年七月土地开发整理项目竣工验收组织工作大纲项目负责人 ： 核 定： 审 查： 校 核： 编 写： 目录1前言1.1 项目工作背景为规国家投资土地开发整理项目竣工验收工作，根据国家投资土地开发整理项目管理暂行办法（国土资发2000316号)、土地开发整理项目资金管理暂行办法（国土资发2000282号)等有关规定，二三年一月二十一日国土资源部颁布了国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法，该办法明确了项目竣工验收的具体操作程序，是对土地开发整理项目验收规程（TD/T 10132000)的有效补充。二0一0年七月一日省国

2、土资源厅下发了关于对2005-2007年国家和省级投资基本农田土地整理项目竣工验收汇总情况进行核对的通知，根据通知，全省在2005-2007年国家和省级投资基本农田土地整理项目189个，其中已验收32个，已申报验收34个，未验收132个，可见大部分项目未验收，究其原因，除了项目施工进度的问题，其中也不乏项目竣工验收资料准备之难，根据上述情况，我单位编制了本工作方案，为竣工验收资料准备提供参考。1.2 编制依据（1）国家投资土地开发整理项目管理暂行办法（国土资发2000316号)；（2）国家投资土地开发整理项目竣工验收暂行办法（国土资发200321号）；（3）土地开发整理项目验收规程（TD/T

3、10132000)。2、主要工作容根据业主要求，竣工验收资料组织一般包括两个方面，一是竣工验收资料的收集、整理和归档，另一方面的包含项目竣工决算编制与审计在的资料组织。2.1资料收集与整理资料收集与整理主要是对项目全过程（立项、设计、招标、施工、监理和各次验收）中的资料进行审查、整理与归档，对资料的规性提出统一要求。主要包括：（1）对项目全过程资料的完备性、准确性进行审查，弄清项目资料存档情况，并提出完善、整改意见；（2）对业主竣工验收呈报资料进行组织，包括项目竣工验收申请、土地开发整理项目竣工报告、权属管理工作报告等，指导相关单位完成项目相应总结报告。2.2竣工决算与审计竣工决算与审计主要是

4、在审查施工单位已完成工作的基础上，对照业主标段工程量清单，编制竣工决算。在该项中存在两种工作方式，一种是竣工决算与审计全部委托我单位完成，另一种是由我方完成项目的竣工决算，由第三方进行项目的审计。决算应反映项目招标工程量与施工完成工程量的差异，弄清项目造价增减额度及增减原因，此部分项目的决算单价采用施工单位的投标单价。3、工作重难点（1）各单位资料组织质量参差不齐、进度不一，需要花费较大时间进行协调、指导与修改；（2）缺少资料的补齐工作量较大；（3）施工单位无法提供较为完善、完备的工程量清单，审查工程量清单的准确性工作量大。4、工作技术路线 5、工作技术方案5.1工作协调会5.1.1会议组织竣

5、工验收资料准备工作程序复杂，材料繁多，涉及包括业主单位、设计单位、监理单位、施工单位、审计单位等诸多部门。为了高效、准确的开展竣工验收资料准备工作，在此项工作全面铺开之前，召开一次由业主单位组织，设计单位、监理单位、施工单位、招标单位、审计单位、质量检测单位等相关部门共同参加的工作协调会议是十分必要的。5.1.2会议主题（1）各单位资料前期准备情况说明；（2）确定各单位项目负责人与联系人；（3）明确各方任务及所需要准备的材料；（4）确定进度安排；5.1.3会议成果（1）工作联系表；（2）工作进度表；（3）会议纪要；5.2 资料审查5.2.1待审资料设计单位设计工作总结报告规划设计及投资预算单位

6、资质材料。监理单位监理工作总结报告工程验收施工质量检测资料核查表监理规划、细则、月报、日记质量、进度、投资控制资料单位工程验收资料单元工程验收资料单位资质材料。施工单位施工管理工作总结报告施工组织设计施工月报、日记，质量事故记录单元工程质量评定资料施工质量检测资料工程计量原始记录竣工图纸项目建设大事记单位资质材料。质量检测单位质量检测报告单位资质材料。管护单位工程管护准备工作报告工程管护资料单位资质材料。审计单位审计总结报告审计资料单位资质材料。县级国土资源管理部门权属调整工作报告权属调整公告、方案、协议地籍变更登记资料权属管理工作总结报告项目所在地上级国土资源行政主管部门初步验收报告招标单位

7、招标公告，招标文件投标文件评标报告招标标底编制文件中标通知书单位资质材料。5.2.2审查要求（1）资料的真实性审查；根据施工资料、监理资料（日志、月报）及中间交付成果资料、签证资料，核实资料的真实性。（2）资料的完整性审查；对照验收资料备查清单，检查资料是否完整，对不完整资料提出补充修改意见。（3）资料的规性审查；对照土地整理项目竣工验收规程的要求，对各项资料的规性进行审查。（4）资料数据的准确性、一致性审查； 核查施工资料与监理资料，完工工程量清单与招标工程量清单，竣工图与规划图，投标报价与决算报价，原始设计与变更设计，已拨付资金与已使用资金等数据的准确性、一致性。5.2.3审查结论与意见（

8、1）对合格材料进行整理归档；（2）对不合格材料退回相关单位，并出具修改意见；（3）制作已完成资料清单；5.3承担单位验收资料编制5.3.1资料清单(1)项目工作情况报告（发言稿）(2)项目竣工报告(3)竣工决算报告(4)工程管护准备工作报告(5)权属调整报告(6)领导机构文件(7)管理制度(8)初步验收报告5.3.2编制要求(1)分工明确，及时与业主单位保持沟通(2)资料编写按照相关规，容详实(3)各项数据指标满足要求(4)各文件数据准确、一致5.4决算编制决算是竣工验收资料的最重要的组成部分之一，决算包括施工的单位的标段工程竣工决算和业主单位的财务决算，决算一般在项目施工完毕，各项资料数据齐

9、全的情况下完成。5.4.1施工单位决算审查一般施工单位的决算已由该单位组织完成，我单位主要责任是对其的决算成果进行审查，审查主要从以下几个方面进行：（1）审查工程量来源。核查提供的工程量是否经过监理、业主的签证；（2）审查单价来源。核实单价是否为施工单位投标单价。（3）工程量清单及综合单价发生变化（增减），应予以说明，并附上说明文件，原则上对综合单价处理方法如下：若施工中出现施工图纸（含设计变更）与工程量清单项目特征描述不符的，发、承包双方应按新的项目特征确定相应工程量清单项目的综合单价。因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确

10、定：合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定（前提：其采用的材料、施工工艺和方法相同，亦不因此增加关键线路上工程的施工时间）；合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定（前提：其采用的材料、施工工艺和方法基本相似，不增加关键线路上工程的施工时间，可仅就其变更后的差异部分调整）；合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经 发包人确认后执行。（前提：无法找到适用和类似的项目单价时，应采用招投标时的基础资料，按成本加利润的原则，双方协商新的综合单价）（4）核查标段工程施工费总额。核查标段工程施工费总额是否超过项目签订的施工合同额，并说明增减原因。（5）应附有标段工程发包

11、量（招标工程量清单）与实际完成量（签证工程量）对比分析表。5.4.2业主单位财务决算编制业主单位财务决算是根据项目付款情况，弄清项目的的财务支付状况，明确工程预算资金，已付资金和未付资金；说明项目资金增减的理由。项目经费支出明细表费用名称预算实际支出（元）备注合计其中省级县级一工程施工费1、土地平整2、农田水利3、田间道路4、其它工程二设备购置三其它费用（一）前期工作费1、土地清查费2、项目可行性研究3、项目规划设计与预算4、土地勘察费用5、项目招投标（二）工程监理费（三）拆迁补偿费（四）竣工验收费1、项目工程验收费2、项目决算编制与审计费3、整理后土地重估费与登记费4、基本农田标志设定费（五

12、）业主管理费四不可预见费合 计项目竣工财务决算总表项目名称资金来源金额(元)资金运用金额(元)项目所在地一、拨入资金一、项目支出项目类型二、应补拨款其中：1、省级支出项目规模(公顷)设 计实际完成三、地方自筹资金 2、县级支出总面积其中:新增总面积其中:新增二、货币资金三、应收应付差款 其中：应收帐款 减：应付帐款合计合计开、竣工时间计划竣工初验时间实际施工方式施工单位监理单位工程质量备 注 公开招标5.4.3决算报告一、竣工财务决算编制依据二、项目实施情况1、项目实施组织2、项目实施管理制度建设与执行情况，实际效果3、财务组织管理包括机构设置及人员配置，采用的会计制度和会计政策。4、主要合同

13、合同类型、乙方单位全称、合同额。3、项目建设任务完成情况设计建设任务实际完成情况；设计变更事项及审批情况，对项目建设规模及预算影响情况；初步验收结果。三、项目预算分解、执行和资金到位情况预算分解及批准、执行，到位资金。四、工程投资完成情况五、资金使用管理1、是否执行了“专款专用”原则，是否存在违规违纪现象，2、资金使用管理采取的措施及其效果；3、主要资金使用构成情况。六、资产移交及债权、债务1、工程及设备向管护责任主体移交情况；2、涉及竣工项目的债权债务清偿情况说明。七、经验与建议资金使用管理工作中取得的主要经验和教训，对下一步加强和完善项目资金管理的意见和建议。八、其它需要说明的事项1、尚未

14、处理的事项对竣工决算的影响情况；2、现行规章制度尚无明确规定的费用支出，在竣工决算时是如何处理的等情况。九、财务决算报表5.5决算审计决算审计包括对资金使用情况的审计和施工单位决算审计两部分容。5.5.1财务决算审计财务决算审计主要是审查项目资金使用情况，原则上各项资金使用应有配套的合同及税务票据作为审查的依据，查看项目实施过程中是否存在截留、挪用、坐支项目资金等重大问题。并据此得出审计结论。5.5.2竣工决算审计竣工决算审计根据施工单位提供的完工工程量清单，对照项目招标投标文件及监理签证资料，核查工程施工费的合理性，并对工程施工费提出核增核减结论，出具各标段建设工程决算审计验证单及竣工决算(

15、审计)汇总表。5.5.3决算审计报告一、审计任务审计任务的委托情况，根据合同确定的审计容。二、审计工作组织机构设置、人员投入、工作制度的建立和执行情况。三、审计遵循的原则四、审计采用的方法五、审计程序方案编制、通知下达、进驻现场、了解情况、审计实施、审计终结等。六、审计过程有关问题的处理七、审计决定决定出具的审计报告类型。八、附件：审计报告（一般为成果报告）6、质量控制措施6.1自查 在项目负责人负责制下实行项目组成员分工协作制，项目组成员对各自负责完成的初步成果必须对照项目审查要点进行自查。6.1互查在完成项目全部任务的基础上，项目组成员必须进行交叉互查。在交叉互查的基础上，项目组对自查、互

16、查中发现的问题进行分析讨论和修改。6.1审核项目负责人是项目成果的直接责任人，对项目成果负责初审，并有权要求项目组成员进行修改，直至符合要求。7、进度安排进度安排如下：(1)跟业主洽谈工作安排，1天(2)组织项目协调会议，安排分工任务，1天(3)待审查资料的收集与整理，3天(4)审查项目单位资料，提出修改意见，4天(5)竣工决算审查及财务决算编写，3天(6)编写业主单位资料，9天(7)成果修改及确定，3天 (8)成果提交，1天 8、资源配置8.1 人员配置项目经理1名；资料整理及审查2名；业主资料编写人员1名；竣工决算审查及编写人员1名。8.2 项目主要管理人员及职责职位工作容项目经理负责项目

17、的全方面的协调工作及技术问题资料审查员各单位资料的审查、整理资料审查员各单位资料的审查、整理报告编写人辅助业主编写业主单位缺少报告决算人员负责项目的决算、审计工作8.4 设备配置笔记本电脑3台；车辆1辆；打印机1部。9、提交成果容（一）项目竣工验收申请；（二）项目入库申请及入库通知书；（三）项目竣工报告及相关统计表格等附件。竣工报告容主要包括：项目建设任务完成情况、工程建设的质量情况、资金使用与管理情况、土地权属调整情况、工程管护措施、投资预期效益分析、项目组织管理的主要措施与经验、存在的问题与改进措施及文档管理情况等。附件包括土地开发整理项目建设情况表、土地开发整理项目经费收支情况表、土地开

18、发整理前后土地利用结构变化情况表和新增耕地质量评定表（由区县农业部门填写并加盖公章）；（四）项目竣工验收图、土地开发整理前后的土地利用现状图或地籍图；（五）有审计乙级资质以上条件的单位出具的审计报告；（六）有资质单位出具的新增耕地测算报告。新增耕地样方测量应有不同坡度、不同地类，每类样方数不少于3个，单个样方面积不小于1公顷，样方总面积不低于建设规模的3%；（七）工程监理报告；（八）土地权属调整资料；（九）新增耕地补划基本农田调整划定表册；（十）项目实施前后10组以上对比照片（必须具有相同的参照物）；（十一）项目合同、协议书及任务委托书；（十二）项目招投标资料；（十三）项目工程、质量检验资料。

19、附录一：资料收集容附录1.1：验收应提供的资料目录序号资料名称分部工程验收单位工程验收单项工程验收初步验收竣工验收提供单位1项目竣工报告项目承担单位2设计工作总结报告设计单位3监理工作总结报告监理单位4施工管理工作总结报告施工单位5质量检测报告质量检测单位6工程管护准备工作报告管护单位7竣工决算报告项目承担单位8审计工作报告审计单位9权属调整工作报告县级国土资源管理部门10初步验收报告项目所在地上级国土资源行政主管部门11工程验收施工质量检测资料核查表监理单位附录1.2：验收备查资料目录序号资料名称分部工程验收单位工程验收单项工程验收竣工验收提供单位一设计资料项目承担单位1规划设计报告2项目预

20、算书及批文3施工图纸及设计变更二项目实施管理资料1招投标资料（招标文件、投标文件、评标报告等）2合同及协议书（设计、监理、施工、审计等）及资质材料3项目实施方案4项目实施管理制度5会议纪要、声像资料6竣工决算资料7历次验收成果三施工资料施工单位1施工组织设计2施工日记、月报3质量事故记录4工程量计量原始记录5单体工程竣工图纸6单元工程质量评定资料四监理资料监理单位1分部工程质量评定资料2监理日记、月报3监理规划、细则4质量、进度、投资控制资料附录1.3：工程验收施工质量检测资料核查表单项工程名 称施工单位核定日期 年 月 日项次项 目份 数核查情况1原材料水泥出厂合格证、厂家试验报告2钢材出厂

21、合格证、厂家试验报告3水泥外加剂出厂合格证及技术性能指标4防水材料出厂合格证、厂家试验报告5灌溉管道出厂合格证及技术性能试验报告6土工布出厂合格证及有关性能试验报告7装饰材料出厂合格证及有关技术性能资料8机井工程的井壁管及滤水管出厂合格证及有关技术性能资料9粘土技术性能试验报告10其他原材料出厂合格证及技术性能资料12中间产品砂、石骨料试验资料13石料试验资料14混凝土拌合物检查资料15混凝土试件统计资料16砂浆拌和物及试件统计资料17砼预制件（块）检验资料附录1.4： 工程验收施工质量检测资料核查表（续）18金属结构及启闭机拦污栅出厂合格证及有关技术文件19闸门出厂合格证及有关技术文件20启

22、闭机出厂合格证及有关技术文件21压力钢管生产许可证及有关技术文件22闸门、拦污栅安装测量记录23压力钢管安装测量记录24运行验收记录28机电设备产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关文件29重大设备质量缺陷处理资料31升压变电设备安装测试记录32电气设备安装测试记录33机组调试、运行验收记录施工单位意见监理单位意见自查：填表人（签名）：质检部门负责人（签名并盖公章）复查：监理工程师（签名）：监理单位（公章）附录1.5：土地开发整理项目归档资料分类表序号分类容1项目立项审批资料项目建议书及申报文件，可研报告及入库批准文件、报部备案文件，规划设计及投资预算，项目计划和预算批准文件，资金拨付文件

23、，项目核查有关文件。2招投标资料招标公告，招标文件，投标文件，评标报告，招标标底编制文件，中标通知书。3实施管理资料项目实施方案，领导机构文件，管理制度，会议纪要，项目建设大事记，竣工报告。4合同协议资料设计、监理、施工、勘测合同，补偿协议，管护协议，其他协议。有关单位资质材料。5监理资料监理规划、细则、月报、日记，质量、进度、投资控制资料，监理工作总结报告。6施工管理资料施工组织设计，施工月报、日记，质量事故记录，单元工程质量评定资料，施工质量检测资料，工程计量原始记录，竣工图纸，施工管理工作总结报告。7权属管理资料权属调整公告、方案、协议，地籍变更登记资料，权属管理工作总结报告。8财务档案

24、竣工决算资料9验收资料历次验收成果资料。10影像资料照片，录像。11其 他审计资料，工程管护资料，设计工作总结报告。 附录二：竣工验收主要报告编制大纲2.1土地开发整理项目竣工报告（项目承担单位）一、项目概况项目区位置、主要建设任务及经济技术指标，项目批复过程。二、项目实施准备情况。公告宣传、监理单位委托、工程招投标过程、合同签订等。三、项目实施情况单项工程项目开、完工日期，建设任务完成情况，对项目实施有较大影响的问题及处理情况等。四、项目管理及制度执行机构设置及工作情况，项目建设管理采取的措施和制度建设执行情况，主要设计变更及原因，价款结算及不同类型的合同执行情况，建设补偿及拆迁情况。五、工

25、程建设质量列表说明历次验收时间及工程质量认定情况，单元工程质量等级数据统计。六、资金使用与管理预算分解、执行，竣工决算，设计与实际完成的工程量对比及增减原因说明，竣工决算审计结论等。七、土地权属管理和地籍登记土地权属调整方案编制、批准、落实情况，地籍登记情况。八、投资预期效益分析经济、社会、生态效益。九、工程管护及基本农田划定管护单位及资金筹集渠道落实情况，基本农田划定和标志牌设立情况。十、项目档案管理十一、经验、建议及存在问题的改进措施十二、附件1、项目承担单位机构设置及主要工作人员情况表2、项目实施大事记3、项目建设情况表。（见表H1）4、预算执行和资金使用情况。（见表H2）5、项目投资预期效益表。（见表H3）6、土地开发整理前后土地利用结构变化情况表。（见表H4）7、项目规划设计图8、项目竣工图9、整理前、后土地利用现状图10、土地权属界线图表2.1: 项目建设情况表项目名称计划下达批次建设期项目类型土地编号地籍图号比例尺