八证券市场法律制度与监督管理习题.docx

1、八证券市场法律制度与监督管理习题第八章 证券市场法律制度与监督管理（答案解析）一、单项选择题1.第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，并于（ ）起生效。A2005年12月1日 B2006年1月1日C2006年6月1日D2007年1月1日2.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。A基金监管部B机构监管部C市场监管部 D证券公司风险处置办公室3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无

2、其他重大违法行为。A1B2C3D54.新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。A30 B40C50 D705.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘留，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）A欺诈发行股票、债券罪B非法发行股票和公司、企业债券罪 C内幕交易、泄露内幕信息罪D提供虚假财务会计报告罪6.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。A2年以下 B3年以下C5年以下D3年以上7

3、年以下7.新公司法规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（ ）。A50 B60C70 D808.根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A4 B3C2 D59.关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（ ）。A客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 B证券公司以客户

4、的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券10.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。A1l0B15C5l0D10以下11.取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以

5、通过证券经营机构申请统一的执业证书。A未被机构聘用 B存在我国证券法第一百三十二条规定的情形C被中国证监会认定为证券市场禁入者D最近3年未受过刑事处罚12.当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，需进行（ ）。A托管、接管 B行政重组C停业整顿 D撤销13.根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。 A12 B13C14 D1514.对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。A灵活性 B全面性C时效性 D真实性15.下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。A保证证券市场的公平、效率和透明B降低系统性风险 C降低非系统性风险D

6、保护投资者16.下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。A提供场所和设施 B对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 D对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理17.首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A，3亿 B4亿C5亿 D2亿二、多项选择题1.关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（ ）。A涉及证券市场的法律、法规分为四个层次B第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C第二个层次是指由国务院制定并

7、颁布的行政法规D第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章2.新证券法的主要修订内容包括（ ）。A，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序3.根据公司法规定，下面叙述正确的是（ ）。A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件C公司上市条件是公司

8、股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0以上 D交易所无权决定暂停和终止股票上市4.证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。 A在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价B对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 C所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商得拒绝询价对象参与初步询价D只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购5.新公司法明确关联交易

9、的概念，具体规定包括（ ）。A明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益B利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任C. 董事会会议由13以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权6.中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为

10、进行查处 D依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理7.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。A从业人员诚信信息管理B从业人员的资格管理与后续职业培训 C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D规范业务，制定业务指引8.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。A从业人员诚信信息管理B从业人员的资格管理与后续职业培训 C为特殊岗位的从业人员提供专

11、业的资质测试和相关的后续职业培训D规范业务，制定业务指引9.证券市场监管的意义是（ ）。A是发展和完善证券市场体系的需要B是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据C是维护市场良好秩序的需要 D是保障广大投资者权益的需要10.我国证券法规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准，所谓重要事项包括（ ）。A变更持有3以上股权的股东、实际控制人 B证券公司设立、收购或者撤销分支机构C变更业务范围或者注册资本D变更公司主要财务人员11.欺诈客户行为包括（ ）。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D为了牟取佣金

12、收入，诱使客户进行不必要的证券买卖12.关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。A证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不能以证券冲抵B客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物C证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的收益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权13.证券市场监管的原则是（ ）。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公”原则

13、D监督与自律相结合的原则14.证券市场监管的手段有（ ）。A行政手段B市场手段 C经济手段D法律手段15.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）A基本信息B警示信息C处罚处分信息 D奖励信息16.制定证券发行信息披露的意义（ ）A，有利于价值判断B防止信息滥用C监督经营管理D提高证券市场效率三、判断题1.单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 （ ）2.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制。 （ ）3.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60。 （ ）

14、4.公司上市条件是公司股本总额5000万元。向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。 （ ）5.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。（ ）6.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）7.交易所有权决定暂停和终止股票上市。 （ ）8.新公司法取消了对公司提取公益金的强制性要求。（ ）9.上市公司董事会成员中应当有12以上的独立董事。 （ ）10.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 （ ）11.公司上市都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 （ ）12.新公司法规定投资公司可以在5年内缴足注册

15、资本。（ ）13.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。 （ ）14.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的非金融机构自愿组成的行业性自律组织。 （ ）15.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 （ ）16.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。 （ ）17.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。 （ ）18.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，

16、新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）19.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 （ ）答案部分一、单项选择题1.【正确答案】B【答案解析】参见教材P289【答疑编号4808】2.【正确答案】A【答案解析】参见教材P322【答疑编号4809】3.【正确答案】C【答案解析】参见教材P298【答疑编号4810】4.【正确答案】A【答案解析】参见教材P296【答疑编号4811】5.【正确答案】D【答案解析】参见教材P301【答疑编号4812】6.【正确答案】B【答案解析】参见教材P30

17、2【答疑编号4813】7.【正确答案】C【答案解析】参见教材P296-297【答疑编号4814】8.【正确答案】A【答案解析】参见教材P309【答疑编号4815】9.【正确答案】B【答案解析】参见教材P311【答疑编号4816】10.【正确答案】B【答案解析】参见教材P301【答疑编号4817】11.【正确答案】D【答案解析】参见教材P344【答疑编号4818】12.【正确答案】C【答案解析】参见教材P307【答疑编号4819】13.【正确答案】B【答案解析】参见教材P297【答疑编号4820】14.【正确答案】A【答案解析】参见教材P325【答疑编号4821】15.【正确答案】C【答案解析】

18、参见教材P318【答疑编号4822】16.【正确答案】D【答案解析】参见教材P337【答疑编号4823】17.【正确答案】B【答案解析】参见教材P310【答疑编号4824】二、多项选择题1.【正确答案】BCD【答案解析】参见教材P289【答疑编号4825】2.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P293【答疑编号4826】3.【正确答案】ABC【答案解析】参见教材P298【答疑编号4827】4.【正确答案】CD【答案解析】参见教材P309【答疑编号4828】5.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P298【答疑编号4829】6.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P320-321【答疑

19、编号4830】7.【正确答案】ABC【答案解析】参见教材P343【答疑编号4831】8.【正确答案】ABC【答案解析】参见教材P343【答疑编号4832】9.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P316【答疑编号4833】10.【正确答案】BC【答案解析】参见教材P332【答疑编号4834】11.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P329【答疑编号4835】12.【正确答案】BCD【答案解析】参见教材P312【答疑编号4836】13.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P316-317【答疑编号4837】14.【正确答案】ACD【答案解析】参见教材P319【答疑编号4838】15

20、.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P346【答疑编号4839】16.【正确答案】ABCD【答案解析】参见教材P324-325【答疑编号4840】三、判断题1.【正确答案】错【答案解析】参见教材P301【答疑编号4841】2.【正确答案】对【答案解析】参见教材P310【答疑编号4842】3.【正确答案】错【答案解析】参见教材P310【答疑编号4843】4.【正确答案】错【答案解析】参见教材P298【答疑编号4844】5.【正确答案】对【答案解析】参见教材P297【答疑编号4845】6.【正确答案】错【答案解析】参见教材P345【答疑编号4846】7.【正确答案】对【答案解析】参见教材P2

21、98【答疑编号4847】8.【正确答案】对【答案解析】参见教材P298【答疑编号4848】9.【正确答案】错【答案解析】参见教材P297【答疑编号4849】10.【正确答案】对【答案解析】参见教材P309【答疑编号4850】11.【正确答案】错【答案解析】参见教材P309【答疑编号4851】12.【正确答案】对【答案解析】参见教材P296【答疑编号4852】13.【正确答案】错【答案解析】参见教材P298【答疑编号4853】14.【正确答案】错【答案解析】参见教材P341【答疑编号4854】15.【正确答案】对【答案解析】参见教材P311【答疑编号4855】16.【正确答案】错【答案解析】参见教材P324【答疑编号4856】17.【正确答案】对【答案解析】参见教材P341【答疑编号4857】18.【正确答案】错【答案解析】参见教材P310【答疑编号4858】19.【正确答案】对【答案解析】参见教材P337【答疑编号4859】