ISO14001环境管理体系内审检查表GBT24001环境体系内审检查表.docx

1、ISO14001环境管理体系内审检查表GBT24001环境体系内审检查表2019年ISO14001-2015环境管理体系内审检查表【GBT24001-2016环境体系内审检查表】审核目的验证公司内部环境管理体系运行是否符合标准及质量管理体系文件的要求，验证质量管理体系实施的有效性，为持续改进质量管理体系提供依据。审核依据（）ISO14001-2015环境管理体系 （）适用的法律法规 （）其他审核范围公司内部产品实现过程、生产过程、设备安装和服务所涉及的公司内各部门、人员、场所的过程审核员审核日期2019年01月08日受审部门涉及ISO14001条款涉及的相应文件审核记录审核结果严重 不符合一般

2、 不符合轻微 不符合品质部5.2 环境方针1. 是否将环境方针向全员周知？6.1.2 环境因素1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？6.1.3 合规义务1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？6.2.1 环境目标1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。6.2.2 实现环境目标的策划1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？7.2 能力1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？7.3 意识1. 抽

3、查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？7.4 信息交流1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？8.1 运行策划和控制1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？8.2 应急准备和响应1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？9.1 监视、测量、分析和改进1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？10.2 不符合纠正1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？生产部

4、5.2 环境方针1. 是否将环境方针向全员周知？6.1.2 环境因素1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？6.1.3 合规义务1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？6.2.1 环境目标1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。6.2.2 实现环境目标的策划1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？7.2 能力1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？7.3 意识1. 抽查员工确认是否知悉其工作过

5、程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？7.4 信息交流1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？8.1 运行策划和控制1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？8.2 应急准备和响应1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？9.1 监视、测量、分析和改进1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？10.2 不符合纠正1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？技术部5.2 环境方针1. 是否

6、将环境方针向全员周知？6.1.2 环境因素1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？6.1.3 合规义务1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？6.2.1 环境目标1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。6.2.2 实现环境目标的策划1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？7.2 能力1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？7.3 意识1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定

7、时造成的环境风险？7.4 信息交流1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？8.1 运行策划和控制1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？8.2 应急准备和响应1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？9.1 监视、测量、分析和改进1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？10.2 不符合纠正1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？营运部5.2 环境方针1. 是否将环境方针向全员周知？6.

8、1.2 环境因素1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？6.1.3 合规义务1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？6.2.1 环境目标1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。6.2.2 实现环境目标的策划1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？7.2 能力1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？7.3 意识1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？7.4

9、信息交流1. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？8.1 运行策划和控制1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？8.2 应急准备和响应1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？2 抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？9.1 监视、测量、分析和改进1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？10.2 不符合纠正1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？采购部5.2 环境方针1. 是否将环境方针向全员周知？6.1.2 环境因素1. 是否

10、有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？6.1.3 合规义务1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？6.2.1 环境目标1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。6.2.2 实现环境目标的策划1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？7.2 能力1. 部门内员工是否都得到了环境相应的培训?记录有无？7.3 意识1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？7.4 信息交流1. 组织与外部的

11、信息交流如何实施？有无记录？2. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？8.1 运行策划和控制1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？8.2 应急准备和响应1.抽查员工确认对本部门的消防器材放置点是否清楚?是否知道如何使用？2.抽查员工对工作区域内的消防通道是否清楚？抽查员工出现火灾后如何处理？9.1 监视、测量、分析和改进1 本部门的环境目标如何监视及测量？达成如何？10.2 不符合纠正1.本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？企管部5.2 环境方针1. 是否有环境目标和指标？2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？3. 环境目标和指标

12、可行性如何，是否量化？1. 是否将环境方针向全员周知？6.1.2 环境因素1. 是否有识别环境因素的程序？2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规定？4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？6.1.3 合规义务1. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？2. 是否有法律法规和其它要求的清单？3. 是否有特种设备清单？4. 操作特种设备的人是否具备质？5. 是否按规定对特种设备进行检查、标示、记录？6. 是否按将废弃物物按种类区分放置7. 是否对危险废弃物按规定进行处理，相关记录有无？6.2.1 环境目标1. 是否制定了公司的环境目标？2. 是否考虑到环

13、境要求和重要的环境因素？3. 是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？6.2.2 实现环境目标的策划1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？7.2 能力1. 是否确定培训需求，是否实施培训程序？2. 是否规定重点环境岗位培训（意识及技能）？3. 是否规定了应急准备和响应的培训？4. 是否规定全员环境意识提高的培训？5. 是否规定关于EMS文件的培训？7.3 意识1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未履行规定时造成的环境风险？7.4 信息交流1. 是否有环境信息交流的程序？2. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？3. 内部门的信息如何得到有效传达？有

14、无记录？7.5 文件化信息1. 是否有关于标识，保存与处置有关环境管理记录的程序？2. 记录清单是否齐全（培训记录，审核记录，监测评审）记录？8.1 运行策划和控制1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致？8.2 应急准备和响应1. 是否有关于应急准备和响应的程序？2. 是否明确可能发生哪些紧急状态？3. 发生应急情况进的联络图是否有？是否正确？4. 是否按规定进行应急演练？有无记录？9.1 监视、测量、分析和改进1. 是否有关于监测与测量的程序？2. 该程序是否包括环境表现监测？3. 是否包括目标指标完成情况的监测？4. 是否包括EMS日常运作的监控？5. 是否明确各类监测的记

15、录需求？10.2 不符合纠正1. 是否有关于不符合，纠正与预防措施的程序？2. 本公司在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？总经理/经营层5.1 领导作用与承诺1. 是否明确环境管理的组织结构？5.3 组织的岗位、职责和权限1. 是否明确环境管理的组织结构？2. 是否明确各个有关职能和重要岗位的职责？3. 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职责？7.1 资源1. 是否为EMS的运行，承诺提供人、财、物的保证？9.3 管理评审1. 是否规定管理评审应定期进行？2. 管理评审的内容是否包括审核结果，客观变化，方针承诺的改变，继而对环境方针，目标指标，EMS其

16、他要素修订的需求和指示？3. 是否明确管理评审的支持信息？4. 管理评审的目的是否是确保EMS的持续适用性，充分性和有效性？ISO体系推进室4.4 环境管理体系1. 最高管理者或管理代表是否签署了EMS文件发布令？2. EMS文件中是否有主要针对环境问题的组织简介？3. 文件是否有受控标识和发放清单？4. 是否包含了ISO14001的所有条款？5.2 环境方针1. 是否有明确的文件化的环境方针？2. 最高管理者是否对环境方针确认？3. 是否与组织的特点相适应（主要针对环境特性）？4. 是否承诺持续改进和污染预防？5. 是否承诺遵守法律法规和其它要求？6. 是否提供环境目标和指标的框架？7. 是

17、否保证传达到所有的员工，并实施？8. 是否将目标/方针向全员周知？7.5 文件化信息1. 是否规定EMS文件的结构？2. 是否规定EMS文件的编制、评审和修订的要求？3. 是否规定EMS文件应描述核心要素及其联系？4. 是否规定提供查询相关文件的途径？7.5.2 创建和更新1. 是否进行文件控制的程序？2. 是否规定固定的保管场所？3. 是否规定及时和定期评审文件的时效性？4. 是否有失效文件处理规定？5. 是否有对失效但需保存的文件进行标识规定？6. 是否规定制定、评审修改文件的程序与职责？9.2 内部审查方案1. 是否有关于EMS内部审核的程序？2. 是否规定审核频率和审核计划？3. 是否规定审核的具体方法和步骤？4. 是否规定审核报告上报管理者？