健全机制完善制度创新实践.docx

1、健全机制完善制度创新实践健全机制 完善制度 创新实践持续提升“两项工作”规范化水平 辽宁省烟草专卖局（公司）、各位领导、各位代表:今年以来，我省烟草行业深入贯彻落实河北“两项工作”综合试点现场会议精神和国家局下发的“两项工作”意见，紧紧围绕“规范权力运行、公开透明操作、确保监管到位、打造阳光烟草”的总体要求，以构建三项工作管理委员会决策、管理和监督机制为核心，以完善制度为基础，以规范项目实施为重点，以信息化监管系统为有力支撑，以办事公开民主管理为有效载体，扎实深入开展全省行业“两项工作”，形成了比较系统完善的内部监管新模式、实现了更加严格规范的内部监管工作新局面，为持续提升我省“两项工作”水平

2、奠定了更加坚实的工作基础。现将今年以来我省深入开展“两项工作”和完成重点调研单位工作任务的基本经验和主要做法作一汇报。一、 加强领导、明确思路，整体设计“两项工作” 国家局确定我省为“两项工作”重点调研单位以来，省局（公司）党组从思想上高度重视、切实加强组织领导，明确思路，系统谋划、整体设计，为取得今年全省行业“两项工作”的新成效奠定了基础。一是高度重视，保障有力。赵振林局长指出，国家局将我省确定为“两项工作”重点调研单位，这是对我省内部监管工作的肯定，更是一种厚望，意味着标准更高、责任更大、任务更重，需要用智慧和心血完成重点示范的任务；完成好重点调研单位工作任务，首先受益的是我们自己，也是我

3、们自己发展的需要。为了完成好重点调研单位的任务，省局（公司）成立了“两项工作”重点示范领导小组，赵振林局长亲自担任组长，省局（公司）主管纪检监察工作的主管领导和主管计划工作的副总经理担任副组长，成员由整顿办、纪检监察处、计划处、审计处、财务处等五个部门负责人组成。赵振林局长对“两项工作”重点示范工作高度重视，亲自主持召开三次专题会议，亲自部署、亲自设计、亲自推动。今年，省局（公司）针对“两项工作”，先后召开三次局长经理办公会议、十余次专题会议，专门研究部署工作，为完成好重点调研单位任务提供了有力的组织保障。二是明确思路、整体设计。年初，赵振林局长亲自召开专题会议，逐条对照国家局综合现场会议精神

4、和河北工商两家的先进经验，认真深入查找我省行业“两项工作”中存在的问题和不足，明确了深入推进“两项工作”的工作思路：以构建科学的三项工作管理委员会组织体系，充分发挥决策、管理、监督三大职能为核心；以完善制度建立规程，确保持续提升“两项工作”水平为基础；以突出公开招标采购，实现项目规范运作为重点；以变传统监管为现代信息化监管，确保监管到位为支撑；以办事公开民主管理，推进权力在阳光下运行为载体，将“两项工作”作为一个系统工程整体设计、协同推进，促进全省行业内部监管工作再上新台阶。二、健全机构，完善机制，构建科学系统的内部监管组织体系全省行业各单位均于年初成立了三项工作管理委员会，将原投资委员会的职

5、能并入管理委员会，并民主选举了一定比例的职工代表充实到管理委员会中。省局（公司）拓展了三项工作管理委员会的职能作用，将其定位于决策、管理和监督三大职能。为了充分发挥三项工作管理委员会的决策、管理、监督三大作用，省局（公司）健全了三项工作管理委员会的组织架构，制定了三项工作管理委员会工作规则，系统设计了管理委员会的运行机制。管理委员会下设管理办公室、招标办公室和监督办公室，履行日常管理和监督职责，实现决策、管理、实施、监督的分离，构建了纵向严格制约、横向有效制衡的三项工作格局，为工程投资、物资采购和宣传促销项目的规范运作奠定了组织基础。一是建立了科学的决策模式。以过程民主、论证科学、结果公开的理

6、念，建立“三级审核、三层论证、计划公开”的决策模式。三级审核，即由归口管理部门对项目进行预审核、管理办公室进行项目初审、三项工作管理委员会审批项目，确保决策过程民主；三层论证，即根据项目金额、项目难度和重要程度，分别采用内部专家论证、行业专家论证和外部专家论证方式，确保决策论证科学；计划公开，即对三项工作项目计划审批过程按照办事公开民主管理的要求及时公开，全员知晓，确保决策结果公开。通过实施“三级审核、三层论证、计划公开”的决策模式，实现决策论证科学化、决策过程民主化、决策结果公开化，切实发挥管理委员会的决策职能作用。仅今年上半年全省行业共召开三项工作管理委员会35次，审批三项工作项目252个

7、，管理委员会已在计划审批、确定采购方式等方面切实发挥了决策作用。二是建立了“三严管理”模式。以实施方案标准化为基础，以招标管理规范化为核心，以项目管理全程化为保障，建立“方案制定严密、招标管理严谨、项目运作严格”的“三严管理”模式。方案制定严密，是指项目实施部门要按照统一的实施方案模板及编制要求制定实施方案，明确项目范围、采购项目内容、采购方式等内容，经审批后实施，确保项目采购活动的严格规范和实施效果；招标管理严谨，是指成立招标管理办公室，重点负责管理自行招标、竞争性谈判、询价采购等工作，深入学习和借鉴专业代理机构的运作模式，健全制度、规范流程，努力实现自行采购专业化、采购管理规范化；项目运作

8、严格，是指实施部门严格按照操作规程进行项目实施，管理部门严格按照有关管理权限进行项目管理，监督部门严格按照监管标准进行项目监督，通过实施、管理、监督权力分置，为项目规范运作提供保障。通过实施“三严管理”，实现实施方案标准化、招标管理规范化、项目管理全程化，切实发挥管理委员会的管理职能作用。三是明确了监督职能。省局（公司）党组明确“三项工作”管理委员会的监督范围是“对监督的再监督”，即在以“三项工作”监管信息系统实现全程监督，以整顿办、纪检、审计、法规等部门监督实现全面监督，以办事公开民主管理实现全员监督的基础上，通过定期听取监督办公室监督结果报告实施再监督，进一步完善“三项工作”监督格局，形成

9、监管合力，确保“三项工作”项目严格规范运行。通过实施全程监管、全面监管、全员监管和再监督，实现监管过程信息化、监管行为再监督化、制度执行责任化，切实发挥管理委员会的监督职能作用。 二、全面覆盖、全程控制，构建系统完善的“两项工作”制度体系 准确把握国家局河北现场会议精神，深入学习河北工商两家的先进经验，认真梳理我省行业“两项工作”监管制度，全面查找制度体系中存在的不够全面、不够系统的问题，健全和完善制度，形成了全面覆盖、全程控制的较为完善的“两项工作”制度体系，为实现更加严格规范的“两项工作”新局面提供了制度保障。一是建立完善了三项工作管理制度。建立和完善了辽宁省烟草行业投资项目管理办法、辽宁

10、省烟草行业采购管理办法、辽宁省烟草专卖局（公司）自行招标采购管理规定、辽宁省烟草专卖局（公司）供应商管理办法、辽宁省烟草行业宣传促销项目监管办法、辽宁省烟草行业小额采购管理办法等七项三项工作相关制度，与以往建立的“八大”监管办法、五项管理措施等构成了比较系统完整的内部监管制度体系。二是建立了三项工作项目操作规程。遵循国家有关法律法规，集成国家局和省局（公司）关于三项工作的一系列制度文件，积极借鉴河北工商两家的先进经验，总结提炼全省行业创新实践成果，按照“以程序定流程、科学设置节点、细化节点标准、明确操作责任、公开透明运行”的设计原则，制定了工程投资、物资与服务采购、宣传促销、烟叶基础设施建设和

11、烟需物资采购、物资与服务采购方式管理规程等六项操作规程。操作规程按照质量管理体系的设计要求，将项目实施从立项审批、项目论证、实施方案制定、供应商选择、合同签订、合同履行、资金支付、项目验收、项目公示、供应商管理、项目后评估、项目审计等全过程的操作步骤加以细化，并明确了采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购五种方式的条件和具体操作步骤，设计了工程投资、物资采购、宣传促销项目的操作的一级流程图17个，设置一级节点270多个，建立了量化细化的节点标准，共制作了110多张表单或模板，有效解决了项目操作人员不会做、做不好的问题，为统一规范全省行业三项工作项目操作程序和操作质量，确保项

12、目实施的严格规范和标准化运作提供了模板，体现了监管全程化、标准定量化、内容明细化、审批表单化、实施预案化，为实现“全面执行程序、坚持标准运作、严格履行职责、实施过程监督、确保项目运作质量”提供了制度保障。三是健全完善办事公开民主管理制度体系。全省行业将工程投资、物资采购、宣传促销工作作为办事公开民主管理的突出重点，以办事公开民主管理作为规范权力运行的有效载体，“两项工作”紧密结合，健全完善了办事公开民主管理的制度体系，为有效满足职工群众的“四权”，使权力运行在阳光下提供了制度保障。首先，以突出“三项工作”为重点，省局机关本部和全省行业各单位以“公开是原则，不公开是例外”的原则，编制了涵盖三项工

13、作、“三重一大”、生产经营管理等全方位的公开事项目录，明确公开事项、公开程序、公开内容、公开标准、公开责任、公开时限等，严格按照公开目录的要求将公开事项予以公开，接受了广大干部职工的有效监督。其次，建立了包括办事公开民主管理作业指导手册、职工代表大会制度、办事公开审批制度、办事公开民主管理考评办法、办事公开民主管理责任追究办法等10项制度，使制度相互支撑形成体系。三、固化程序、规则内置，创新研发信息化监管系统将信息化监管与“两项工作”深度融合，按照“固化程序、确定标准、在线核实、控制异常、公开透明”的设计原则，研发了“监管工作程序化、程序执行流程化、流程运行节点化、节点控制标准化、标准执行责任

14、化、过程实施效率化”信息化监管运行体系，系统涵盖了“工程投资、物资采购、宣传促销、办事公开、在线督察”等十一大模块，实现了 “全程监管、责任清晰、有效控制、规范运行、提高效率、民主监督”六大主要功能。一是全程监管。系统按照国家局和省局（公司）三项工作的程序规定等一系列制度规定要求，将项目运作中的决策、管理、执行、监督工作整合为一套完整的工作程序，监督部门全程监督管理，事前加强项目立项审批、决策过程的监督，事中加强对招投标、项目公示、合同签订、资金拨付、项目审计等关键环节的监督，事后加强对项目验收、供应商管理、结算、后评估、后评价情况的监督，寓监督于项目运作全过程，确保了“三项工作”项目按程序高

15、标准运作。二是责任清晰。通过流程设计，把项目实施部门和监督部门固化至项目运行的每个节点，项目实施部门和各监管部门按工作标准对项目运作的相关信息进行维护和审核，对项目实施的全过程进行层层把关、严格审批，同时在把责任落实到部门的基础上，细化至岗位、明确到个人，并在信息系统留下各环节各步骤的痕迹，以实名制保证实施效果，实现了责任落实到人、责任追究到人。 三是有效控制。系统通过“规则内置”，由数据抽取引擎完整采集“三项工作”项目的投资计划、预算批复、合同签订、资金拨付、项目审计等信息，经智能分析引擎按国家局、省局监督管理办法中的强制性要求和项目执行情况进行数据比对，自动分辨项目运作没有执行程序、节点运

16、作质量未达到标准等异常情况，出现异常情况自动报警、自动锁定，使程序的无法进入下一个节点，有效控制违规行为的发生。四是规范运行。系统按照国家局“三项工作”程序规定、省局（公司）三项工作管理委员会工作规则、三项工作操作规程、“八个监管办法”和“五项管理措施”的工作要求，进行流程再造，共设置工程投资、物资采购、宣传促销和办事公开民主管理4个一级流程，合同审核、项目验收、资金拨付、公示管理等30个二级流程，每个节点都设置了工作标准，实施部门严格按程序运作项目，监督部门严格按程序进行监管，确保项目规范运作。五是提高效率。系统通过信息获取、信息传递、信息处理、信息利用的功能，实现了对项目动态集成化的网络在

17、线实施追踪管理，通过科学设定的流程、节点、标准和时限，通过标准的表单设计，消除了人为因素对项目的影响，显著提升了项目运作的时效性和精准性，提高了项目管理和监督的工作效率和质量。六是民主监督。系统与办事公开民主管理网站自动对接，通过项目运作公开点的信息在办事公开民主管理网站上的实时公开，确保了干部群众及时了解项目运作的关键信息，同时在办事公开民主管理网站中设置了咨询、建议、评论等模块，便于对三项工作的公开信息发表评论、提出意见，畅通了职工群众表达诉求的渠道，确保了职工群众的“四权”，使“三项工作”项目的操作在阳光下运行。四、规范运作、努力探索，积极推进公开招标采购全省行业始终把公开招标作为采购的

18、主要方式，采取各种方法全力推进工程投资、物资采购、宣传促销项目的公开招标工作，认真解决“能不能公开招标”、“怎么组织公开招标”、“怎么保证公开招标制度真正落到实处”和“怎么保证公开招标效果”等问题，做到应招尽招，有力地保证了项目运作的严格规范和阳光透明。一是建立组织机构，为推进公开招标提供组织保障。成立招标办，建立全省行业评标委员库，为今后积极推进自行招标创造了有利的条件。目前，全省行业各单位三项工作管理委员会均下设由经济运行、法规、财务等部门组成的招标办公室，负责自行采购项目的日常事务管理，包括组织审定内部招标比价文件、发布招标信息、确定谈判和询价小组成员，审核确定成交供应商、供应商管理等。

19、同时，经过各单位申报、资格审核、从全省行业精选各类专业人员，分类建立了由120余人组成的全省行业评标委员库，并制定了辽宁省烟草行业评标委员库管理办法，为进一步提高公开招标的比例，实现自行招标采购工作的专业化、规范化、标准化提供了组织保障。省局（公司）招标办自成立以来的7-8月份，已组织行业专家进行竞争性谈判、单一来源采购谈判项目共5 个，涉及金额1100万元，有力地保障了项目采购程序的规范和采购质量。今后，我省要加强招标办机构建设、加强评标委员库委员的专业技能培养，大力推进物资采购、宣传促销项目的自行公开招标，大幅度提升我省行业公开招标比例，实现全省行业三项工作项目实施更加透明和规范。二是完善

20、制度，为公开招标提供制度保障。为了深入贯彻落实国家局姜成康局长提出的“应招尽招”的讲话精神，我们认真总结我省近年来招标采购工作的成功经验，通过建立工程投资、物资采购、宣传促销项目操作规程，对项目采购方式在以下几个方面作出了明确规定：一是明确了三项工作项目要采取以公开招标为主的采购方式，取消了原三项工作监管制度中不同招标方式的金额标准，规定了凡是能够公开招标的项目应全部公开招标，对无法采取公开招标形式采购的项目，在制定项目实施方案时应说明原因，经审批后方可采用其他方式采购；二是实施方案确定后，遇到特殊情况需要变更采购方式的，应经过纪检、审计、法规部门审核通过后方可变更；三是同年发生的性质相近、能

21、够普遍从统一供应商处购买的物资，同年同城内发生的性质相近或相互依附的工程建设项目，应归入同一项目制订实施方案、确定采购方式等。通过新的制度规定的出台，可有效避免化整为零规避招标的行为，可大幅度提高公开招标的比例，从制度层面上有力地保障了今后我省真正落实“应招尽招”的工作要求。三是严把关口，为公开招标提供监督保障。通过全面推广应用权力运行监管信息系统，全省烟草行业工程投资、物资采购、宣传促销监管制度中规定的采购方式得以全面落实。系统项目启动时，实施部门必须按制度规定正确选定采购方式，将相关信息输入信息系统，如选定的采购方式与制度规定不一致，系统将自动所定，使程序无法运行到下一个节点，实施必须填办

22、变更采购方式的原因，由纪检、审计、法规部门按照标准严格审核把关，经审批后方可进入下一节点，有效杜绝了擅自改变采购方式的现象发生。今年，全省行业共发生了因遇到符合采购方式变更的特殊情形，由公开招标采购变更为其他采购方式的项目为共计7项，涉及金额1276万元，占项目总金额的7.98%，都经过项目实施单位的纪检、审计、法规三个部门审核批准后变更了采购方式。今年截至到8月末，全省行业凡是符合公开招标实施标准的项目全部进行了公开招标，全省行业公开招标项目总金额达到了11462万元，占项目总金额的83.8%（不包括单一来源采购），公开招标已成为我省工程投资、物资采购、宣传促销项目实施的主要形式，有效地保证

23、了三项工作领域中权力的公开透明运行。四是积极探索，为公开招标提供措施保障。针对当前单品种、单项采购规模金额普遍小、不宜实施公开招标，导致公开招标比例较低的现状，我们积极寻求提高公开招标比例、提高工作效率的方法途径，取得了一些成效。首先，建立了省局（公司）统一采购物资名录。将电脑、各种办公设备及耗材、烟叶生产重要物资、物流中心设备及耗材、生产经营用车等15类物资纳入省局（公司）统一采购范围，采取由省局（公司）统一招标，签订框架协议，需求单位签订具体合同具体实施的办法，既提升了公开招标的比例、降低了采购价格，又保证了工作效率和采购质量。今年截至8月末，全省行业由省局（公司）组织统一采购的物资金额达

24、到5745.05万元，占全省物资采购金额的48.77%，通过全省统一采购，公开招标的项目数量增加了53个，提高了公开招标项目的百分比18.34个百分点。其次，采取捆绑招标，分次采购。省局（公司）机关和“两项工作”试点单位鞍山市局（公司），积极探索提高公开招标比例的有效做法，在物资采购活动中对于类型相近、能够普遍从同一供应商处购买的物资，如打印机、传真机、复印机、栖鼓、墨盒等办公用品，各种印刷品的印制等采购项目归入同一项目，采取捆绑计算累加一起进行公开招标，不仅提高了公开招标比例，又极大地提高了工作效率。同时，对单次发生金额较小但采购频率较高的物资采取一次招标、分次询价采购的方式，即以公开招标形

25、式每年或半年确定三家入围供应商后，对入围供应商实施分次询价采购的方法，确保了采购的物资价格最低、质量最好、服务最优。 五、多措并举、强化监督，有效保障“两项工作”严格规范综合运用信息化监管系统的全程监督、办事公开的全员监督、各监管部门的全面监督、常态化日常监督、省局（公司）的重点抽查监督等手段，切实加强了对“两项工作”的监督，有力地保证了项目实施的严格规范。一是以信息化系统实现全程监督。今年全省行业实施的“三项工作”项目，从项目启动、采购方式变更、招标文件审核、合同审核与变更、项目公示、资金支付等主要环节全部在权力运行监管信息系统操作和监督，确保了工程建设、物资采购项目的规范操作和全程严格监督

26、，彻底解决了同级监管难的问题，发挥了事先有效预防、事中有效控制的作用，以信息化手段有力支撑了项目实施的严格规范。二是以办事公开实现全员监督。今年，全省行业通过企业内网与公示栏，向广大干部职工公开了2238条信息，其中“三项工作”项目公示449条、重要决策事项37条、干部人事任免事项77条，其他生产经营事项1675条，充分满足了职工群众的知情权和监督权，同时在办事公开民主管理网站设置了对公开事项的评论和意见模块，畅通了职工群众行使表达权和参与权的渠道，以办事公开实现全员监督，有效规范了权力的规范运行。三是监管部门密切配合形成监管合力。全省行业各级纪检、审计、法规部门，切实履行各自的监督职责，整顿

27、办切实发挥牵头组织协调的作用，今年上半年，仅各级纪检监察部门对“三项工作”项目，出具纪检监察痕迹化报告单214份，提出检察建议167条，以各监管部门强大的监管合力，确保了对项目实施的全过程监管到位。四是坚持常态化监督和重点抽查相结合。省局（公司）建立了各直属单位每季度向省局（公司）整顿办上报项目台帐、每半年由各单位定期开展全面自查并上报省局（公司）自查报告的常态化监督模式。同时，始终不放松省局（公司）的重点抽查监督，有力地保证了工程投资、物资采购、宣传促销项目的严格规范。今年三月份和78月份，省局（公司）组织各监管部门，对省局（公司）机关本部和下属10个重点单位2010年和2011年上半年发生

28、的三项工作项目，先后两次重点抽查，共检查了190个项目，涉及金额15756万元，占项目总数的31.15%，总金额的53.87%。通过常态化监管与重点抽查相结合，保证了项目运作和档案卷宗归档始终保持规范有序。 在深入开展“两项工作”中，我们对新形势下如何持续提升严格规范水平有几点深刻的体会：一是科学的决策机制是关键，坚持科学、民主、依法决策，对项目的论证、立项审批、实施方案的制定等决策环节，构建科学论证、公开民主、纵向严格制约、横向有效制衡的决策机制，就能从源头上保证三项工作项目规范运作水平。二是制度设计是基础，坚持制度建设的配套性、系统性、科学性，对项目实施的全过程明确程序、落实责任、建立标准

29、，构建全面覆盖、内容协调、全程控制、程序性制度与实体性制度相结合的制度体系，就能为项目的规范运作提供坚实的基础。三是创新实践是动力，坚持深入探索、努力创新，对内部监管工作中出现的新情况、新问题、新矛盾，以创新的办法加以破解，就能为持续提升“两项工作”水平提供持续动力。四是信息化监管是有效支撑，坚持信息化技术与“两项工作”的深度融合，对同级监管难、监督效率低、运作质量不高等问题，以现代信息化监管加以破解，就能为规范项目运作提供有效保障。路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。我们要铭记“严格规范只有起点，没有终点”，将每一次进步和每一项成就都作为新的起点，永不懈怠、永不停息，以勤劳加智慧、汗水加心血，努力探索、创新实践，以更加严格规范的新成效不断提升“两项工作”水平，为实现我省行业“卷烟上水平”目标任务提供坚强保障。虽然我们做了一些探索和尝试，但与国家局对重点调研单位的要求相比、与其他重点调研单位取得的成效相比还有不少差距，敬请国家局和兄弟单位多提出宝贵意见。