美国1998数字千年版权法.docx

1、美国1998数字千年版权法美国1998数字千年版权法美国1998数字千年版权法（美国版权局提供概要）引言 数字千年版权法（DMCA）由总统克林顿于1998年10月29日签署成为法律。该立法是为实施1996年世界知识产权组织（WIPO）的两个条约：世界知识产权组织版权条约和世界知识产权组织表演和录音制品条约。DMCA共分为5章：第一章，“1998世界知识产权组织版权与表演、录音制品条约实施法”，是为实施世界知识产权组织条约。第二章，“网上版权侵权责任限制法”，规定了网络在线服务商在从事某些类型的行为时，对其版权侵权责任的限制。第三章，“计算机维护竞争保障法”，规定了为维护或维修之目的，因启动计算

2、机而复制一份计算机程序的例外。第四章包括6个其他条款。涉及版权局的职能、远程教育、版权法中关于图书馆和临时录制的例外、录音制品在因特网上的“网络广播”和电影版权转让时对集体交易协议义务的应用。第五章，“船壳设计保护法”，规定了对船壳设计保护的新的规则。本文对DMCA的各章做简要介绍，它仅提供对该法的一个概览。为简短和易读而省略了一些重要细节。全面了解DMCA的任何一条规定，需要直接研读法律文本。 第一章世界知识产权组织条约的实施第一章是对世界知识产权组织条约的实施。首先，该章对美国法律进行了某些技术性修订，以提供适当的出处与条约相关联。其次，它在美国法典的第17章中增设了两项新的禁止条款：一个

3、是禁止规避版权所有人为保护其作品所采取的技术措施。另一个是禁止破坏版权管理信息。该章还增加了对违反此禁止性规定的民事救济和刑事惩罚。另外，第一章要求美国版权局与商务部的国家电信和信息管理局（NTIA）联合进行两项研究工作。技术性修订国民资格要求世界知识产权组织版权条约（WCT）和世界知识产权组织表演和录音制品条约（WPPT）均要求成员国对来自其他成员国或由其他成员国的国民创作的某些作品提供保护，这些保护不得低于对国内作品的保护水平。版权法第104条规定了其他国家作品获得美国法律保护的条件。DMCA第2条（b）对版权法第104条做了增补，在版权法第101条中增加了新的定义，以将美国法的保护延伸到

4、WCT和WPPT所要求保护的作品。版权保护的追溯两个条约要求参加保护其他成员国的在其起源国尚未超过保护期而进入公有领域的已有作品，伯尔尼公约和TRIPS协议也有类似的规定。1995年，该义务在乌拉圭回合协议法中得以实施，在版权法中增加了第104条A，对伯尔尼公约和WTO成员国在其起源国内仍受到保护的作品给予保护，即使这些作品以前因未履行当时美国法定的手续而在美国已进入共有领域，或因没有条约关系而得不到保护。DMCA的第102条（c）对104条a做了修订，以在同样条件下对WCT和WPPT的作品给予追溯保护。其他的技术修订是关于两个条约禁止以履行手续作为享有行使权利的条件，版权法第411条（a）要

5、求版权所有者在提起法律诉讼之前向在版权机关提出登记要求，但对许多国外作品予以免除，以符合伯尔尼公约已规定的义务。DMCA第102条（d）对411条（a）做了修订，将此免除扩大到对所有外国作品。技术保护和版权管理系统世界知识产权组织条约均以同样明确的语言规定了成员国防止规避用于为保护受版权保护作品的技术措施，和防止破坏版权管理信息完整性的义务。该义务是对版权法所赋予的专有权技术性附带规定。国际版权界认为该规定提供的法律保护对在数字网络中安全和有效利用作品至关重要。防止破坏技术保护措施一般规定。WCT第11条规定：“缔约各方应规定适当的法律保护和有效的法律补救办法，制止规避由作者为行使本条约所规定

6、的权利而行使的、对就其作品进行未经该有关作者许可或未由法律准许的行为加以约束的有效技术措施”。WPPT第18条包含了几乎相同的语句。DMCA第103条在美国法典第17篇中加入新的12章。新的1201条规定了充分和有效的保护规避版权所有者为保护其作品所采取的技术措施。第1201条将技术措施分为两类：一类是防止未经授版权保护作品的措施，一类是防止XX复制受版权保护作品的措施。在某些情况下（见下述），禁止捏造和销售规避任何一类技术措施的设备或服务设施。至于规避行为本身，该条规定禁止规避前一种技术措施，但并未禁止后者。进行这种区分是保证公众继续拥有对作品进行合理使用的能力。由于在某些适当的情况下复制作

7、品可能属于合理使用，第1201条没有禁止规避防止复制的技术措施。相反，由于合理使用理论不能作为XX访问作品的抗辩理由，因此规避访问作品技术措施的行为是被禁止的。第1201条规定的所谓设备或服务设施属于以下任何一类：原本就是为进行规避而设计或生产。除进行规避外，仅有有限的、重要商业意义的目的。为用于规避使用而进行销售。非强制性第1201条明确规定。对规避装置的禁止并不要求消费电子产品、电信或计算机设备的制造商严格根据任何特定的技术措施对其产品进行设计（1201条（c）（3）。尽管有此“非强制性”的一般规则，1201条（k）对一类特定技术作出了明确的强制性规定：在该法颁布后18个月内，所有模拟信号

8、的录像机必须在设计上与某些规定的其他模拟信号进行XX的复制。该条规定禁止权利人将这些特定技术用于可自由接收节目的电视机和有线电视。免责条款1201条规定了两条一般性免则条款。首先，1201条（c）（1）规定1201条对权利内容补救措施、权利限制和侵权抗辩（包括合理使用）没有任何影响。1201（c）（2）规定1201条对共同和间接侵权没有扩大或减小。例外：最后，1201条规定的禁止性内容还有一些例外，一个例外是针对整节规定的适用。它不适用法律实施活动或其他政府活动（1201条（e）。其他例外是关于1201条（a）的针对控制访问作品的技术措施的种类的规定。最宽泛的例外规定，1201条（a）（1）（

9、B）-（E），确立了一种常设的行政规则制定程序，用来评估禁止规避控制访问技术措施所带来的影响。对此行为的禁止规定要到两年后才生效，即应对某种特殊类型作品的使用者适用一项例外，条件是如果这种连非侵权性使用也禁止的规定对这些使用造成或可能造成不良影响。该例外规定的适用要由版权局局长和负责通讯和信息的商务部长助理商议后提议，由国会图书馆通过一定的规则决定。六个附加的例外规定是：1.非营利性图书馆、档案馆和教育机构例外（1201条（d）。对禁止规避访问作品控制措施适用一例外规定，即允许非营利性图书馆、档案馆和教育机构仅为善意决定是否有必要取得访问作品的许可而规避技术措施。2.反向工程（1201）条（f

10、）。该例外允许规避技术措施和对此规避技术手段的开发。条件是此人合法地取得了使用该计算机程序的权利，并单纯识别或分析程序的组成以便达到与其他程序相兼容的目的。该行为还要以版权法所允许的程度为限。3.加密研究（1201）条（f）。加密研究例外允许规避访问控制措施和为此对技术手段进行的开发，以识别加密技术的缺陷和弱点。4.未成年人保护（1201条（h）。该例外允许法院在将该禁止适用于访问控制技术的某组成要件或部分时，考虑其是否必要包括在防止未成年人访问因特网材料的技术中。5.个人隐私（第1201条（i）。该例外允许对技术措施进行规避，如果该技术措施保护的作品能够搜集或散播有关某个自然人的网上活动的个

11、人身份信息。6.安全测试（1201条）。该例外允许规避访问控制措施和对此规避的技术手段进行开发，目的是为在得到所有者或操作者许可的情况下，测试计算机、计算机系统或计算机网络的安全性。上述每一种例外均有其各自的适用条件，不在本概要所述范围。版权管理的完整性WCT第12条在相关部分中规定：“缔约各方应规定适当和有效的法律补救办法、制止任何明知、或就民事补救而言有合理根据知道的行为会诱使、促成、便利包庇对本条约或伯尔尼公约所涵盖的任何权利的侵犯而服役从事以下行为：（i）未经许可去除或改变任何权利管理的电子信息。（ii）未经许可发行、为发行目的进口、广播、或向公众传播明知已被未经许可除去或改变权利管理

12、信息的作品或作品的复制品”。WPPT的第19条包含了相同的语句。新的1202条规定是为实施保护版权管理信息（CMI）的义务。保护的范围分为两段。一段是关于错误的CMI。另一段是关于去除或改变CMI。（a）款禁止在明知的情况下通过因特网提供或散播错误的CMI，以诱使、促成、便利或包庇侵权，（b）款禁止未经许可对 CMI故意去除或改变，以及明知该CMI已被未经许可地去除或改变而对CMI或作品复制件进行散播。（b）款规定的义务要求该行为是在明知情况下所为，或就民事补救而言，有合理根据知道其行为会诱使、促成、便利或包庇侵权。（C）款将CMI定义为关于作品、作者、版权所有者，以及在某些情况下，表演者、作

13、品的编剧或导演的身份信息，以及使用作品的期限和条件，还有其他诸如版权局在其规定中可能描述的信息。关于作品使用者的信息被明确地排除在外。1201条适用一项对法律实施、教育和其他政府活动的一般例外（1201条（d）。该条还规定了对广播电台和有线电视系统的责任的限制。即在某些没有故意诱使、促成、便利或包庇侵权的情况下可以免除责任（1201条（e）。补救措施任何人由于违反1201条或1202条的规定而受到损害，均可向联邦法院提起民事诉讼，1203条赋予法院有判定一系列类似版权法中的规定的公平的和合理的经济补偿、包括法定赔偿的权力。法院有权对善意侵权减少或免除赔偿，如果侵权者能够证实其不知或没有理由确定

14、其行为构成侵权（1203条（c）（5）（A）。非营利性的图书馆、档案馆、教育机构被给予特殊的保护。在某些情况下，这些部门被完全免除赔偿责任（1203条（C）（5）（B）。另外，为获取商业利益或个人财富之目的而故意违反1201条或1202条规定的行为构成刑事犯罪。根据1204条的规定，对初犯者，惩罚为高达500，000美元的罚款和5年的监禁。对再犯者，罚款1，000，000美元和10年监禁。非营利性的图书馆、档案馆和教育机构则完全被免除刑事责任（1204（b）。版权局和NTIA有关技术发展的研究DMCA的第一章要求版权局与NTIA进行两项研究。一项是关于加密问题。另一项是关于技术发展对目前版权法

15、规定的两项例外的影响。美国法典第17篇新1201条（g）（5）要求版权局局长和负责通讯和信息商务部长助理自法律颁布生效后一年内，向国会提交报告，报告加密研究免责规定新1201条（g）对加密研究、加密技术的发展，用来保护受版权保护作品的技术措施的充分性和有效性，以及保护版权所有者防止未经许可对其加密作品进行访问所造成的影响。DMCA第104条要求版权局局长和负责通讯和信息的商务部长助理联合进行评估（a）DMCA第一条和电子商务及相关技术对第109条（首次销售理论）、第117条（允许计算机程序复制件所有者为在计算机上使用而复制和修改该程序）的适用的影响，（b）当前技术和未来技术，以及这几条规定的执

16、行之间的关系。此研究报告要求在DMCA颁布之日后24个月内提交。 第二章对网上版权侵权责任的限制DMCA第二章对在版权法中增加了512条，规定了四种对网络服务商网上版权侵权责任的限制，这些限制是基于网络服务商的下列4种行为：1.暂时传播。2.系统缓存。3.根据用户指示在系统或网络中存储信息。4.信息搜索工具。新512条还包括关于这些限制适用到非营利性教育机构的特别规定。每一种限制均包括对经济赔偿的完全免除和在诸多方面对临时禁令的限制（512条（j）。每一种限制都涉及一个独立和不同的功能，一个网络服务商是否符合某一种限制并不取决于它是否符合其他三种限制（512条（n）。服务商不符合512条的任何

17、一种限制规定并不当然地就构成版权侵权，版权所有人仍必须证实服务商侵权，服务商也可以采取诸如合理使用等任何版权侵权被告所可能采取的抗辩。除对服务商的责任进行限制外，第二章还确立了一套程序，通过这种程序，版权所有人可以从联邦法院取得传票，要求服务商提供某个涉嫌从事侵权行为的用户的身份（512条（h）。512条还有规定保证服务商不被陷于必须在适用责任限制和保护用户隐私之间作出选择的境地。（m）款明确规定，512条绝不要求服务商为了符合任何一种责任限制的条件，在违反法律（如电子通讯隐私法）的情况下监控其服务或获取材料。责任限制的一般条件寻求受益于第二章规定的责任限制者必须是“服务商”。对第一种关于暂时

18、传播的限制，“服务商”由512条（k）（l）（A）定义为“在用户指定的点之间，为用户选择材料提供数字网上传播的传输、引导，或链接服务，而且对发出或接收的材料内容不做任何改变的单位”。对其他三种责任限制，“服务商”由512条（K）（1）（B）更广义地定义为“网上服务或网络访问的提供者，或用于此目的的设施的操作者。另外，为符合任何一种责任限制的条件，服务商必须满足两个总体要求：（a）它必须制定和合理地实施一项政策，即在适当的情况下中止用户的户头，如果该用户多次侵权的话。（b）服务商必须接纳“标准技术措施”（512条（0），且不予其相抵触。“标准技术措施”被定义为版权所有者用来表明或保护其版权作品的

19、措施，这种措施是按照版权所有者和服务商的广泛共识，在公开、公平和自愿的多工业过程中发展起来的，在合理的无歧视条件下对任何人都适合，且不给服务商施加实质性的费用和负担。对暂时传播的限制总的来讲，512条（a）将服务商的责任仅限于这种情况，即服务商的作用仅仅是作为在他人的要求下，从网络上的一个点到另一个点传输数字信息的管道。这一限定包括传输、引导或提供信息链接的行为，以及在网络运行过程中自动产生的，中间和暂时性的复制。为能适用这一限制，服务商必须符合以下条件：传输行为必须是由他人，而不是服务商自己发动的。传输、引导、提供链接或复制行为必须是由一个自动的技术过程进行，且材料没有经过服务商的选取。服务

20、商不能决定材料的接收人。任何中间形成的复制件除能被预期的接收人得到外，通常不能被其他任何人获得，而且这些复制件保存的时间不能超过合理需要的期限。材料在传输过程中不能有任何内容上的改变。对系统缓存的限制512条（b）对网络服务商在有限期内保存材料复制件的行为所应承担的责任规定了限制。这些材料是由他人而不是服务商提供到网上，并在其指示下传输给用户。服务商保存这些材料，以便通过传输保存的复制件来满足后续的对相同材料的需求，而不需再从网上资料中重新取得。这样规定的好处在于降低了对服务商的带宽要求，减少了对相同信息要求的等待时间。但另一方面，它会导致将过时的信息传送给用户，使网上操作者不能计算“点击”信

21、息指有关在网上对特定材料的要求数量的信息，通过这种信息，可以经常性地计算广告收入。因此，将材料上网的提供者可以制定更新材料的规则，并利用技术手段跟踪“点击”的数量。这一限制适用于中间的和暂时的存储行为，条件是这种储存是通过自动的技术过程进行，目的是为将该材料提供给后续要求的用户：不得改变所保存的材料的内容。如果被业界普遍接受的标准数据通信文件有特别规定，服务商必须遵从关于“刷新”材料的规则，即将保存的复制件用来源地材料替换。服务商不得干预将“点击”信息反馈给材料提供者的技术手段，如果该技术手段符合一定要求的话。服务商必须根据材料提供者附加的访问条件（即密码保护）限制用户对材料的访问。一旦服务商

22、被告知任何未经版权所有人许可而上网的材料已在原地址被除去、阻挡，或被勒令除去或阻挡，这些材料必须立即除去或阻挡。对根据用户指示在系统或网络中存储信息的限制512条（c）对服务商对其系统上的网址（或其他信息储存库）载有侵权材料的责任规定了限制。该限制适用于在用户指示下的存储。为能适用此限制，必须符合下列条件：服务商不具备以下描述的对侵权行为所需要的认知水平。如果服务商有权利和能力对侵权行为进行控制，它必须没有直接从侵权行为中获得经济利益。在收到声称侵权的适当告知后，服务商必须迅速撤下或阻挡材料的访问入口。另外，服务商将接收声称侵权告知书的指定代理人到版权局备案。版权局提供指定代理人的建议表格（h

23、ttp：/www. loc. gov/copy- right/llinesp/I linesp/），并在版权局的网址上提供代理人清单（http：/www. loc. gov/copyright/onlinesp/list/）。根据认知水平，服务商只有在这种情况下才能适用对其责任的限制规定，即它实际上不知道侵权，没有意识到侵权行为发生的事实或情况，或在得知或意识到的情况下，就立即撤下或阻挡了侵权材料的访问职员或研究生的侵权行为不涉及在网上提供近三年需要或建议的教学材料的访问入口。该机构在近三年中未收到两份以上的告知书，称其职员或研究生侵权。该机构对其所有使用者提供阐述和促进遵守版权法的信息材料。

24、 第三章计算机维护和维修第三章扩大了版权法第117条已经规定的关于计算机程序的责任免除，该免除允许计算机程序复制件的拥有者在必要时对该程序进行复制或修改以与计算机相结合。此次修订允许计算机的拥有者或承租者在维护或维修计算机的过程中，复制或许可复制一份计算机程序，该例外仅允许在启动计算机时自动复制一件，并且该计算机中已合法装有取得许可的该程序的复制件。新的复制件不得以任何其他方式使用，且必须在维护或维修完成后立即销毁。 第四章其他规定明确版权局的权力401条（b）在版权法701条中增加了规定，确认版权局继续拥有在现有的一般权力下已经进行了几十年的政策与国际职能的权力。广播者的临时复制版权法112

25、条规定了对制作“临时录制”的免责。这种录制是为便于进行传输。例如，根据此免责规定，广播电台可以将一组歌曲进行录制后广播新的录制品，而不是广播原版CD（在广播过程中原版 CD必须“在飞行中”被改变）。由于这种规定在DMCA颁布前就已确定，因此112条允许传输组织制作并最长保留6个月（即所谓“临时”）一份作品复制件，如果该组织有权传输该作品的公开表演或展示，无论是根据许可，或根据录音制品没有一般意义上的公开表演权的事实（这是与音乐作品不同之处）。1995年的录音制品数字表演权法（DPRA）在美国版权法中首次确立了录音制品中有限的公开表演权，该权利仅包括通过数字手段传输的公开表演，且对数字广播（即由

26、FCC（联邦通信委员会）许可的地面广播电台的传输）适用免责。对预定的、非按要求点播的传输（即不是根据接收者特定要求的传输）适用法定许可。DMCA的402条将112条的免责做了扩大，包括了为便于录音制品的数字传输而进行的录制，条件是这种传输符合DPRA关于数字广播或法定许可的免责规定。112条的修订也允许广播组织在某些情况下为进行临时复制而规避控制访问的技术措施。远程教育研究在DMCA立法考虑的过程中，立法者对修订版权法，可能通过扩大现有的对110条（2）规定的教育广播的例外，以促进远程教育表现出了兴趣。DMCA403条要求版权局与相关各方进行磋商，就如何通过数字技术促进远程教育问题向国会提出建

27、议，版权局必须在立法后6个月内提交此报告。版权局被要求考虑以下问题：规定新的免责的必要性。免责中应包括的作品种类。根据免责规定所可能使用的、作品内容的适当比例限制。什么人应当适用此免责规定。什么人应当根据免责规定得到远程教育材料。在何种程度上技术保护措施的使用应当作为适用免责规定的强制条件。在何种程度上取得许可的可能性应当作为衡量适用免责规定的条件。其他需要考虑的问题。非营利性图书馆和档案馆的免责DMCA404条对版权法108条关于非营利性图书馆和档案馆的免责规定做了修订，以符合数字技术和不断发展的保存工作要求。在DMCA立法之前，108条允许这些图书馆和档案馆为内部存档目的制作一份仿真复制件

28、（非数字化的）。根据修订，108条允许多至3份的、可以是数字化的复制件，条件是这些数字复制件不得向图书馆建筑以外的公众传播。另外，修订还允许这些图书馆或档案馆将作品用新的格式复制，如果原格式已被淘汰的话。一也就是说，用来使作品被感受到的机器或装置不再生产或在商业市场上已不能被合理地得到。对录音制品数字表演权的网络传播的修订正如以上所论，国会于1995年颁布了 DPRA，规定了仅限于数字传输情况下的录音制品的表演权。在此立法下，涉及三种数字传输：（a）广播传输，免除被表演权的控制。（b）预定广播，一般适用法定许可。（c）按需点播传输，受完全的专有权控制。DPRA下的广播传输是指通过FCC许可的地

29、面广播电台的传输。在过去的几年中，一些单位已开始使用流动录音技术在因特网上进行数字传输。这种行为不属于DMCA涉及的三种传输类型。 DMCA405条对DPRA进行了修订，将对预定广播的法定许可扩大到网络广播，将其作为新的一类“可适用此规定的非预定传输”。除扩大了法定许可的范围外，DMCA还修订了任何单位为符合适用该许可所必须达到的标准（而不是适用将现有标准保持原样不动的“祖父条款”的那些单位）。它还修订了确定版税率所应考虑的因素（同样适用“祖父条款”），为依法建立的仲裁组织根据合理的市场价值确定版税率提供指导。DMCA还规定了新的临时录制的法定许可。如上所述，DM- CA402条对版权法112

30、条做了修订，允许临时录制一件以便于在 DPRA关于广播免责或法定许可规定下，对录音制品进行数字传输。希望根据112条的完全免则规定临时复制一份以上录音制品的传输组织，现在已符合制作额外临时录制品法定许可的条件。另外，新的法定许可适用传输组织进行临时录制，而不适用不受数字表演权控制的广播者。DMCA402条对免责规定的扩大不包括广播者。电影权利转让者的合同义务推定416条涉及作者、导演和演员在制片人无法再向其支付报酬的情况下，获得电影重映报酬的能力问题。现行的行业集体交易协议要求制片人在某些情况下从发行商那里取得推定协议，通过这种协议，发行商推定制片人有义务支付重映报酬。有些制片公司显然不总是这

31、样守规矩，没有给行业协会能够向发行商追索的合同优先权。DMCA在美国法典第28篇中增加了新的第28章。该章规定被转让者应承担义务支付重映报酬。根据有关集体交易协议，制片商被要求推定被转让者有此义务。该义务仅仅是指发行商知道或有理由知道影片是在集体交易协议约束下制作的情况，或法院根据集体交易协议确认仲裁判定，而制片人未在90天内履行的情况。有两类转让不在此规定之列。第一种是仅为公开表演权的转让。第二种是担保权的转让，以及担保权人的后续转让。该规定还指派总审计长会同版权局局长一起进行一项研究，弄清导致制定该规定的电影业界的状况，以及该规定对电影业造成的影响。该研究要在此法颁布两年后完成。 第五章对某些原创设计的保护DMCA第五章题为船体设计保护法（VHDPA），在美国法典第17篇中增加了新的第13章。该章确定了新的体系以保护对可使某些实用品在外形上有吸引力或与众不同的原创设计。为适用 VHD