经营者集中申报材料初步审核信息登记表.docx

1、经营者集中申报材料初步审核信息登记表附件一申报编号：经营者集中简略案件反垄断审察申报表填报时间： 年 月 日保密版1 非保密版选择请用 代替 申报人应保证申报书、申报书的附件以及申报人在申报过程中供给的全部信息在其所知范围内是真切、完好和正确的，复印件与原件完好一致，不得供给任何虚假资料和误导性信息。申报人隐瞒重要状况、供给虚假资料或误导性信息的，应该担当相应的法律责任。1.交易名称22.交易性质可多项选择新设归并汲取归并股权收买现金收买公然要约收买未获目标公司董事会或管理层支持的要约收买换股其余详细说明： _财产收买合营公司蹤鋪椟餳穷莺颠謀围辅冊盞獰補衬。经过合同样方式获得控制权或许能够施加

2、决定性影响详细说明：_3.申报依照抵达?国务院对于经营者集中申报标准的规定?规定的申报标准参加集中的全部经营者上一会计年度在全世界范围内营业额共计超出100亿元人民币，而且此中起码两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超出4亿元人民币参加集中的全部经营者上一会计年度在中国境内的营业额共计超出20亿元人民币，而且此中起码两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超出4亿元人民币未达申报标准自发申报4.申请合用简略审察程序的原由3全部参加集中的经营者在同一有关市场所占的市场份额共计小于15%存在上下游关系的参加集中的经营者，在上下游市场所占的份额均小于25%不存在上下游关系的参加集中的经营者，

3、在每个市场所占的份额均小于25%参加集中的经营者在中国境外建立合营公司，合营公司不在中国境内从事经济活动参加集中的经营者收买境外公司股权或财产，该境外公司不在中国境内从事经济活动由两个以上经营者共同控制的合营公司，经过集中被此中一个或一个以上经营者控制輩鏹栊玀岚过偽簽諶餑码縝煉鷥骘。1/11申人承本交易没有?对于者集中易案件合用准的行定?第三、四条所列的情况。5.参加集中的者4包含：1、2、3、列，状况在下填写填写参加集中的者名称/姓名是不是申是身份明或注册登明、公函件等，附件6人5否地址系地址网址姓名部者内子件部的系人 及固定号真号有无姓名位代理人系地址或代理律 及固定号子件 在交易中的地位

4、可多 立授拜托真号 附件 。原件归并方收方被收方股出方被收方的原有股股出方除外合方其余详细明： _绞铬烁熱阄栈诽阙閹阅渖钿质铸摈。注册地/住 注册地/国住 所所 籍自然2/11 组织形式上一会计年度营业额8 建立和重要更改的历史状况 主要业务10 股权结构人有限责任公司股份非上市公司上市公司上市时间、交易所、股票代码：_股份其余详细说明：_合伙公司自然人7其余详细说明：_年度年度日历年度财务年度起止日期：_人民币亿元中国境内原计价币种及金额：亿元币种汇率9：_人民币亿元全球原计价币种及金额：亿元币种汇率：_全世界范围中国境内股东名称及持股比例11股权构造见附件 。图能否有最 12有 无终控制人

5、名称/姓名建即刻间13注册地/国最后控籍自然住所制人若有人有限责任公司股份非上市公司组织形式上市公司上市时间、交易所、股票代码：_股份其余详细说明：_合伙公司3/11自然人其余详细说明：_主要业务包含整个公司与参加集中的经营者之间的关系股权构造见附件。图中国境外从事与本项集中相关业务的关系公司关系实详尽介绍15体14中国境内从事与本项集中相关业务的关系公司详尽介绍经营者及关系实体过去三年在有关市场的经营者集中状况经审计的上一会计见附件。年度财务报表有关文上一会计有见附件件年度年报16无交易方内部*研究、剖析编制的研究、有见附件和报告剖析和报告无174/11第三方制的研究、剖析和告6.参加交易的

6、其余者 20本交易非本交易1819有附件 无有附件 无包含：1、 2、列，状况在下填写 填写参加交易的其余者的名称 /姓名 系地址 系人 在交易中的地位地 址网 址姓 名 位子件真股出方出方被收方无控制或决定性影响的合方其余详细明： _建立21注册地/国籍自然人住处根本信有限任公司股份非上市公司息上市公司上市、交易所、股票代：_形式股份其余详细明：_合伙企自然人其余详细明：_主要7.集中交易概略正式/合同/公司章程公然要集中形式22非正式或初步如正式、合同或公司章程的草案/框架/忘/意向等，在下明不可以供给正式的原由无交易文件在下明不可以供给集中的原由5/11交易金额27交易的描述28交易前后

7、股权和控制权构造29估计交割时间及特别时限要求若有，并解说交易的背景、动机、经济合理性市场展开方案问錯粮韜嗇辗弑抛贱虿绞纭嫔证拢。理 由名 称23协议方25现金股份数量及估值财产类型及估值其余权益及估值汇率交易前后的股权构造图见附件 。為绩铸頸当跷鵡巋滄勞銷樞还質单。签订时间24文 本26 见附件 。折合人民币共计合营公司30名 称31注册地 /住处 境内 境外详细： _合营各方拟 /已投入的资本、资产和业务等资源32合营各方拥有合营公司的主要权益和权益合营公司主营业务、运作方式、经营地区、6/11与合营各方及其关系方的业务关系合营各方及关联方之间的其他协议或安排8.集中对有关市场竞争状况的影

8、响有 无欢鋏侥画齊凛锉襠锞鸫鹩颦鬧国雳。中国国家统集中各方的业务关系有关市场界定及原由37集中对市场竞争的影响38主要竞争横向重叠 产品或效力描绘34经营者35计局代码33有 无中国国家统纵向关系 产品或效力描绘 经营者计局代码有无相邻市场中国国家统产品或效力描绘经营者36计局代码产品市场 原由 地区市场 原由1、集中各方及主要竞争者市场份额剖析市场评估的依照及有关文件见附件 。者有关信息 39 见附件 。有关市场行业协会信息编名称 地址 联系人 号码 号码 网址号7/11交易能否需要中国政府其余部门包含商务部其余司局审批是详尽说明40：_否11.本项交易的合规性及集中各方在中国境内的合规性

9、41声缯蠻郸茏秘徹鱈拧鋒谌鯫鸷藶閻。 本项交易的合规性 集中各方主体资格及业务的合规性12.交易能否需要在其余国家 /地区申报是说明需要申报的司法辖区、 已申报/拟申报时间及审察进度等： _否13.其余需要说明的状况有 无详尽信息：14.申报人承诺42申报人在此承诺，就其所知，本申报书、申报书的附件以及申报人在申报过程中供给的任何文件和信息都是真切、完好和正确的，复印件与原件一致，不存在任何虚假陈说或误导性信息。申报人担当违犯上述承诺的有关法律责任。经殺栋濤却喪橱赶鹰蟻缉醫鲦媪鳴。申报人盖印：姓名署名：职位：8/11附件目录编号 附件名称 所属条目1非保密版应该供给的信息包含但不限于：参加集中

10、经营者的中文名称、注册地 /自然人国籍、建即刻间、上市状况包含能否上市及上市时间和地址、主要业务、全世界及中国境内营业额、在中国境内的关系实体状况；参加集中经营者的最后控制人的上述信息；交易概略，包含交易名称、交易种类、交易过程、交易金额、交易所波及的行业、产品和地区等；本项交易在其余司法辖区的申报状况、进展状况；交易动机和经济合理性；有关产品和地区市场界定的原由及结论；有关市场竞争状况说明、参加集中的经营者及主要竞争者在有关市场内的市场份额。上述信息中，营业额、交易金额和市场份额等数据能够区间形式供给，此中营业额和交易金额的区间幅度不该超出 10%，市场份额的区间幅度不该超过5%。巒耻龛墜贊

11、陆稟摻别鳩枥睞瀠廈籃。对于在既存公司根基上，经过股权收买等方式，最后对目标公司形成共同控制的交易，交易名称应一致为XX公司收买方收买XX公司目标公司股权案。对于新设合营公司，交易名称应一致为XX公司与XX公司拟新设合营公司案。燁献聖輯鍵枢獭蘚满钊篤護兌涧撄。73申报方申请简略案件的原由是鉴于市场份额时，须同时选择 1-3项事由。需依据经营者集中的详细情况界定参加集中的经营者。一般而言，在经营者归并的状况下，不论是汲取归并仍是新设归并，归并各方均为参与集中的经营者；在经营者经过获得股权或许财产的方式获得对其余经营者的控制权的状况下，获得控制权的经营者和目标经营者为参加集中的经营者；在经营者经过合

12、同样方式获得对其余经营者的控制权或许能够对其余经营者施加决定性影响的状况下，获得控制权或能够施加决定性影响的经营者和目标经营者为参加集中的经营者。如集中后两个以上经营者对目标经营者有控制权或许能够施加决定性影响，那么上述两个以上经营者均为参加集中的经营者。只管有上陈说明，在新设合营公司的状况下，合营公司的共同控制方均为参加集中的经营者，合营公司自己不是参加集中的经营者。在既存公司的根基上经过交易形成合营公司的，如既存公司自己为合营公司，既存公司和交易后全部对其有控制权或许能够施加决定性影响的经营者均为参加集中的经营者。如既存公司在交易前由一个经营者独自控制，交易后全部有控制权或许能够施加决定性

13、影响的经营者为参加集中的经营者；如交易前的独自控制方交易后仍拥有控制权或许能够施加决定性影响，既存公司不是参加集中的经营者；交易前独自控制方交易后不再拥有控制权或许能够施加决定性影响的，既存公司是参加集中的经营者。经过归并方式实行的经营者集中，由参加归并的各方经营者申报；其余方式的经营者集中，由获得控制权或能够施加决定性影响的经营者申报，其余经营者予以配合。申报义务人未进行集中申报的，其余参加集中的经营者能够提出申报。直接参加交易的经营者是收买或投资工具的，不宜作为申报人。假如申报方在过去三年内曾向商务部提交过反垄断申报，且公司在申报表中确认此前供给的认证或公证文件内容并没有更改的，那么只要提

14、交上一次公证或认证的复印件，不必另行公证或认证。如选择本项，那么不填写第、项。驽硨饷籪訌缀迈躓櫸釧痈颟轔細悶。8如申报时上一会计年度的财务报表还没有达成审计，请供给上一会计年度未经审计的9/11营业额、近来会计年度经审计的营业额及经审计的财务报表，并请在申报后实时供给上一会计年度经审计的财务报表。请注明合用的汇率及汇率的根源和计算方法。往常状况下，将之外币计算的营业额换算为人民币时宜合用中国人民银行宣布的相应会计年度的汇率中间价均匀值。下同。请详尽介绍参加集中的经营者与本项集中有关的业务，并纲要介绍该经营者的其余主要业务。如经营者股权构造特别分别，请供给主要股东及持股比率，并说明选择原由。非有

15、限责任公司或股份的，供给经营者权益拥有者名称及拥有权益的比率、安排或商定。饃钇紛巩驭霽狮鉺玀评擴詞譖鸟緝。12假定答案为否，那么不填写第项。13最后控制人属于自然人的，不填此项。一个经营者的关系实体包含该经营者直接或间接控制的全部经营者、该经营者的最后控制人以及最后控制人直接或间接控制的全部经营者等。嶗鐮樣質饯丝購鉉鱘鑣結盞惧监譎。18请侧重对其产品和效力进行详尽描绘。如年度报告为外文，请同时报送中文译本或主要局部中文纲要如无现成的中文译本。请供给由交易方及其最后控制人的董事、监事和高管或履行近似职能的机构或个人供给或为其供给的，评估或许剖析本次集中的全部研究、剖析或报告，包含市场份额、竞争条

16、件、实质或潜伏的竞争敌手、集中的合理性、销售增加或许扩展进入其余产品或地区市场的潜力、整体市场状况、集中带来的共同效应和效率等。此类文件包含但不限于董事会会议记录、公司展开战略等。请注明此类文件的制作时间、制作人姓名、单位、职务及联系方式原文件中如没有注明。请供给第三方为评估或剖析本次集中而制作的有关文件。请供给第三方并不是为本次集中特意制作但与本次集中所波及行业或市场有关的文件，如行业展开研究报告等。本项填写参加交易但不属于参加集中经营者的有关方信息。缯攪阴尔輥纤窃淵愛榈繞薺燜钔塤。23参加交易的其余经营者是自然人的，可不填写此项。经营者申报时应供给经正式签订的集中协议；经营者能够供给充足凭

17、证证明因交易的特别安排、其余法律法例规章或政策的强迫性要求、其余司法辖区的强迫性规定或其余合理的原由，申报时没法供给经正式签订的集中协议，或许在集中协议签订后申报将没法恪守?反垄断法?第二十五条、二十六条对于审察限期的规定的，能够在集中协议签订前向商务部申报，但应该供给有关资料如备忘录或框架协议、集中协议底稿、公然要约等，同时供给交易的主要条款和条件，以保证交易的确定性。上述资料应包含经营者集中审察所需的信息。不论审察能否结束，一旦签订集中协议，申报方都应不加迟延向商务部供给集中协议，并说明集中协议与原申报资料的异同；假如申报后经营者集中的内容发生足以影响商务部审察和决定的重要变化的，申报人应

18、实时通知商务部，并更新申报内容或从头申报。若有多份文件，请分别填写。户浆嚳铁恋狞阶车當译蹺驄沟銖贍。24如为要约收买，那么填写发出正式要约的时间。25如为要约收买，那么填写要约方的名称。请同时供给目标公司/合营公司经签订的股东协议、章程若有，以及交易各方之间及与目标公司/合营公司间的非竞争协议或条款等若有。如为要约收买，那么供给要约文件。请供给交易总价值，包含现金、股权、财产和其余对价。以非现金作为对价的，请供给其评估价值。以其余币种计价的，请列明币种、汇率并变换为人民币。请描绘交易，包含交易架构、交易各方的名称、交易标的和交易各方的对价、交易各重点步骤实时间点、交易进展状况和估计达成时间等。

19、请对交易前后的股权构造进行描绘，并对交易前后的控制权构造、控制权变化进行说明并剖析。并请以附件的形式供给交易前后的股权构造图。假如交易致使形成合营公司包含新设合营公司及在既存公司根基上经过交易形成刭种遼謙瀲鄉椟籠厉曠屿吗惫詎閹。10/1134合营公司，请填写此项。如为新设合营公司，在此填写拟使用的名称。请详尽说明各合营方投入或承诺的投资资本。如波及投入财产和业务，请说明其详细范围、内容、价值和上一会计年度的营业额，并说明集中后合营各方能否将持续从事上述业务。波及不一样合营方的，请分别列明。请填写中国国家统计局宣布的产品所属最细分类的代码。 。请描绘有关产品或效力并简介经营者从事有关业务状况，包

20、含详细经营主体、客户范围和业务模式等。请按中国国家统计局产品分类代码逐项填写，不一样经营者分别填写。请注明从事有关业务的参加集中的经营者。溆剮潁軍癟酾鸫檢詞饗赉蹑髌镆榇。38指拥有互补性，或许拥有同样客户群和同样最后用途的一系列产品。请依照?国务院反垄断委员会对于有关市场界定的指南?的规定，从需求代替和供给代替两个方面界定有关产品市场和地区市场，并说明详尽原由请尽量以数据和事实作为支持，并注明所引用数据和事实的根源，如数据系申报人估量，请注明计算的方法和依据。包含但不限于：依据销售量和销售额计算的市场整体规模，市场展开现状，集中各方及主要竞争敌手的销售额、销售量及市场份额。并请说明集中对市场构

21、造、及花费者的影响。请注明每一项数据的根源、计算方法和依照，以附件形式供给能够证明数据根源的文件，并在本栏中注明附件的编号。请以表格形式供给。包含名称、联系人、联系方式地址、 、 ，如主要竞争者为外国公司，请同时供给此中国分支机构的联系方式若有。请说明需要经过哪些审批、当前的报批/审批进度，并以附件形式供给有关部门的审批建议若有。请说明本项交易能否切合中国法律、法例、规章及有关规定、政策。并请确认集中各方及其关系公司在中国能否存在既往的波及实体建立、经营管理、外资审批和行业准入看管等方面的未决问题和合规性问题。还有承诺或申明的，能够附件形式供给。如申报人以附件形式另行供给承诺函，其頷鹣滯悫漲鸛衛酈铈萊椤鰩穎缦啧。承诺的范围和强度实质上不该弱于第14项的申报人承诺格式文本。11/11