上海质量金奖.docx

1、上海质量金奖上海市质量金奖申报指导手册上海市质量技术监督局二00七年三月编制一、上海市质量金奖管理办法2二、评价标准1、GB/T 19580-2004卓越绩效评价准则 72、GB/Z 19579-2004卓越绩效评价准则实施指南 183、上海市质量金奖个人评价标准 42三、上海市质量金奖申报、评审流程 46四、上海市质量金奖申报材料程序47五、上海市质量金奖申报材料编制47六、上海市质量金奖申报材料要求48七、申报材料初审后的补充50八、企业被列入质量金奖现场评审后还应准备的工作50九、企业现场评审结束后还应协助的工作51十、附录附录一：上海市质量金奖企业申报表52附录二：上海市质量金奖个人申

2、报表57附录三：上海市质量金奖企业自评表62附录四：上海市质量金奖个人自评表75附录五：上海市质量金奖现场评审记录簿85附录六：上海市质量金奖评审人员回避申请表86附录七：上海市质量金奖评审纪律情况反馈表87 一、上海市质量金奖管理办法第一章 总 则第一条为贯彻落实中华人民共和国产品质量法、上海市人民政府关于进一步加强质量工作若干问题的决定，引导企业坚持走质量效益型道路，努力赶超国际先进水平，经市政府同意设立“上海市质量金奖”(以下简称“金奖”)，以表彰质量工作做出卓越贡献的企业和个人，制订本办法。第二条 “金奖”评选的基本原则：企业自愿申报，个人由所在单位推荐，获奖企业和个人不搞终身制，评审

3、条件和办法透明公开，科学公正。第三条 制定评审标准的原则：企业评审标准要贯彻国家宏观经济政策和改革的要求，吸收和借鉴国外质量奖的评审标准和方法。注重经营战略、市场调研、产品开发、资源管理、过程管理、售后服务的全过程控制，以及创新能力、运作能力、应变能力和发展潜能。个人的评审标准要体现个人与企业、行业和国家质量工作的重要程度、创新能力、贡献能力和社会知名度。第四条 本办法适用于“金奖”的评选及相关的管理工作。第二章 机构与人员第五条 上海市质量工作领导小组(以下简称“领导小组”)负责审定“上海市质量金奖”获奖名单、检查、监督“金奖”评审工作和组织表彰。第六条 上海市质量工作领导小组办公室(以下简

4、称“办公室”)设在上海市质量技术监督局内，负责制订、修改“金奖”管理办法和评审标准、评聘评审人员，成立评审委员会、组织评审和向“领导小组”提出获奖名单。第七条 “金奖”评审人员应具备以下条件：(一)认真贯彻执行党的方针、政策，熟悉国家有关经济、质量等方面的法律、法规和规定。(二)具有较高的专业技术水平、10年以上的质量管理实践经验和较强的综合分析能力。(三)参加过国外或国内较高层次的质量管理知识培训，掌握质量管理新知识和新方法。(四)认真履行评审人员的职责，严格遵守评审纪律。第八条 每年评审前，由办公室组织拟聘人员对“金奖”评审标准培训，经考核合格确认为正式评审人员。第三章 上海市质量金奖的评

5、选第九条 “金奖”设置(一)“金奖”每年评选一次，并根据评选对象，设“金奖”企业和“金奖”个人两种。(二)“金奖”企业每年评选最多不超过5个，“金奖”个人每年评选最多不超过10人。(三)同时设立年度“上海市质量金奖”入围企业和个人若干名。(四)“金奖”的有效期为3年。第十条 “金奖”的申报范围(一)企业1.在本市行政区域范围内注册登记、具有法人资格的生产、经营、服务性企业。2.集团性企业申报，其下属的80单位必须达到“金奖”企业条件。(二)个人在本市从事质量和质量相关工作的人员。第十一条 “金奖”的申报条件(一)企业1.企业最高领导科学、有序、高效地组织实施以顾客为中心的经营战略，质量管理体系

6、运行有效，持续改进效果显著，在应对WTO和探索经济体制改革中不断提升企业的综合竞争力。2.质量成果卓越，质量水平、技术水平、创新能力、市场占有率、用户满意度、经济效益处于同行业领先地位或有明显上升，有良好的社会效益和形象。3.质量管理工作具有行业特色、企业特点，质量管理思想和方法具有先进性、开创性和操作性，并取得明显效果。4.注重企业文化建设，牢固树立诚信理念和追求卓越的企业精神，具有较强的凝聚力；有一支思想作风好、战略意识强、技术水平高、创新能力佳、团队精神好的职工队伍。5.环境符合国家和本市有关的法律法规，开展节能降耗活动，为可持续发展做出积极贡献。(二)个人1.牢固树立诚信理念，认真贯彻

7、执行国家有关质量工作的法律、法规，恪守职业道德，坚持“质量第一”的方针。2.从事质量工作5年以上，有较强的质量创新、赶超、改进意识，依靠科技进步，为不断提高企业、本市和国家质量管理水平、产品质量、服务质量和质量理论水平做出重要贡献。3.对形成企业质量文化作重大贡献的或在质量管理中形成独特的工作方法和经验，并给企业和社会带来显著的经济效益和社会效益，有较高的知名度，个人作用明显。第十二条 “金奖”申报程序1.企业在自愿申报前，按上海市质量金奖企业评审标准(另行制订)进行自评。2.经自评符合条件的企业填写上海市质量金奖企业申报表(另行制订)与企业自评报告一并报行业主管部门。3.个人按上海市质量金奖

8、个人评审标准(另行制订)自评，符合条件的，填写上海市质量金奖个人申报表(另行制订)，由所在企业报行业主管部门。4.经所属行业主管部门核实并签署推荐意见，报送办公室。第十三条 “金奖”评审程序1.条件初审：对申报“金奖”的企业和个人进行资格确认，申报企业必须连续5年无重大质量、安全、环保事故(按国家有关规定)，无重大质量投诉。2.材料审查：组织评审人员对经资格确认的企业和个人的申报材料进行审查，提出“金奖”入围企业和个人名单；入围企业和个人名额不超过“金奖”名额的一倍。3.综合评估：对入围企业和个人组织现场评审、评估，通过综合评定，提出“金奖”候选名单。4.审定批准：领导小组审查评审结果和候选名

9、单，确定获“金奖”企业和个人名单。第四章 奖励与管理第十四条 奖励(一)获“金奖”企业、个人名单以领导小组名义进行表彰，授予企业奖牌和证书，授予个人奖章和证书。(二)对入围而未获“金奖”的企业和个人名单以领导小组名义表扬，以资鼓励。第十五条 管理(一)获“金奖”企业、个人每年向办公室书面上报一次质量工作情况(具体要求另行制订)，办公室根据需要委托评审组进行抽查。(二)获“金奖”企业和个人，3年后可按当年评审标准自评后再次申报，按本办法评审程序，经“领导小组批准授予“金奖”企业和个人几连冠称号。(三)在获奖和表彰前，向社会公示获“金奖”企业和个人的候选名单以接受社会的监督。(四)企业发生兼并、重

10、组或生产经营等主要业务有重大变化，个人工作有所调动等情况时，应及时报告办公室，通过审查报领导小组批准，对“金奖”重新做出认定。(五)获“金奖”企业、个人如违反国家及本市有关法律、法规及规定的，视情节轻重做出相应处理，中止或直至取消荣誉称号和奖牌、证书。第十六条 纪律(一)申报企业和个人提供的材料和数据应真实、可靠。(二)评审人员应科学、公正、客观、实事求是、遵纪守法、公正廉洁、保守秘密。(三)行业主管部门不得干预评审工作。对推荐上报企业、个人的有关申报材料进行核实和把关。政府有关部门和工作人员不得干预行业、企业的申报，不收费，做到申报、评审工作程序化、规范化，接受社会和舆论的监督。第五章 附

11、则第十七条 本办法由上海市质量工作领导小组办公室负责解释。第十八条 本办法自发布之日起施行。二、评审标准1、GB/T 19580-2004卓越绩效评价准则1 范围本标准规定了组织卓越绩效的评价要求。本标准适用于追求卓越绩效的各类组织，为组织追求卓越绩效提供了自我评价的准则，也可用于质量奖的评价。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19000-2000 质

12、量管理体系 基础和术语(idt ISO9000 : 2000)GB/T19004-2000 质量管理体系 业绩改进指南(idt ISO9004 : 2000)3 术语和定义GB/T19000-2000确立的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1 卓越绩效 performance excellence通过综合的组织绩效管理方法，使组织和个人得到进步和发展，提高组织的整体绩效和能力，为顾客和其他相关方创造价值，并使组织持续获得成功。3.2 治理 governance在组织工作中实行的管理和控制系统。包括批准战略方向、监视和评价高层领导绩效、财务审计、风险管理、信息披露等活动。3.3 标杆 benc

13、hmarks针对相似的活动，其过程和结果代表组织所在行业的内部或外部最佳的运作实践和绩效。3.4 价值创造过程 value creation processes为组织的顾客和组织的经营创造利益的过程。注：价值创造过程是组织经营最重要的过程，多数员工介入这些过程，通过这些过程产生组织的产品、服务，并给组织的股东和其他主要相关方带来实际的经营结果。3.5 支持过程 support processes支持组织日常运作、生产、服务交付的过程。注：支持过程可以包括财务与统计、设备管理、法律服务、人力资源服务、公共关系和其他行政服务。这些过程虽然不能直接为顾客增加价值或创造价值，但为价值创造过程的实施起到

14、保证、支持作用的过程。组织需识别全部支持过程，必要时确定关键支持过程。4 评价要求4.1 领导本条款用于评价组织高层领导在价值观、发展方向、目标、对顾客及其他相关方的关注、激励员工、创新和学习等方面的作为，以及组织的治理和履行社会责任的情况。4.1.1组织的领导组织应说明高层领导如何确定发展方向、完善组织的治理以及如何评审组织绩效。4.1.1.1 高层领导的作用组织应从以下方面说明高层领导的作用：a) 高层领导如何确定和展开组织的价值观、长短期发展方向及绩效目标；如何在绩效目标中均衡地考虑顾客及其他相关方的利益；如何向全体员工、主要的供方和合作伙伴沟通组织的价值观、发展方向和目标；如何确保双向

15、沟通。b) 高层领导如何创造有利于授权、主动参与、创新和快速反应的环境，促进组织学习和员工学习的环境，遵守法律法规的环境；如何恪守诚信经营等道德规范，并影响组织的相关方。4.1.1.2 组织的治理组织的治理如何致力于以下关键因素：a) 组织行为的管理责任；b) 财务方面的责任；c) 内、外部审计的独立性；d) 股东及其他相关方利益的保护。4.1.1.3 组织绩效的评审组织应从以下方面说明如何评审其绩效：a) 高层领导如何评审组织的绩效和能力；如何通过评审来评价组织的成就、竞争绩效以及长、短期目标的进展；如何通过评审来评价组织的应变能力。b) 说明高层领导定期评审的关键绩效指标及近期绩效评审的结

16、果。c) 高层领导如何根据绩效评审结果确定并落实改进关键业务的优先次序，并识别创新的机会；适当时，如何将这些优先次序和创新机会在供方和合作伙伴中实施，以确保与组织的协调一致。d) 组织如何评价高层领导的绩效；如何运用组织绩效评审的结果改进高层领导及领导体系的有效性。4.1.2 社会责任组织应说明其在履行公共责任、公民义务及恪守道德规范方面的做法。4.1.2.1 公共责任组织应从以下方面说明如何履行其公共责任：a) 明确组织的产品、服务和运营对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等社会影响所采取的措施；说明为满足法律法规要求而采用的关键过程、测量方法和目标，说明为应对产

17、品、服务和运营中的相关风险采用哪些关键过程、测量方法和目标。b) 如何预见和应对公众对组织的产品、服务和运营中当前和未来对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等方面的隐忧。 4.1.2.2道德行为如何确保组织行为符合诚信准则等道德规范；说明用于监测组织内部、与主要合作伙伴之间以及组织的治理中行为道德的主要过程及测量方法和指标。4.1.2.3 公益支持组织如何积极地支持公益事业，确定重点支持的公益领域并积极参与；高层领导及员工如何为此做出贡献。4.2 战略本条款用于评价组织的战略目标和战略规划的制定、部署及其进展情况。 4.2.1 战略制定组织应说明如何制定战略，确定战

18、略目标，包括如何提高组织的竞争地位、整体绩效，以及如何使组织在未来获得更大的成功。a) 组织应描述其战略制定过程、主要步骤、说明主要参与者及长、短期计划时间区间，时间区间如何设定，战略制定过程如何与长短期计划时间区间相对应。b) 组织如何确保制定战略时考虑下列关键因素，并说明下列有关数据和信息是如何收集和分析的：1顾客和市场的需求、期望以及机会；2竞争环境及竞争能力；3影响产品、服务及运营方式的重要创新或变化；4人力资源和其它资源方面的优势和劣势；5资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会；6经济、社会、道德、法律法规以及其它方面的潜在风险；7国内外经济形势的变化；8组织特有的影响经营的

19、因素，包括品牌、合作伙伴和供应链方面的需要、组织的优势和劣势等。9可持续发展的要求和相关因素。c) 组织应说明关键的战略目标和对应的时间表，战略目标如何能够均衡地考虑长、短期的挑战和机遇,以及所有相关方的需要。d) 组织应说明如何进行战略调整。4.2.2 战略部署组织应说明其战略规划的制定与部署，以及如何进行绩效预测。4.2.2.1 战略规划的制定和部署组织应从以下方面说明将战略目标转化为战略规划的方式、组织的战略规划及相应的关键绩效测量方法和目标：a) 如何制定和展开战略规划以实现关键战略目标，说明主要的长、短期战略计划，包括关键的人力资源计划，并说明在产品和服务、顾客和市场以及运营方面的关

20、键变化；b) 如何配置资源以确保战略规划的实施，如何保持战略规划所取得的关键结果； c) 说明监测战略规划进展情况的关键绩效测量方法和目标，如何通过强化测量系统确保组织的协调一致性，如何确保测量指标系统涵盖了所有关键的战略部署领域和相关方。4.2.2.2 绩效预测组织应根据所确定的关键绩效测量指标对绩效进行预测，并说明组织的长、短期计划期内的绩效预测情况，如何将所预测绩效与竞争者的预测绩效相比较，如何将其与主要的标杆、目标及以往的绩效相比较。4.3 顾客与市场本条款用于评价组织确定顾客和市场的需求、期望和偏好，建立顾客关系的方法；确定影响赢得、保持顾客，并使顾客满意、忠诚的关键因素的方法。4.

21、3.1 顾客和市场的了解组织应说明如何确定顾客和市场的需求、期望和偏好，以确保产品和服务不断符合需要并开发新产品和开拓新的市场。a) 如何确定顾客群和细分市场，在这一过程中如何考虑竞争者的顾客及其它的潜在顾客。b) 如何了解关键顾客的需求和期望，以及这些需求和期望对于顾客购买决策的相对重要性。如何针对不同的顾客群采取不同的了解方法。如何使用当前和以往顾客的相关信息，并将这些信息用于产品和服务的设计、营销、过程改进和其它业务的开发。c) 如何使了解顾客需求和期望的方法适合战略规划及发展方向。4.3.2 顾客关系与顾客满意组织应说明如何建立和完善顾客关系，以赢得和保持顾客，增强顾客忠诚，吸引潜在顾

22、客，开拓新的商机，并说明如何测定顾客满意，提高顾客满意度。4.3.2.1 顾客关系的建立组织应从以下方面说明如何建立与顾客的关系：a) 如何建立顾客关系以赢得顾客，满足并超越其期望，提高其满意度和忠诚度。b) 如何明确顾客查询信息、交易和投诉的主要接触方式，确定关键顾客对接触方式的要求，并将这些要求传达到组织内有关的每一位员工和过程。c) 明确组织的投诉管理过程，如何确保投诉能够得到及时有效的解决，如何收集、整合和分析投诉信息，将其用于组织的改进，必要时，用于组织合作伙伴的改进。d) 如何使建立顾客关系的方法适合于战略规划及发展方向。4.3.2.2 顾客满意的测量组织应从以下方面说明如何测量顾

23、客满意：a) 如何测量顾客满意，测量方法如何因顾客群不同而异，如何确保测量能够获得可用的信息。如何将顾客满意的信息用于改进活动。b) 如何对顾客进行产品、服务质量跟踪，以及时获得可用的反馈信息。c) 如何获取和使用可与竞争对手和（或）行业标杆相比较的顾客满意信息。d) 如何使测量顾客满意的方法适合于战略规划及发展方向。4.4 资源本条款用于评价组织高层领导为确保战略规划和目标的实现、为价值创造过程和支持过程所配置的资源，包括人力资源及其他的财务、基础设施、相关方关系、技术、信息等。4.4.1 人力资源组织应根据战略规划和目标，建立以人为本的人力资源开发和管理的工作系统、激励机制、员工培训与教育

24、体系，以发挥和调动员工的潜能，并说明组织如何营造充分发挥员工能力的良好环境。4.4.1.1 工作体系a) 工作的组织和管理组织应说明对其工作和职位如何进行组织、管理，以促进组织内部的合作，调动员工的主动性、积极性，促进组织的授权、创新，完善和发展组织的文化。组织的工作系统如何听取和采纳员工、顾客的各种意见和建议。在不同的部门、职位和地区之间，组织如何实现有效的沟通和技能共享。b) 员工绩效管理系统组织如何建立促进提高工作绩效的员工绩效管理系统（包括员工绩效评价、薪酬和奖励等）。员工绩效管理系统如何促进组织获得更高绩效。组织如何制定员工绩效激励政策，实施员工绩效的评价与考核，对取得的成绩、获得的

25、技能等给予适当的奖励。4.4.1.2 员工的学习和发展 组织应说明如何通过教育、培训和职业发展促进组织整体目标的实现，并为提高绩效做出贡献，以及是如何培养员工的知识、技能和能力的。a) 员工的教育、培训在分析各种需求与员工现有能力的基础上，组织应根据人力资源规划，制定员工的教育、培训计划，并说明教育、培训计划如何考虑组织的绩效测量、绩效改进和技术变化的主要需求，以及如何平衡组织的长短期目标与员工的发展、培训与职业发展需求，包括教育、培训的对象、目标、方式、经费和设施等。组织如何针对不同的岗位和职位实施以增强追求卓越的意识、提高技能、实现顾客满意为核心的教育培训，鼓励和支持员工以多种方式实现与工

26、作和职业发展、技能提高相关的学习目标。组织如何结合员工和组织的绩效，评价教育、培训的有效性。b) 员工的职业发展组织如何充分发挥员工的潜能和主动性，如何帮助员工实现学习和发展目标，如何对包括高层领导在内的所有员工的职业发展实施有效的管理。4.4.1.3 员工的权益与满意程度组织如何保持良好的工作环境和员工参与的氛围，维护全体员工的权益，使全体员工满意，调动全体员工的积极性。a) 工作环境10组织如何不断改善工作环境中的职业健康安全等条件。如何规定每个关键场所工作环境的测量项目和指标；11组织如何确保对工作场所的紧急状态和危险情况作好应急准备；12为了员工和顾客的利益，组织如何确保经营的连续性；

27、13组织如何鼓励员工积极参与多种形式的群众性质量管理活动；如何对群众性质量管理活动实施科学管理，提供必要的资源，并对活动成果进行评定、认可，以提高员工参与程度和积极性。b) 对员工的支持和员工满意程度组织如何确定影响员工权益、满意程度和积极性的关键因素，以及这些因素对不同员工的影响。如何根据不同员工的需要，为员工提供有针对性、个性化的支持。高层领导如何调查、了解员工意见和建议，及时做出积极的反馈和处理。如何规定评估方法和指标，以测量员工的权益、满意程度和积极性。4.4.1.4 员工的能力组织如何确保员工具备卓越绩效模式运行所需的能力，如何对组织当前和未来的员工能力需求与现有的能力进行比较分析。

28、组织如何识别所需员工的特点和技能、提高员工的技能，如何聘用和留住新员工。4.4.2. 财务资源组织如何确定资金需求，保证资金供给。如何实施资金预算管理、资金的利用和周转，将资金的实际使用情况与计划相比较，及时采取必要的措施，适时调整。4.4.3 基础设施在考虑组织自身和相关方需求和期望的同时，组织如何确定和提供所必须的基础设施，包括：a) 根据组织过程管理的要求提供基础设施；b) 制定并实施基础设施的预防性和故障性维护保养制度；c) 制定和实施更新改造计划，不断提高基础设施的技术水平；d) 预测和处置因基础设施而引起的环境和职业健康安全问题。4.4.4 信息组织应说明如何识别和开发信息源。组织

29、如何配备获取、传递、分析和发布数据和信息的设施，如何建立和运行信息管理系统，包括软、硬件系统。4.4.5 技术组织如何对其拥有的技术进行评估，并与同行先进水平进行比较分析，为制订战略提供充分依据；如何以国际先进技术为目标，积极开发、引进和采用适用的先进技术和先进标准，提高组织的技术创新能力；如何制订技术开发与改造的目标和计划，论证方案，落实增强技术先进性、实用性所采取的措施。4.4.6 相关方关系组织如何建立与其战略实施相适应的相关方关系，特别注重与供方和合作伙伴建立良好合作关系，推动和促进双向交流，共同提高过程的有效性和效率。4.5 过程管理本条款用于评价组织过程管理的主要方面。组织的过程分

30、为价值创造过程和支持过程。4.5.1 价值创造过程组织如何确定和管理为顾客创造价值，并取得经营成功、业务增长和实现组织增值的主要过程。4.5.1.1 价值创造过程的识别组织如何识别并确定主要产品、服务及经营全过程的价值创造过程，分析这些过程对赢利能力和组织取得成功的贡献。4.5.1.2 价值创造过程要求的确定组织如何确定价值创造过程的要求，确保这些要求清晰并可测量，必要时在全部要求中确定主要要求。4.5.1.3 价值创造过程的设计组织设计的价值创造过程如何满足其主要要求。在价值创造过程的设计中如何有效利用新技术和组织获得的有关信息。4.5.1.4 价值创造过程的实施组织如何有效和高效地实施价值创造过程，以确保满足设计要求。组织如何确定价值创造过程的主要绩效测量方法和指标；在管理这些过程中，如何应用过程测量方法和使用相关方的信息；如何使价值创造过程整体成本最小化；如何确保这些过程的日常运行满足价值创造过程的要求。4.5.1.5 价值创造过程的改进组织如何评估价值创造过程实施的有效性和效率，不断改进价值创造过程，减少过程波动，使过程与经营需求和发展方向保持一致，并在各部门和各过程分享这些改进的成果。4.5.2