自考试题证券投资与管理.docx

1、自考试题证券投资与管理全国2011年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是( )A.外国债券B.武士债券C.欧洲债券D.扬基债券2.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )A.优先股股东、普通股股东、债权人B.优先股股东、债权人、普通股股东C.债权人、优先股股东、普通股股东D.普通股股东、债权人、优

2、先股股东3.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作( )A.A股B.B股C.H股D.S股4.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为( )A.10元B.15元C.50元D.100元5.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券6.基金资产的名义持有人和保管人是( )A.基金发起人B.基金管理人C.基金投资人D.基金托管人7.有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是( )A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.

3、募集方式不同D.证券所代表的权利性质不同8.证券交易所的决策机构是( )A.会员大会B.董事会C.理事会D.总经理9.向少数特定的投资者发行的证券是( )A.公募证券B.私募证券C.基金证券.D.非上市证券10.我国现阶段对证券发行实行( )A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制11.投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是( )A.市价委托B.柜台委托C.自动委托D.限价委托12.某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为2

4、10万元，则该企业2008年销售净利率为( )A.50%B.40%C.30%D.15%13.就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是( )A.提高利率B.征收利息税C.加征股票收益税D.加征股票交易印花税14.行业的生命周期可分为四个阶段( )A.上升阶段 下跌阶段 盘整阶段 跳动阶段B.初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段C.主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段D.盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段15.在产成品周转率的计算公式为( )A.年制造总成本/平均在产品余额B.销售成本/平均在产品余额C.销售收入/平均在

5、产品余额D.制造费用/平均在产品余额16.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是( )A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司17.MACD指标是指( )A.平滑异同移动平均线B.移动平均线C.随机指数D.正负差18.下列价量关系中不可视为市场反转信号的是( )A.价升量增B.价升量减C.高位放量而价不涨D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低19.下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是( )A.期货交易B.投资组合法C.期权交易D.远期交易20.证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地( )A.降低系统风险B.增

6、加系统性收益C.降低非系统性风险D.增加非系统性收益二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.股东大会的权利包括()A.公司章程的修改B.董事的任免C.对外代表公司D.对内执行业务E.制定新股票的发行方案以及收益分配方案22.我国目前国债发行的方式有()A.直接发行B.定向发售C.行政分配D.招标发行E.承包包销23.我国证券交易所的基本职责包括()A.提供证券交易场所和设施B.组织、监督证券交易C.制定证券交易所的业务规则D.对上市公司进行监管E.管理和公布市场

7、信息24.分析公司所属产业包括分析()A.上下游产业的市场前景和供需状况B.影响产业增长和盈利能力的关键因素C.公司的主要产品和利润的主要来源D.政府对产业的支持和管制E.技术因素对产业的影响25.系统性风险包括()A.购买力风险B.财务风险C.市场风险D.汇率风险E.利率风险三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26.场内交易市场27.开放型基金28.注册制29.系数四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)30.简述优先股的利弊。31.简述技术分析的三大假设前提。32.简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。33.简述证券投资组合收益及风险的计量方法。34.简述证券市场监管的意义与原则。五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)35.试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。36.试比较债券与银行信贷的异同之处。