证券交易冲刺模拟题.docx

1、证券交易冲刺模拟题2008证券交易冲刺模拟题一单项选择题 1.人民币特种股票（B 股）于（ ）年上市。 A.1986 B.1988 C.1990 D.1992 2.深圳证券交易所企业债交易佣金费率是（ ）。 A.不超过成交金额的 0.05% B.不超过成交金额的 0.03% C.不超过成交金额的 0.1% D.不超过成交金额的 1% 3.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（ ）。 A.美国“.”时间 B.某些上市公司倒闭 C.自然灾害 D.证券经纪商违规操作 .柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。 A.投资者 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证监会 .证券回购市场属于（ ）

2、A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 .深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为集合竞价时间。 A.9：159：25 B.9：159：25，9：3011：30，13：0015：00 C.9：159：25，9：3011：30，13：0014：57 D.9：159：25，14：57 15：00 （ ）是证券场外交易市场的主要形式之一。 A.证券交易所的前市交易 B.上市交易 C.店头交易 D.证券交易所的后市交易 .国债在竞价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。 A.票面利率按天 B.市场利率按月 C.银行利率按月 D.同业拆借利率按天 .证券交

3、易所会员转借席位给其他会员，必须经过（ ）批准。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.理事会 D.会员管理部门 .关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 .证券公司申请设立证券营业部应当向（ ）批准。 A.中国人民银行 B.国务院 C.工商行政管理部门 D.中国证监会 .证券营业部是证券公司经营（ ）的主要营业场所。 A.承销业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.各项业务 .根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易

4、的（ ）。 A.B 股 B.A 股 C.基金 D.债券 .合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证 券交易所委托（ ）家境内证券公司进行证券交易。 A. B. C. D.没限制 .新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（ ）。 A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上竞价市值配售 D.网上定价市值配售 .下列不属于证券营业部交易系统常见故障的是（ ）。 A.自助委托中断 B.银证转账系统故障 C.客户股票、资金数据丢失 D.不能及时开立股票账户 .开立证券账户应坚持的原则是（ ）。 A.合法性和及时性 B.合法性和真实性 C.及时性和

5、全面性 D.及时性和真实性 .关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（ ）。 A.投资者每持有元限购新股股 B.每一股票账户可以重复申购 C.T2 日摇号抽签 D.T日划转 .单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 （ ）。 A.5 B.10 C.15 D.20 .某B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/股，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为（ ）。 A.0.800 美元/股 B.0.799 美元/股 C.0.795 美元/股 D.0.794 美元/股 1.国债现货交易和回购业务实行

6、（ ）的制度。 A.先入库，后卖出 B.现卖出，后入库 C.信用交易 D.场外交易 22.（ ）不是委托人的权利与义务。 A.在经纪商同意的条件下可透支交易 B.接受交易结果 C.履行交割清算义务 D.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查 23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（ ）予以解冻。 A.第一天 B.第二天 C.第三天 D.第四天 24.目前我国债券回购交易的报价方式是以（ ）报价。 A.百元面值 B.1 手债券面值 C.每百元资金到期年收益率 D.季收益率 25.反映证券营业部经营成果的主要指标有（ ）。 A.固定资本比率 B.流动比率 C.资产负债率 D.资产利润

7、率 26.（ ）将产生证券交易政策风险。 A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司由于管理不善 D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定 27.证券公司（ ）占净资产比例不得低于 50%. A.流动资产 B.无形资产 C.固定资产 D.递延资产 28.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（ ）止 的时间。 A.证券经营机构下班时间 B.国家规定的下班时间 C.24 点 D.证券交易下午闭市 29.境内证券经营机构要取得 B 股席位，要取得（ ）颁发的外汇经营许可证。 A.证

8、监会 B.国家外汇管理局 C.交易所 D.国务院 30.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（ ）转入投资者开立 在证券经营机构的资金账户。 A.固定资产贷款利率 B.流动资金贷款利率 C.定期存款利率 D.活期存款利率 31.在我国金融期货交易所，交易限价指令每次最大下单数量为（ ）。 A.100 手 B.200 手 C.500 手 D.50 手 32.根据证券公司风险控制指标管理办法，证券自营机构持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例 不得超过（ ）。 A.5% B.10% C.20% D.30% 33.某A 股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案

9、每 10股送 5 股，每 10 股配5股，配股价为 10 元/ 股，则该股权除权价为（ ）。 A.16.25 元/股 B.17.5 元/股 C.20 元/股 D.25 元/股 34.对每笔成交的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。 A.防止证券商的信用风险 B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生 C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D.简化操作手续 35.日价格振幅的计算公式为（ ）。 A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100% C.当日成交股数/流通股数*100% D.单只股票涨跌点数-中小企业板块

10、指数涨跌点数 36.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大 宗交易申报的形式在交易日（ ）前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A.11：25 B.13：30 C.14：55 D.15:00 37.下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 B.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 C.相互促进 D.相互制约 38.我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（ ）小时。 A.7 B.6 C.5 D.4 39.证券公司设立服务部,

11、应向中国证监会的（ ）提交申请材料。 A.稽查部 B.发行监管部 C.法律部 D.机构监管部 40.证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（ ）现场稽核。 A.4次 B.1次 C.不少于2次 D.2次 41.由受托人代理证券交易操作时,必须向证券营业部提交经公证的（ ）方可交易。 A.网上委托协议书 B.网上委托风险揭示书 C.授权委托书 D.证券交易委托买卖协议书 42.权证交收履约保证金最低限额为（ ）。 A.MIN本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额20 B.MAX上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额20 C.MAX本月权证日均买入金额，本月权证最高净

12、买入金额20 D.MIN上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额20 43.在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于（ ）日上午通过有效银行指令向银行 提交划出资金申请。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 44.按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时，须按照结算 公司的规定缴纳结算备付金和（ ） A.结算保证金 B.结算利息 C.结算抵押款 D.结算风险 45.下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是（ ）。 A.按合同约定取得债券质权 B.按合同约定出质债券 C.在回购期拥有债券质权 D.到期按合同约定取得资金清算款项 46.

13、上海交易所里所有买断式回购挂牌品种都在（ ）进行交易。 A.大宗交易系统 B. 竞价交易系统 C. 以上两者 D.都不是 47.证券公司自营账户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的（ ）。 A.20% B.15% C.25% D.10% 48.证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ） 内，完成设立工作并开始投资运作。 A.90日 B.60日 C.10日 D.30日 49.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过（ ）方式产生。 A.集合竞价 B.连续竞价 C.询价 D.集合竞价的加权平均价 50.我国目

14、前用途最广数量最多的通用股票账户是（ ）。 A.B股账户 B.银证通账户 C.A股账户 D.C90账户 51.在账户记录上，中央证券托管机构一般以（ ）为单位，采用电脑计账方式记载证券公司送存的证券。 A.投资者个人 B.投资者法人 C.证券公司 D.证券交易所 52.从2002年5月1日开始，A股B股证券投资基金的交易佣金实行（ ）制度。 A.最高上限向下浮动 B.最低下限向上浮动 C.固定佣金 D.浮动佣金 53.哪项不属于证券公司融资融券业务的风险（ ）。 A.客户信用风险 B.法律风险 C.市场风险 D.业务集中度风险 54.证券委托买卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应（ ）。

15、A.拒绝委托 B.提供融券交易 C.应提供融资交易 D.通知追加资金 55.证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（ ）现场稽核。 A.不少于2次 B.4次 C.1次 D.2次 56.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止提供的服务有（ ）。 A.协助办理开户手续 B.提供交易行情信息 C.代期货公司收付期货保证金 D.提供交易设施 57.目前，我国零数委托适用于（ ）。 A.卖出股票 B.买入股票 C.卖出记账式国债 D.买入记账式国债 58.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ）。 A.分级授权 B.分散经营 C.分级决策 D.分管管理 59.在证券买卖成交的同时

16、就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。 A.现货交易 B.回购交易 C.期货交易 D.远期交易 60.金融期货交易所实行熔断机制，熔断机制一般持续（ ）。 A.3 分钟 B.5 分钟 C.10 分钟 D.15 分钟 二不定项选择题 1.下述说法正确的是（ ）。 A.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所 B.在一定条件下，交易席位可以转让 C.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用 D.交易席位的受让方应当是交易所会员 2.证券市场的有效性包括（ ）。 A.证券市场的高成本 B.证券市场的低成本 C.证券市场的稳定性 D.证券市场的低效率

17、 3.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）。 A.发布对证券价格进行预测的文字和资料 B.为他人提供担保 C.新闻出版业 D.未经中国证监会批准的其他业务 4.关于证券交易的风险防范，下列说法正确的是（ ） A.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的 风险防范 B.实时监控是指有关管理层借助于现代化的电子监控系统，并根据预先设定的各种指标对整个交易过程实 施追踪监控，以及时发现证券交易过程中的各种异常情况 C.证券交易风险防范体系的有效性，在很大程度上取决于对风险防范的监督以及对于风险跟踪控制的有效 性 D.风险防范是有目的的有意识地通

18、过计划组织控制和监察等活动来阻止风险损失的发生 5.证券交易风险的监察主要包括（ ）等方面的内容。 A.事后监察 B.实时监控 C.行业检查 D.事先预警 6.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（ ）。 A.按规定转让交易席位 B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D.对证券交易所事务的提议权和表决权 7.证券交易的特征主要表现为证券的（ ）。 A.安全性 B.收益性 C.风险性 D.投资性 8.证券账户持有人查询证券余额凭（ ）在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。 A.证券账户卡 B.身份证 C

19、.户口本 D.委托代办书 9.证券登记按证券种类可以分为（ ）。 A.变更登记 B.债券登记 C.基金登记 D.退出登记 10.委托受理的程序为（ ） A.审查 B.审单 C.验证 D.验证资金及证券 11.防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手（ ）。 A.证券交易所的监督 B.证券监管机构的监管 C.证券公司的外部管理 D.投资者行为的规范 12.开立证券账户的基本原则是（ ）。 A.合法性 B.合规性 C.真实性 D.公平性 13.股份发行登记时，投资者开立股票账户后，凭（ ）缴款认购。 A.股票账户 B.本人身份证 C.中签表 D.现金或银行存折 14.投资者在证券营业部的资金存

20、取方式目前主要有（ ）。 A.证券营业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取 C.银证联网转账存取 D.委托他人进行资金存取 15.证券营业部对客户委托的申报原则是（ ）。 A.时间优先原则 B.按比例分配原则 C.价格优先原则 D.数量优先原则 16.集合竞价确认成交的原则为（ ）。 A.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 B.可实现最大成交量的成交价格 C.低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格 D.可实现最大成交价格的成交量 17.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取（ ）。 A.上报中国证监会查处 B.限制相关证券账户的交易 C

21、.要求相关投资者提交书面承诺 D.约见谈话 18.如果上市公司发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。 A.增发新股 B.配股 C.公积金转增股本 D.权益分派 19.下列关于大宗交易的说法中，正确的有（ ）。 A.大宗交易的成交量在收盘后计入该证券成交总量 B.大宗交易不纳入指数计算 C.确认后，必须承认交易结果，履行相关清算交收义务 D.大宗交易的A股最低限额为50万股以上或交易金额300万人民币以上 20.网上定价市值配售的操作程序为（ ）。 A.T+3日，公布中签结果 B.T+1日，摇号抽签 C.T日，投资者申购 D.T-1日或之前，刊登发行公告 21.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限

22、制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。 A.集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内 B.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内 C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20% 22.网上累计投标询价发行的操作程序为（ ）。 A.刊登招股说明书和发行公告 B.申购资金到位 C.申购配号确认 D.公布中签率和发行价格 23.中小企业股票交易出现下列（ ）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营A.业部或席 位的名称及其买入卖出金额。 B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票 C.日价格振幅达到15%的前三支股票 D.日价格

23、振幅达到10%的前三支股票 日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票 24.证券资产管理业务的风险（ ）。 A.法律风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险 25.内幕信息包括（ ）。 A.发行人的董事长、1/3以上的董事或者经理变动 B.发行人的分配计划 C.持股5%以上的股东持股情况较大变化 D.发行人的增资计划 26.非上市证券的自营买卖主要通过（ ）。 A.银行间市场 B.证券公司的营业柜台 C.证券交易所 D.网上交易平台 27.资产管理合同中的基本事项包括（ ）。 A.各类风险揭示 B.当事人的义务和权利 C.投资目标和管理期限 D.投资范围投资限制和投资比例 28.（ ）

24、应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。 A.托管银行 B.证券登记结算机构 C.证券公司 D.证券交易所 29.下面的行为被禁止的有（ ） A.当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票 B.假借他人名义进行自营业务 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用 30.集合资产管理计划说明书的内容主要包括（ ）。 A.投资理念与投资策略 B.集合计划介绍 C.释义 D.集合计划的资产 31.交易所按照（ ）的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足标的证券条件的证券范围内审 核，选取并确定试点初期标的证券名单。 A.

25、从宽到严 B.从多到少 C.逐步扩大 D.从少到多 32.在集合资产管理计划中，客户享有的权利包括（ ）。 A.知情权 B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C.按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享收益 D.转让自己持有的集合资产管理计划的份额 33.自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办（ ）回购业务。 A.国债 B.政策性金融债 C.中央银行融资券 D.地方债 34.为什么要加强证券回购交易的规范建设（ ）。 A.保障证券回购双方的合法权益 B.保证证券回购业务健康发展 C.有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借 D.维护正常的金融秩序 35.

26、证券回购应当满足哪些条件（ ）。 A.以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户 B.以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的自营账户 C.以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券 D.以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券 36.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应符合（ ）。 A.申报数量为100手或其整数倍 B.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C.单笔申报最大数量应不超过1万手 D.计价单位为每百元资金到期年收益率 37.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是

27、（ ）。 A.企业债 B.国债 C.特种金融券 D.融资券 38.下面说法正确的是（ ）。 A.禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务 B.禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资 C.禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 D.债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券 39.合格境外投资机构委托人应当配合熟悉（ ）等方面的专业人员负责清算业务。 A.证券交易 B.结算 C.法律 D.财务 40.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（ ）。 A.保证市场正常运行 B.简化手续提高效率 C.维护交易双方的正当权益 D.避免投机 41.计算证券公司T日结算头

28、寸余额时必须根据（ ）进行计算。 A.T日提款 B.T日存款 C.T+1日存款 D.T日清算应收（付）金额 42.证券结算中,以下说法正确的有（ ）。 A.资金的收付属于交收 B.证券的收付属于交收 C.资金的收付称为清算 D.证券的收付称为清算 43.中国结算深圳分公司计算会员T日清算头寸余额,可能涉及（ ）。 A.T日提款 B.T日存款 C.T+1日提款 D.交易手续费 44.目前,我国对（ ）实行T+1清算交收方式。. A.基金 B.B股 C.债券 D.A股 45.证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）费用。 A.证管费 B.交易印花税 C.交易手续费 D.所得税

29、46.从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与 人应遵守最低备付的规定，纳入最低备付计算的交易品种包括（ ）。 A.A股交易结算 B.基金交易结算 C.国债交易结算 D.B股交易结算 47.证券营业部常见突发事件的种类有（ ）。 A.恐怖袭击 B.抢劫、盗窃 C.内部员工矛盾激化引发打、砸、抢等事件 D.自然灾害 48.证券公司具备应具备（ ）条件,方可申请设立营业部。 A.拨付所属分支机构的证券营运资金总额,经纪类证券公司不得超过证券公司注册资本金的80%,综合类证 券公司不得超过公司注册资本金的40% B.近3年没有出现连续亏损 C.国债回

30、购业务正常开展并符合相关监管要求 D.公司股权结构和治理结构已经理顺和完善 49.符合以下条件（ ）,证券营业部可以依法转让和互换。 A.公司治理结构比较混乱 B.客户交易结算资金已全部归位,违法违规形成的负债已经全部清退 C.不存在被法院查封,冻结的情形 D.中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部 50.融资融券业务约定导致合同终止的具体情形，包括但不限于（ ）。 A.甲方死亡或丧失民事行为能力 B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散 C.乙方被证券监管机关取消业务资格 D.乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散 51.证券公司经营融资融券业务的，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立（ ）。 A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.信用交易资金交收账户 52.营业部主要的经营状况的指标有（ ） A.净资产收益率 B.资产负债率 C.权益负债率 D.流动比率 53.证券公司申请撤消服务部,应向服务部所在地的中国证监会派出机构提交以下材料（ ） A.会计事务所提供的报告书 B.服务部过去的财务报表 C.服务部经理任职资格申请表 D.中国证监会要求提交的其他材料 54.金融期货风险控制包括（ ） A.保证金制度 B.价格限制制度 C.持仓