弗里德曼的社会福利思想研究.docx

1、弗里德曼的社会福利思想研究弗里德曼的社会福利思想研究摘 要弗里德曼的社会福利思想以其经济学和社会哲学为基础而产生，而他的经济学和社会哲学理论又以自由为出发点，倡导自由市场经济，反对国家干预，珍视自由和权利。本文正是在介绍弗里德曼的经济学和社会哲学思想的基础上，阐述了他对西方社会福利制度的批判与建构主张。第一部分从市场经济理论，货币理论和政策，通货膨胀和失业三个方面论述了弗里德曼的经济学理念；同时，又从自由观和平等观，对政府和权利的理解两个方面阐述其社会哲学思想。第二部分从两个角度论述了弗里德曼对福利国家的批判。首先弗里德曼从三个方面对福利国家的基本理念进行了批判：一是福利国家对个人自由和选择的

2、限制；二是福利国家的收入分配强求结果平等；三是福利国家垄断福利市场。其次弗里德曼又分别对福利国家的经济政策和社会政策提出了批判，论述了这两种政策的无效和缺陷。第三部分重在阐述弗里德曼对社会福利建构的主张。首先，弗里德曼分析了贫困减轻的方法；其次，弗里德曼建议用负所得税这一方案来替代福利国家所施行的社会保险；最后，阐述了弗里德曼关于教育体制改革的思想。最后一部分对弗里德曼的社会福利思想进行了评价。首先站在新自由主义的高度论述了弗里德曼对自由主义的发展；接着对比研究了西方三种主要的社会福利思想流派，指出了三者的差别；最后，对弗里德曼的社会福利思想进行了总结。关键词：弗里德曼 新自由主义 福利国家

3、社会福利目 录摘 要.IABSTRACT. II1 绪 论.11.1 问题的提出.11.2 关于弗里德曼的研究综述 .11.3 相关概念的界定 .41.4 本文研究方法及思路 .62 弗里德曼的经济学和社会哲学理念 .72.1 弗里德曼的经济学理念 .72.2 弗里德曼的社会哲学理念 .103 弗里德曼对福利国家的批判 .143.1 对福利国家制度理念的批判 .153.2 福利国家政策的失效 .204 弗里德曼对社会福利的建构 .234.1 贫困问题的减轻 .234.2 负所得税社会保险的模式选择 .244.3 教育体制的改革 .275 弗里德曼的社会福利思想评价 .32IV5.1 弗里德曼与

4、新自由主义 .325.2 西方主要福利思潮的对比 .335.3 弗里德曼的社会福利思想整体评价 .365.4 研究不足.39注 释.40致 谢.45参考文献.46附录 攻读硕士期间发表论文.4911 绪 论1.1 问题的提出弗里德曼作为1976年诺贝尔经济学奖得主，他在经济领域方面的理论和主张是世界各国学者们所研究的焦点。在中国改革开放初期，他的自由主义市场经济理论对我国的市场经济体制的建立起到了一定的指导作用。但是弗里德曼研究的领域不仅仅局限于经济学，他还发表了很多关于社会福利政策方面的文章，对面临危机的西方社会福利制度提出批评和建议，也对处于转轨中的前社会主义国家的社会保障制度重建提供了重

5、要指导。但是以往的研究多是将弗里德曼的社会福利思想作为其经济思想和社会哲学思想的一个子内容，缺乏系统研究。在资本主义和自由和自由选择两本主要著作和一些论文中，弗里德曼都阐述了他的福利思想。站在新自由主义的高度，弗里德曼强调自由市场的作用，坚持个人的自由选择，认为只有通过限制政府的职能和权利，建立社会化的社会保障制度才能应对西方国家出现的福利危机。但是在半个世纪前，在凯恩斯主义占主流的西方社会弗里德曼具有先验性的观点却遭到人们的遗弃。在今天重谈弗里德曼的社会福利思想，不仅对研究西方国家福利制度变革的经验和教训，也对建立健全我国社会保障制度具有重要的研究意义。1.2 关于弗里德曼的研究综述研究弗里

6、德曼学术思想的国内外学者有很多，并且得出了丰富的研究成果。学者们大多从经济学和社会哲学两方面进行论述，也有一些学者谈到了弗里德曼的社会福利思想。中外学者观点、角度不尽相同，笔者尽可能的收集近些年来有关弗里德曼学术思想的研究成果，首先介绍了对弗里德曼经济学和社会哲学理念的研究综述，最后介绍了对他的社会福利思想的研究综述。1.2.1 对弗里德曼经济学思想的研究作为一名诺贝尔经济学奖得主同时又是现代货币学派的代表人物，弗里德曼的经济理论从来都是国内外学者研究的重点。国内学者多把弗里德曼放在新自由主义经济学派（新保守主义）中的货币学派中进行对比研究。这些学者详细论述了弗里德曼关于经济学的主要理论：市场

7、经济理论、消费的永久收入理论、货币理论与政策，还有通货膨胀和失业理论。并用批判的眼光对其理论缺陷提出批评。目前这些研究成果专著主要有：方兴起著的货币学派，顾钰民、武山林著的保守的理念新自由主义经济学，傅殷才主编的新保守主义经济学。国内学者对其经济理论和主张总结如下：崇尚自由市场理论，反对国家过度干预；强调货币是国民经济运行中唯一重要因素；认为通货膨胀是由中央银行引起的一种单纯的货币现象；提出自然失业率，与凯恩斯的失业理论针锋相对。有的学者对弗里德曼极端的经济政策提出了批评。1979年上台的英国撒切尔政府根据弗里德曼的理论，实行了严厉的紧缩货币政策来治理通货膨胀。但是市场经济是一个极其复杂的实体

8、，仅靠货币政策来治理通货膨胀是不足以解决市场经济中的问题的。数据指出英国的通货膨胀率到1987年底止跌回升，到1989年高达8.3%。国外学者对弗里德曼的研究多是出自非货币学派学者的研究。保罗萨缪尔森作为新古典综合学派的代表人物，在其与诺德豪斯合著的经济学一书中认为：企图通过改变货币发行量实现货币传递机制的问题性和极不稳定的货币流通速度相矛盾。有的国外学者对比研究了新自由主义、凯恩斯主义和传统自由主义之间的理论联系。弗里德曼在经济学研究方法上的成就也使其实证经济学方法论成为国内外学者研究一个方面。有学者论述弗里德曼将预测力作为理论评价的唯一标准，将经济学类比成自然科学的“仿佛法”成就了典型的工

9、具主义方法论。有学者分析了弗里德曼的方法论，认为证伪主义、实证主义、逻辑主义、工具主义都对弗里德曼的方法论形成起到了一定的影响。有学者对比研究了弗里德曼和萨缪尔森的经济学方论。也有学者通过对弗里德曼的经济理论的研究，得出货币学派也利用了唯物史观的研究方法，对马克思的一些经济观点做出了正确修正。1.2.2 对弗里德曼社会哲学思想的研究学者对弗里德曼的社会哲学思想研究主要在以下几个方面：有学者谈到了弗里德曼的新自由主义观及他对民主、自由和平等的看法。顾速在自由主义基本理念一书中站在广义的新自由主义的立场上，详细分析了弗里德曼的新自由主义观点。有的学者从个人主义和集体主义的区别，公平和效率的关系入手

10、，分析了弗里德曼的基本社会哲学观。有学者将弗里德曼的自由主义归为自由至上主义的“消极自由观”，认为弗里德曼注重消极自由，崇尚市场制度，反对统制制度，是埃德蒙伯克保守主义传统的现代继承。有的学者总结弗里德曼的新自由主义政治理论观就是三个否定：一是否定公有制，二是否定社会主义，三是否定国家干预。国外有的学者以超越新自由主义的观点对以弗里德曼为代表的新自由主义提出批判。该学者认为新自由主义给世界带来了更大的不公平和贫困。而且进入新世纪又带来了新的霸权主义，对世界和平造成威胁。1.2.3 对弗里德曼社会福利思想的研究国内的学者较多是把弗里德曼作为新自由主义的一个代表人物，在整体评价这一个流派的福利思想

11、时有论及其福利思想。熊跃根认为弗里德曼的社会福利思想是一种温和的自由主义的福利思想，他很关注在制度性的福利体制下对福利领取者的补偿，而且不同意国家对福利的干预是对个人自由的一种强暴的观点。有学者在福利国家引起社会支出膨胀、公共机构膨胀和官僚作风滋长等问题方面表达了和弗里德曼一样的批判观点。此外国内学者也具体论述了弗里德曼关于社会福利建构的某一方面。如政府在教育中的作用，负所得税与我国的最低生活保障制度建设。国外有著作专门讨论了弗里德曼的社会福利思想，但是数量并不多见。其中，英国的福利经济学家尼古拉斯巴尔所著的福利国家经济学是这些著作中最典型的一个。在书中，作者以经济学家的身份向读者展示了自己关

12、于福利国家目标、分类等基本问题的看法，阐述了与弗里德曼不同的福利观。巴尔赞成社会保险，认为私人保险是不能完全解决诸如失业、通货膨胀和重大医疗风险等意外情况的。弗里德曼认为英美等国的公共住房政策极不成功，其中主要原因是利益集团在住房计划中不能考虑购买者的需求，做出不适当的干预。巴尔认为，从这点上考虑，弗里德曼是正确的，但以为鼓吹自由市场的做法不太现实。他认为应该还采取更为有效的政策工具。巴尔并非一味的反对弗里德曼的观点，他也认识到了福利国家作用的矛盾，他曾援引古夫在1979年说过的一句话“他（福利国家）既体现了增加社会福利，发展个人权利，增加社会对市场力量盲目性作用控制得趋势，同时，他又体现了正

13、压和控制人们，使他们适应资本主义经济的要求的趋势”。此外，安索尼福德在书中谈到，国际著名的经济学家如弗里德曼和哈耶克，由于他们反集体主义的意识形态，他们一贯倾向贬低平等在收入和财产分配中的重要性。这可以看作是国外学者从意识形态和经济学角度分析弗里德曼的社会福利思想。亚历山大也著文同时分析了弗里德曼和哈耶克二人共同政治理念和福利主张。还有学者利用经济学原理分析了弗里德曼的负所得税。诺斯根据负所得税基本理论，分析了在采用了负所得税后，通过影响消费者收入和廉租房市场房租来改变市场住房数量，最终实现住房的社会政策目标。诺斯通过预设了一定前提，建立了一个模型，解释了负所得税对廉租房数量的影响。莫菲特详细

14、分析了根据弗里德曼的负所得税方案美国的社会福利政策演变的过程，并肯定了负所得税在此变革中的积极作用。另外有学者还研究了弗里德曼的教育券理论，并对美国各州实行教育券后的情况进行了评估。1.3 相关概念的界定要对弗里德曼的社会福利思想进行诠释，就必须对两个专业概念进行准确的界定：一是社会福利，二是新自由主义。社会福利是社会保障领域众多子概念中最模糊的，在不同的学派甚至同一学派的不同学者眼中都有不同的定义。在西方历史中，社会福利与慈善事业和济贫服务5同义。在20世纪以前西方的社会福利是建立在自由主义个人责任和私人善行基础上的行动，他为少数人提供服务。直到进入了20世纪，社会福利才作为一种社会化的，制

15、度性的行为，在国家干预下成为国民能够普遍分享的一种或一类社会政策。在美国，对社会福利的流行定义是“为了保证个人以及集团成员拥有平均的生活水平和身体健康而提供的各项社会服务和有关制度的组织体系”。在英国，社会福利是“为了保障全体国民的物质和精神的最低生活水准而由政府或民间提供的各项社会服务总和”。弗里德曼在自由选择一书中认为社会福利应包括社会保险（Socialinsurance）公共援助(Public assistance) 房屋津贴(Housing subsidies) 医疗保健(Medical care)和国民教育(National education)。在我国，各个学者根据我国的历史和目前

16、社会保障的特点也给出了自己的定义。郑功成教授认为社会福利其实是专指国家和社会通过社会化的福利设施和有关福利津贴，以满足社会成员的生活服务需要并促使其生活质量不断得到改善的一种社会政策。钱宁认为就其一般意义而言，社会福利是假设不虞匮乏、充分就业、安全、健康、快乐、受教育、社会平等及有序地生活等有关人类幸福的事项的实现，是社会的正常状态。由此可见各国学者根据自己研究的目的和需要出发，对社会福利进行了不同的定义，而这些不同大多是在社会福利的范围上的不同。本篇论文根据弗里德曼关于社会福利的定义进行研究。要全面理解弗里德曼的社会福利思想，就必须把他放在新自由主义的背景下研究。新自由主义者坚持古典自由主义

17、的基本内核，强调自由，坚信在看不见的手的调节下，只要实现以个人自由为基础私人企业制度和自由市场制度，在有限的政府管理下，资本主义世界就会实现经济和社会稳定持续的发展。有的学者将研究的重点放在经济学，他们认为新自由主义包括伦敦学派、货币学派、理性预期学派、供给学派等。有的学者也有不同看法，他们依据自由主义的历史沿革，将格林、霍布豪斯、霍布森和杜威等学者归为新自由主义，而将弗里德曼和哈耶克等划分到新保守主义学派中。本篇论文根据现有的研究成果，将弗里德曼的福利思想归于新自由主义流派，和民主社会主义、中间道路等理论流派相对应。通过对以上两个重要概念的界定，本篇论文的研究主线得以奠定，即在新自由主义的理

18、论背景下，诠释弗里德曼关于广义社会福利思想的理论。1.4 本文研究方法及思路本文的研究类型为理论研究，研究方法为文献研究。这些文献可以分为两类：一类是弗里德曼的原著；另一类是国内外学者研究弗里德曼的著作。本文研究重点在于透过弗里德曼的基本经济主张和社会哲学理论揭示其社会福利思想的基本内涵和时代价值。研究弗里德曼的社会福利思想，必须首先了解他的经济主张和社会哲学思想。弗里德曼崇尚自由市场经济，反对计划经济，提倡市场自由竞争，反对政府过度干预，实现个体自由选择的基本主张是他的社会福利思想得以建立的理论基石。本文试图从弗里德曼的经济和社会哲学思想入手，深入解析弗里德曼对西方社会保障制度的批判，并阐述

19、其关于社会福利建构的主张，最后站在新自由主义的角度对比研究不同流派的社会福利思想，丰富弗里德曼的社会福利思想，以便得到全面客观的评价。弗里德曼的思想看似庞杂，而且其经济学理论专业性极强，但是其基本的思想精髓却一成不变。弗里德曼的社会福利思想折射出他对经济和社会哲学的看法，但是国内外很少有学者专门从社会保障的角度对弗里德曼进行深入的研究。因此本文试图从不同的学科的联系中找到弗里德曼福利思想的主线，将其社会福利思想作为一个完整体系进行研究。另外，很多学者都是以批判的眼光看待弗里德曼，研究其对西方国家的社会福利制度的批判，很少注意他的思想同样富有建构型的一面。因此本文还重点分析了他对社会福利制度的一

20、系列建构主张。2 弗里德曼的经济学和社会哲学理念米尔顿弗里德曼（MiltonFriedman）于1912年7月31日生于纽约州的布鲁克林，他的家庭是来自克尔巴阡山脉的罗马尼亚移民，从小生长在新泽西的罗韦城。1928年弗里德曼进入了拉特格斯大学学习，并在那里获得了数学与经济学学士学位。1933年，他获得了芝加哥大学经济系经济学硕士学位，1934年他又在哥伦比亚大学学习了一年，在那里他领略到了一种截然不同于非常注重理论的芝加哥大学传统的制度与实证方法。弗里德曼创造了自己完整的经济学理论和研究方法体系。特别是他的永久收入假说消费函数理论货币理论及自然失业率理论，使他成为现代货币主义学派的代表人物。1

21、967年10月14日，为了表彰弗里德曼在“消费分析领域货币历史及货币理论领域的贡献，以及他对稳定性政策的复杂性的证明”，他获得了诺贝尔经济学奖。2.1 弗里德曼的经济学理念2.1.1 市场经济理论弗里德曼十分推崇亚当斯密的经济理论，他认同斯密“看不见的手”的理论。弗里德曼认为在微观经济市场中，没有一个社会可以完全按照指挥原则运行,通过个体间自愿的交易合作可以实现比独裁社会大的多的繁荣和自由。在1953年弗里德曼出版的政治经济学论文集一书中集中体现了他的市场经济理论。弗里德曼认为价格机制是实现个体间自愿交换的杠杆。价格杠杆可以使交易双方确信他们都获得了利益。自由波动的价格传递了市场情报，反映了市

22、场的供求状况。价格的变化在客观上对微观主体造成了刺激，促使他们采取最节约成本的生产方式，把可得到的有限的资源用于最有价值的目的，实现利润最大化。不同的价值观在交易的过程中达到了一致，交易完成后物质资源也就实现了不同主体间的再分配。弗里德曼详细阐述了在市场中双方交易的过程。他认为对于社会来说，不论是作为一种理想还是现实的生活，都不存在纯粹的市场经济。上述通过自愿合作而组织的经济活动，是以一定的假设条件作为前提的：政府给我们提供了法律和秩序的维护以便防止一人受到另一人的强制行为，提供了自愿参与合同的强制执行，提供了财产权的意义的定义，提供了对这种权利理解和强制执行的办法，以及提供了货币机构。因此在

23、现实的市场经济环境中，弗里德曼认为应该存在一个有限的政府来维持这些前提，消除垄断和类似的市场不完全性以及邻近影响。“不管无政府主义作为一种哲学具有多大的吸引力，但在不完善人们的世界里，他是行不通的”。“我不希望保留干涉我们自由那么多的国家干预，虽然，我们当然希望保留那些改进自由的东西”。综合的看，弗里德曼认为：“不存在任何完全纯粹的制度，每一制度都是某种类似混合制度的东西：一方面，包括指令性因素，而另一方面，却又主要的依靠自愿合作。问题在于一种比例的多少，在于将指令性因素降至最小，而且，在引入指令性因素的地方，在于在实现人们所追求的生产效率目标以外的其他目标的同时，以一种尽可能小的妨害生产运行

24、的方式来实现指令性因素最小化”。2.1.2 货币理论和政策弗里德曼从微观的角度出发，即从个人和企业的角度来进行考察，分别吸收和发展了费雪凯恩斯关于商品价格和货币数量间关系的理论，区分了名义货币和实际货币，建立了现代货币数量理论，以动态的眼光考察了微观经济市场的均衡状态。总的说来他的货币理论结构就是“一种封闭经济型或与此相当的使用统一货币的一组国家的经济为分析对象”。他认为货币在一国国民经济的发展中可以发挥十分重要的作用。弗里德曼十分赞同约翰斯图尔特密尔的一段话：“从本质上说，在社会经济活动中，没有任何东西比货币更微不足道；但货币充当节约时间与劳动力的媒介物这一特性不在此列。对于那些将要进行的事

25、情来说，货币知识一种使这一进程更为迅速更为便利的机器，但是当他不存在时事物的进程在迅速和便利方面要受到一些影响：像许多别种机器一样，当货币这架机器出了毛病时，他仅产生出他自身的明显的且独立的影响。”一个具有“独立”意义的中央银行，依靠真正通过立法建立起用于货币政策执行的规章制度，可以实现货币政策的三个主要作用：防止货币成为经济波动的主要根源；为经济运行提供稳定环境；抵消经济体系中来自其他方面的波动。弗里德曼认为造成20世纪30年代资本主义世界经济危机的主要原因是国家对货币机制的干预。他认为应以货币数量为唯一调节手段，把控制货币供给量作为货币政策直接目标，实现物价稳定。最后，弗里德曼强调指出：“我并不把货币存量的稳定增长看作是一切时代货币政策的全部内容和最终归宿。它只是我在目前知识状况下很值得推崇的一条规律。它可以避免和我国过去的记录一直很密切结合在一起的那些主要错误。它可以保证美元购买力的长期稳定。但我希望，由于我们在简单规则之下进行活动，我们可以积累更多的经验并学会更充分的去理解货币运行机制。只要我们这样做了，那么，我们大概就可以相处可以博得经济学家广泛支持和公众充分理解的控制货币存量的更好规划来。”2.1.3 通货膨胀和失业在凯恩斯主义占主流的年代，人们普遍相信通货膨胀和失业率呈某种替代关系（Trad