黑龙江证券从业资格考试证券价格指数考试题.docx

1、黑龙江证券从业资格考试证券价格指数考试题2015年黑龙江证券从业资格考试：证券价格指数考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A1 B2 C3 D4 2.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长 B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少

2、于2000万元 C最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元 D最近两年营业收入增长率均不低于20% 3.按照规定，下列论述不正确的是_。 A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C证券承销采取代销或包销方式 D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 4.成长型基金以_为基本目标。 A稳定的经常性收入 B现金收益 C资本增值 D资金分散投资 5. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行

3、股份转让，这些工作由_负责办理。 A证券交易所 B证券登记结算机构 C证券清算机构 D股份转让公司 6. 20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 7. 黄金分割法重点关注的数字是_。 A1/3和2/3 B0.5 C0.4和0.6 D0.618和0.382 8. QOII基金份额净值应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次H D估值日后2个工作日内 9. 在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括_。 A投资规划 B投资研究 C投资实施 D优化管理 10. 基金资产估值引起的资产价值变动作为_记人当期损益。 A利息收 B投资收

4、益 C营业外收入 D公允价值变动损益 11. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2118 C3000 D4000 12. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为_ A技术分析 B基本分析 C定性分析 D定量分析 13. 公债最初仅仅是政府_的手段。 A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控 14. 宏观分析所需的有效资料一般不包括_。 A一般生产统计资料 B金融物价统计资料 C政府的重点经济政策与措施 D企业成本统计资料 15.

5、某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为_。 A14.15% B14.44% C15.45% D12.25% 16. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_。 A存续期限不同 B投资策略相同 C影响基金价格的主要因素不同 D收益与风险不同 17. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的_，单独立户管理。 A金融机构 B证券公司 C工商银行 D商业银行 18. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。 A公约原理 B信托原理 C代理原理 D委托原理 1

6、9. 欧洲债券是指借款人（）。 A在欧洲发行的债券 B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券 D在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 20. 假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是_元。 A880 B900 C920 D1000 21. 贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 22. 依据我国当前有关法规，符合基金收益

7、分配要求的是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 23. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A6 B12 C18 D36 24. 中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为_国债承销团成员。 A记账式 B凭证式 C电子式 D不记名式 25. 某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以99

8、0元售出，则投资者的单利持有期收益率为_。 A14.15% B14.44% C15.45% D12.25% 26.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。 A3个工作日内 B3日内 C5个工作日内 D5日内 27.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT日，投资者申购 BT+1日，对申购资金进行验资 CT+3日，公布中签率 DT+4日，公布摇号中签结果 28.套利定价模型(APT)是_于20世纪70年代建立的。 A巴菲特 B艾略特 C罗斯 D马柯威茨 29.新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 30. 境内证

9、券经营机构要取得B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 31. 公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。 A特定 B不特定 C固定 D有限 32. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的_。 A10% B15% C30% D50% 33. 日价格振幅的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100% C(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100% D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 34. 允许开立证券

10、账户的对象不包括_。 A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 35. 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。 A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B资产净值是总资产减去固定资产的净值 C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌 36. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于_时，发行人可以延期支付利息。 A2% B4% C6% D8% 37. 证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B防火墙

11、 C条块管理 D业务控制 38. 收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的_。 A费用 B净利润 C收益 D成本 39. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。 A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 40. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。 A5 B6 C7 D10 41. 基金管理公司的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会 42

12、. 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。 A9:00到9:30 B9:15到9:25 C9:25到9:30 D9:10到9:25 43. 对基金作出有效的评价，不需要考虑_。 A基金的投资目标 B基金的风险水平 C比较基准 D基金经理的能力 44. 1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。 A1979 B1980 C1981 D1982 45. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。 A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50

13、% D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 46. 单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D30% 47. 股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 48. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常_。 A交易量较大，交易手续简单 B交易量较大，交易手续复杂 C交易量较小，交易手续简单 D交易量较小，交易手续复杂 49. 依据中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月_均在12亿元以上。 A客户资金存款 B净资本 C净资产 D总资产 50. 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。 A1% B5% C10% D15%