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1、5行章节2练习50题第五章 金融衍生工具章节练习21、关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。 【多选题】 A 、债券发行的定价方式以公开招标最为典型B 、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C 、一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标D 、以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 错误您的答案： 正确答案是：ABC详解： 以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的。2、债券发行方式有( )。 【多选题】 A

2、 、定向发行B 、承购包销C 、招标发行D 、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 错误您的答案： 正确答案是：ABC详解： 债券发行方式有定向发行、承购包销和招标发行三种。3、发行人推销证券的方法包括( )。 【多选题】 A 、自销B 、承销C 、定向发行D 、招标发行 错误您的答案： 正确答案是：AB详解： 发行人推销证券的方法包括自销和承销。4、股票发行的定价方式，可以采取( )。 【多选题】 A 、协商定价方式B 、一般询价方式C 、累计投标询价方式D 、上网竞价方式 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、一般询价方式、累计投

3、标询价方式及上网竞价方式。5、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。 【多选题】 A 、证券投资基金管理公司、证券公司B 、个人投资者C 、信托投资公司、财务公司D 、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 错误您的答案： 正确答案是：ACD详解： 根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司和保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)。6、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。 【多选题】 A 、公司债券的期限为1年以上B 、公司

4、债券实际发行额不少于人民币3000万元C 、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D 、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 错误您的答案： 正确答案是：AC详解： 公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。.7、我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。 【多选题】 A 、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B 、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导

5、投资者C 、公司有重大违法行为D 、公司最近3年连续亏损 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 上述都是由证券交易所决定暂停其股票上市交易。8、证券交易的主要交易规则包括( )。 【多选题】 A 、交易时间、交易单位B 、价位、报价方式C 、价格决定、涨跌幅限制D 、大宗交易 错误您的答案： 正确答案是：ABC详解： 证券交易的主要交易规则包括交易时间、交易单位、价位、报价方式、价格决定、涨跌幅限制。9、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。 【多选题】 A 、公司有重大违法行为B 、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C 、发行公

6、司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D 、公司最近3年连续亏损 错误您的答案： 正确答案是：ABC详解： 证券交易所可以暂停公司债券上市交易的情形之一是公司最近连续两年亏损。10、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成( )。 【多选题】 A 、交易通信网B 、信息服务网C 、证券报刊D 、因特网 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 证券交易所的信息系统发布网络可由交易通信网、信息服务网、证券报刊和因特网组成。11、在代办股份转让系统交易的公司由( )组成。 【多选题】 A 、原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司B 、在原STAQ系统挂牌的公司C 、所有的上

7、市公司D 、非上市股份有限公司的股份报价转让 错误您的答案： 正确答案是：AD详解： 在代办股份转让系统交易的公司由原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司以及非上市股份有限公司的股份报价转让组成。12、股票价格指数的编制步骤包括( )。 【多选题】 A 、选择样本股B 、选定某基期C 、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D 、指数化 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 股票价格指数的编制步骤包括选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正以及指数化等。13、中证指数公司发布的指数有( )。 【多选题】 A 、发行量加权股价指数B 、沪、深30

8、0行业指数C 、沪、深300指数D 、中证流通指数 错误您的答案： 正确答案是：BCD详解： 中证指数公司发布的指数有沪、深300行业指数、沪、深300指数和中证流通指数等。14、上海证券交易所的样本指数有( )。 【多选题】 A 、上证成分股指数B 、上证50指数C 、上证红利指数D 、新上证综指 错误您的答案： 正确答案是：ABC详解： 上海证券交易所的样本指数有上证成分股指数、上证50指数和上证红利指数。15、样本由40只上市公司股票构成的指数有( )。 【多选题】 A 、深证成分股指数B 、深证A股指数C 、深证B股指数D 、深证创新指数 错误您的答案： 正确答案是：AD详解： 深证成

9、分股指数和深证创新指数由40只上市公司股票构成。16、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有( )。 【多选题】 A 、策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30的股权B 、监事持有的股权，个别监事持有超过5的股权C 、董事持有的股权，个别董事持有超过5的股权D 、互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有并超过5的股权 错误您的答案： 正确答案是：ACD详解： “监事持有的股权，个别监事持有超过5的股权”不是策略性持有的股份。17、恒生流通精选指数系列包括( )。 【多选题】 A 、恒生100B 、恒生50C 、恒生香港25D 、恒生中国内地25

10、 错误您的答案： 正确答案是：BCD详解： 恒生流通精选指数系列包括恒生50、恒生香港25和恒生中国内地25。18、关于CBOE推出的中国指数描述正确的是( )。 【多选题】 A 、以16只中国公司股票为样本B 、主要基于海外上市的中国公司C 、属于海外上市公司指数D 、按照等值美元加权平均计算而成 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 此题考查对中国指数的理解。19、对上证企业债指数样本描述错误的是( )。 【单选题】 A 、必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券B 、必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券C 、必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连

11、接类企业债券D 、必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 样本范围包括在沪深两市交易的非股权连接类企业债券。20、我国的债券指数包括( )。 【多选题】 A 、上证国债指数B 、政策性银行金融债指数C 、上证企业债指数D 、中国债券指数 错误您的答案： 正确答案是：ACD详解： 常识题，政策性银行金融债指数包含在中国债券指数范围内。21、现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有( )。 【多选题】 A 、工业股价平均数B 、商业股价平均数C 、运输业股价平均数D 、公用事业股价平均数 错误您的答案： 正确答案是：A

12、CD详解： 现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有工业股价平均数、运输业股价平均数和事业股价平均数。22、金融时报证券交易所指数包括( )。 【多选题】 A 、金融时报工业股票指数B 、FT-200指数C 、100种股票交易指数D 、综合精算股票指数 错误您的答案： 正确答案是：ACD详解： 金融时报证券交易所指数包括金融时报工业股票指数、100种股票交易指数和综合精算股票指数。23、股票投资的收益由( )组成。 【多选题】 A 、股息收入B 、资本利得C 、利息D 、公积金转增股本 错误您的答案： 正确答案是：ABD详解： 股票投资的收益由股息收入、资本利得和公积金转

13、增资本组成。24、股息的具体形式可以是( )。 【多选题】 A 、现金股息B 、股票股息C 、财产股息D 、负债股息 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 股息的具体形式包括现金股息、股票股息、财产股息和负债股息等。25、债券的投资收益来自( )。 【多选题】 A 、债券的利息收益B 、资本利得C 、再投资收益D 、转股收益 错误您的答案： 正确答案是：ABC详解： 债券的投资收益来自债券的利息收益、资本利得和再投资收益。26、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有( )。 【单选题】 A 、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B 、不同债券的利率不同，这是对信用风险

14、的补偿C 、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D 、股票的收益率一般低于债券 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高；在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿；股票的收益率一般高于债券。27、证券发行制度包括( )。 【多选题】 A 、注册制B 、登记制C 、审批制D 、核准制 错误您的答案： 正确答案是：AD详解： 证券发行制度包括注册制和核准制。28、根据中标规则不同，债券发行方式可分为( )。 【多选题】 A 、荷兰式招标和美式招标B 、价格招标和收益率招标C 、单一价格中标和多种价格中标D 、收益率招标和缴款期招标 错误您的答案： 正确答案是：AC详解： 此题考查对债券发行方式的理解。29、关于中证全债指数论述正确的是( )。 【多选题】 A 、该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及