证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5533篇.docx

1、证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第5533篇2019年国家证券从业及专项证券市场基本法律法规职业资格考前练习一、单选题1.我国证券市场法律法规体系，是以()为核心的。A、证券法B、公司法C、刑法D、证券投资基金法点击展开答案与解析【知识点】：第1章第1节证券市场法律法规体系的构成【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以证券法为核心。2.( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A、投资者利益优先原则B、勤勉尽责原则C、客观性原则D、审慎性原则点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节证券经营

2、机构执行投资者适当性的基本原则【答案】：D【解析】：考点：本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：(1)投资者利益优先原则；(2)勤勉尽责原则；(3)客观性原则；(4)有效性原则；(5)差异性原则。3.应当主动申请注销的情形，不包括( )。A、发生自然人投资者死亡的B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的点击展开答案与解析【知识点】：第3

3、章第1节证券经纪业务的营运管理【答案】：D【解析】：考点：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。 4.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于( )年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A、2017B、2018C、2019D、2020点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节科创板【答案】：C【解析】：考点：本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。5.下列说法中，正确的是( )。 证券经纪业务的

4、合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 技术风险主要是A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节证券经纪业务的主要风险及其防范【答案】：C【解析】：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公

5、司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险6.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有( )。A、保密性B、权威性C、中介性D、广泛性点

6、击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节证券经纪业务的概念与特点【答案】：D【解析】：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。7.下列关于公司分立的表述中，正确的有( )。公司分立，其财产应当作相应的分割公司分立，应当编制资产负债表及财产清单公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节公司合并、分立的种类及程序【答案】：B【解析】：公司分立是指一个公司又设立另一个公司或一个公司分解为两个以上公司的法律行为。公司分立，其财产作相应的分割，应当编制资产

7、负债表及财产清单。公司应当自做出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。8.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是( )。A、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B、不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C、受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D、合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法点击展开答案与解析【知识点】

8、：第1章第3节普通合伙企业【答案】：C【解析】：考点：本题考查合伙事务执行。根据合伙企业法第二十七条规定，委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；根据合伙企业法第二十七、二十八、二十九条规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事物的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；根据合伙企业法第三十条规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误9.资产支持证券者享有的权利为( )。 分享专项计划收

9、益 按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产 按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料 依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第6节资产证券化业务【答案】：C【解析】：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。 资产支持证券投资者享有下列权利：1、分享专项计划收益；2、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息

10、资料；4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、认购协议或者计划说明书约定的其他权利。 资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回10.境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的( )等权益与境外基础证券持有人权益相当。参与重大决策 资产收益剩余财产分配日常经营A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节存托凭证与沪伦通【答案】：A【解析】：境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、 参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础 证券发行人不得作出任

11、何损害存托凭证持有人合法权益的行为。11.融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合( )条件。 上市交易超过5个交易日的 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 基金持有户数不少于2000户 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：D【解析】：考点：考查标的证券为开放式基金需满足的条件。 标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件： 上市交易超过5个交易日； 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元； 基金持有户数不少于2 000户； 基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形； 交易所规定的其他条件。12.

12、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取( )措施。 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 责令处分有关责任人员，并报告结果 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 对证券公司进行临时接管，并进行全面核查 责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节证券公司的监督管理【答案】：D【解析】：考点：考查对经营混乱

13、情形进行责令限期整改的监督管理措施，上述内容皆是相应的监管措施。 13.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过( )，其他股票折算率最高不超过( )。A、80；75B、75；70C、70；65D、65；60点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：C【解析】：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易型开放式指数基金折算率最高不超过90

14、%；证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0。其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。交易所可以根据市场情况调整14.按照证券法的规定，满足下列( )情形，属于公开发行证券。A、向特定对象发行证券累计未超过200人的B、向特定对象发行证券累计超过200人的C、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让点击展开答案与解析【知识点】：第4章第1节擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【答案】：B【解析】：考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券： (1)向不特定对象发行证券的； (2)向特定对象发行证券累计超过200人的； (3)法律、行政法规规定的其他发行行为。15.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。A、事前监督