审核报告编写基本内容26p.docx

1、审核报告编写基本内容26p审核报告编写基本内容前言 2第1章 企业概况 31.1企业概况 31.2企业组织机构 3第2章审核准备 42.1企业审核领导机构设置 42.2审核工作计划及质量保证措施 42.3宣传和培训 52.4 克服障碍 5第3章 预审核 53.1 企业生产概况 53.1.1生产工艺流程 63.1.2主要生产设施 63.1.3生产产品 63.1.4原辅料消耗分析 63.1.5能源与水消耗分析 63.1.6产污和排污现状分析 63.2 企业清洁生产现状水平分析 73.2.1与国家及地方产业政策符合性分析（详细说明） 73.2.2与企业所在行业清洁生产标准对比分析（详细说明，如果无行

2、业清洁生产标准或指标体系标准可简要说明情况） 73.2.3与企业所在行业主要技术经济指标（包括资源、能源等）、环保指标对比分析（详细说明，如果无行业可比的技术经济指标，需要详细说明该部分内容） 73.3 确定企业审核范围内的审核重点 73.4 设置企业本轮审核的清洁生产目标 7第4章 审核 84.1 企业审核重点概况 84.2 企业审核重点计量检测核实 94.3 企业审核重点物料平衡 94.4企业审核重点水平衡 94.5企业审核重点污染因子平衡 94.6 企业审核重点能源平衡 104.7 企业审核重点原辅料与能源消耗、废弃物产生原因分析 10第5章 实施方案的产生和筛选 115.1 方案产生与

3、汇总 115.2 中高费方案筛选 12第6章 实施方案的确定 146.1 备选方案可行性分析 146.2备选方案经济可行性综合分析 166.3 确定推荐方案 16第7章 方案的实施 177.1 方案实施情况简述 177.2 已实施方案成果汇总 187.3 拟实施中/高费方案成果预测 187.4方案全部实施后对企业的影响分析 19第8章 持续清洁生产 198.1健全完善企业清洁生产领导机构 198.2健全完善企业清洁生产管理制度 198.3 企业持续清洁生产计划 208.4 企业持续开展清洁生产宣传、培训 20第9章 本轮清洁生产审核结论 20前言（1） 清洁生产环境保护战略产生的背景（2） 国

4、家与地方政府对企业开展清洁生产审核的要求（3） 企业开展清洁生产审核的范围（4） 企业开展清洁生产审核工作的计划（5） 企业对咨询机构的委托（6） 本轮审核所依据的国家与地方政府有关清洁生产、清洁生产审核的法律、法规、政策、标准等文件第1章 企业概况1.1企业概况（1）基本情况企业组建时间、隶属关系、所有制性质、行业类别、设计能力、主要产品种类等（2）地理位置企业所在区域地理位置文字说明及区域地理位置图；企业所在厂区位置平面布置图及文字说明；企业周边500米范围的环境敏感点状况（如水源、河流、医院、学校、幼儿园等）。（3）近三年生产经营情况和环境保护情况，并说明近三年是否遭到环保处罚、投诉信访

5、、环境污染事件等；近三年主要产品及产量情况、产值与利润变化情况；近三年在环境保护、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉；近三年在环境管理体系、质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境标志产品等认证获证情况。1.2企业组织机构（1）本轮审核期企业组织机构设置及文字说明；（2）绘制企业组织机构图，包括：企业管理层企业职能部门管理层-生产车间实体层。第2章审核准备2.1企业审核领导机构设置（1）企业设置审核领导小组和审核工作小组的依据；清洁生产审核领导小组的组建绘制企业清洁生产审核领导小组成员与职责分工表。表21审核领导小组成员与职责分工表姓名职务及职称来自部门小组中职务职责表22审核工作小组成员

6、与职责分工表姓名职务及职称来自部门小组中职务职责（2）企业审核领导小组/工作小组设置与成员分工表及相关文字说明；2.2审核工作计划及质量保证措施（1）审核工作计划编制依据（2）企业清洁生产审核工作计划表表23 审核工作计划表阶段工作内容完成时间责任部门及负责人1.审核准备2.预审核3.审核4.实施方案产生和筛选5.实施方案的确定6.方案实施7.持续清洁生产8.审核验收准备2.3宣传和培训（1）企业开展宣贯、培训的时间、地点、人数，插入培训教材、会场宣贯、课堂讲课、结业证书、培训合影等照片；（2）企业开展清洁生产知识宣传普及工作文字说明，包括编写的宣传材料、采用宣传方法、宣传普及率；并插入相关照

7、片。2.4 克服障碍采用表格形式，文字说明在思想、组织、资金、技术等方面存在哪些障碍，采取哪些措施加以克服。表24 清洁生产障碍及解决办法障碍表 现解决办法思想障碍组织障碍技术障碍资金障碍第3章 预审核3.1 企业生产概况3.1.1生产工艺流程（1）说明企业生产全过程，一般包括：生产全过程所涉及的各主要生产工序或各生产操作单元；（2）绘制企业生产全过程图；3.1.2主要生产设施（1）说明审核基准期企业主要生产设施配置情况；（2） 绘制企业审核范围内各主要生产工序主要生产设施一览表；3.1.3生产产品（1）说明审核基准期企业产品生产情况；（2） 绘制企业审核范围内各主要产品产量、产值汇总表；3.

8、1.4原辅料消耗分析（1）说明审核基准期企业原辅料消耗情况；（2） 绘制企业审核范围内各主要生产工序原辅料消耗一览表；3.1.5能源与水消耗分析（1）说明近三年能源消耗情况，并与审核期企业能源消耗情况对比分析（一次能源、二次能源）；编制企业审核范围内各主要工序能源消耗汇总表(折成吨标煤表示)（2）简要说明近三年水资源消耗情况，并与审核基准期企业水消耗情况对比分析；编制企业审核范围内各主要工序水消耗汇总表；（3）企业现有节能、节水技术措施与指标完成情况；3.1.6产污和排污现状分析（1）企业各主要污染源分布及污染物产排控制技术措施情况；（2）审核基准期企业生产过程中主要污染物排放量情况，使用有毒

9、有害物质情况(统计表)；（3）执行污染物排放标准，废水、废气、固废、噪声等污染物达标排放情况，并附有近三年企业主要污染因子环保监测报告（具有环保监测资质）；（4）污染物总量控制及主要污染物减排执行情况；（5）企业生产全过程固废处置、利用情况；（6）环保管理制度贯彻执行情况。3.2 企业清洁生产现状水平分析3.2.1与国家及地方产业政策符合性分析（详细说明）现行的工艺设备是否符合国家和地方相关产业政策表31与产业结构调整指导目录对比表分类目录内容企业鼓励类限制类淘汰类3.2.2与企业所在行业清洁生产标准对比分析（详细说明，如果无行业清洁生产标准或指标体系标准可简要说明情况）3.2.3与企业所在行

10、业主要技术经济指标（包括资源、能源等）、环保指标对比分析（详细说明，如果无行业可比的技术经济指标，需要详细说明该部分内容）（1）企业与所在行业主要技术经济指标对比(表)；（2）企业与所在行业环保指标对比(表)；3.3 确定企业审核范围内的审核重点（1）确定审核重点的原则与依据；（2）根据对企业清洁生产现状水平的分析结果筛选审核重点；（3）审核重点的确定。3.4 设置企业本轮审核的清洁生产目标（1）清洁生产目标的设置依据（国家清洁生产标准及指标评价体系、国家节能减排分解指标、行业先进水平、企业历史最好水平）；（2）清洁生产目标的设置，绘制企业清洁生产目标设置表（主要为定量指标值，一般应包括：现状

11、、近期（当年）、中期（审核后2-3年）、远期（审核后5年）、绝对量与相对量）。表3-2企业本轮清洁生产审核目标设置一览表指标分类指标项现状值近期值中期值远期值绝对量相对量绝对量相对量绝对量相对量第4章 审核4.1 企业审核重点概况（当审核重点为企业整体过程，该节内容与预审核相关内容重复，可适当简化）（1）企业审核重点平面示意图；（2）企业审核重点组织机构（或生产岗位设置）图；（3）企业审核重点各单元操作工艺流程图或设备流程图；（4）企业审核重点各单元操作功能说明表。表4- X审计重点单元操作功能说明表单元操作名称功能4.2 企业审核重点计量检测核实对企业各主要生产工序物料、能源、水、污染物产排

12、输入、输出计量仪器的分布、配置、使用与维护、记录、统计与管理等情况进行说明，并附相关统计表。（1）物料、水、能源、污染物产排输入、输出计量仪器的分布、配置不全的企业，补充平衡实测；（2）具有实测能力的企业对近期所做的平衡数据进行核实（企业能源审计数据可纳入审核报告）。4.3 企业审核重点物料平衡（1）说明编制物料平衡图的数据来源；（2）绘制企业审核重点生产过程物料平衡图；（3）对审核重点物料平衡图中物料平衡结果进行分析；（4）对审核重点物料平衡图中物料流失的部位、流失的原因、流失量进行分析；（5）与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少物料消耗的清洁生产潜力与机会。4.4企业审

13、核重点水平衡（1）说明编制水平衡图的数据来源；（2）绘制水平衡图或表；（3）对审核重点水平衡图中水平衡结果进行分析；（4）对审核重点水平衡图中水流失的部位、流失的原因、流失量分析；（5）与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少水消耗的清洁生产潜力与机会。4.5企业审核重点污染因子平衡（1）说明编制污染因子平衡图的数据来源；（2）绘制企业审核重点污染因子平衡图；（3）对污染因子平衡图中污染因子平衡结果进行分析；（4）对污染因子平衡图中污染因子产生的部位、原因、排放量分析；（5）与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少污染因子排放的清洁生产潜力与机会。4.6 企业审核重点能源平衡（1）说明编制(煤、气、水、电)能源平衡图的数据来源；（2）绘制能源平衡图或表；（3）对审核重点能源平衡图中能源平衡结果进行分析；（4）对审核重点能源平衡图中能源流失的部位、流失的原因、流失量分析；（5）与同行业或同工序先进工艺技术或设备对比，以寻找和发现减少能源消耗的清洁生产潜力与机会。4.7 企业审核重点原辅料与能源消耗、废弃物产生原因分析以表格方式，按照审核8个要素，针对企业生产过程中的物耗、能耗、污染物产生原因进行分析。表4-X-1 审核重点原辅料消耗