三体系培训教材含标准.docx

1、三体系培训教材含标准 质量、环境、职业健康安全三体系 培 训 教 材二 O 一七年二月目 录第一章:基础知识一、 2015版七项质量管理原则 1二、 七个方法论 3三、 质量管理体系控制思路简介 4四、 ISO9001:2015与 2008版的主要变化 4五、质量、环境、职业健康安全三体系框架结构 5 第二章:ISO9001:2015质量管理体系 要求 的理解与实施 6 第三章:ISO14001:2015环境管理体系 要求及使用指南的理解与实施 42 第四章:GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求的理解与实施 63 第五章:管理体系认证的基础知识 83第 一 章 基 础 知 识

2、一 、 2015版 七 项 质 量 管 理 原 则七 项 原 则 的 分 类 :基 本 原 则 :以 顾 客 为 关 注 焦 点 ; 改 进关 键 原 则 :领 导 作 用 ; 全 员 参 与 ; 关 系 管 理方 法 原 则 :过 程 方 法 ; 循 证 决 策1、 以 顾 客 为 关 注 焦 点质 量 管 理 的 主 要 关 注 点 是 满 足 顾 客 要 求 并 且 努 力 超 越 顾 客 的 期 望 。需 求 :人 们 为 了 满 足 物 质 和 文 化 生 活 的 需 要 而 对 物 质 产 品 和 服 务 的 具 有 货 币 支 付 能 力 的 欲 望 和 购 买 能 力 的 总

3、和 。期 望 :是 指 人 们 对 每 样 东 西 的 提 前 勾 画 出 来 的 一 种 标 准 ,达 到 这 个 标 准 就 是 达 到 了 期 望 值 。可 开 展 的 活 动 包 括 :1 了 解 从 组 织 获 得 价 值 的 直 接 和 间 接 的 顾 客 ;2 了 解 顾 客 当 前 和 未 来 的 需 求 和 期 望 ;3 将 组 织 的 目 标 与 顾 客 的 需 求 和 期 望 联 系 起 来 ;4 将 顾 客 的 需 求 和 期 望 , 在 整 个 组 织 内 予 以 沟 通 ;5 为 满 足 顾 客 的 需 求 和 期 望 , 对 产 品 和 服 务 进 行 策 划 、

4、 设 计 、 开 发 、 生 产 、 交 付 和 支 持 ;6 测 量 和 监 视 顾 客 满 意 度 , 并 采 取 适 当 的 措 施 ;7 在 有 可 能 影 响 到 顾 客 满 意 度 的 相 关 方 的 需 求 和 期 望 方 面 , 确 定 并 采 取 措 施 ;8 积 极 管 理 与 顾 客 的 关 系 , 以 实 现 持 续 成 功 。2、 领 导 作 用各 层 领 导 建 立 统 一 的 宗 旨 和 方 向 , 并 且 创 造 全 员 参 与 的 条 件 , 以 实 现 组 织 的 质 量 目 标 。可 开 展 的 活 动 包 括 :1 在 整 个 组 织 内 , 就 其 使

5、 命 、 愿 景 、 战 略 、 方 针 和 过 程 进 行 沟 通 ;2 在 组 织 的 所 有 层 次 创 建 并 保 持 共 同 的 价 值 观 和 公 平 道 德 的 行 为 模 式 ;3 培 育 诚 信 和 正 直 的 文 化 ;4 鼓 励 在 整 个 组 织 范 围 内 履 行 对 质 量 的 承 诺 ;5 确 保 各 级 领 导 者 成 为 组 织 人 员 中 的 实 际 楷 模 ;6 为 人 们 提 供 履 行 职 责 所 需 的 资 源 、 培 训 和 权 限 ;7 激 发 、 鼓 励 和 表 彰 员 工 的 贡 献 。3、 全 员 参 与整 个 组 织 内 各 级 人 员

6、的 胜 任 、 授 权 和 参 与 , 是 提 高 组 织 创 造 和 提 供 价 值 能 力 的 必 要 条 件 。4、 过 程 方 法将 活 动 作 为 相 互 关 联 、功 能 连 贯 的 过 程 系 统 来 理 解 和 管 理 时 ,可 更 加 有 效 和 高 效 地 得 到 一 致 的 可 预 知 的 结 果 。5、 改 进成 功 的 组 织 总 是 致 力 于 持 续 改 进 。可 开 展 的 活 动 包 括 :1 促 进 在 组 织 的 所 有 层 次 建 立 改 进 目 标 ;2 对 各 层 次 员 工 进 行 培 训 , 使 其 懂 得 如 何 应 用 基 本 工 具 和 方

7、 法 实 现 改 进 目 标 ;3 开 发 和 部 署 整 个 组 织 实 施 的 改 进 项 目 ;4 跟 踪 、 评 审 和 审 核 改 进 项 目 的 计 划 、 实 施 、 完 成 和 结 果 ;5 将 新 产 品 开 发 或 产 品 、 服 务 和 过 程 的 更 改 都 纳 入 到 改 进 中 予 以 考 虑 ;6 赞 赏 和 表 彰 改 进 ;6、 循 证 决 策基 于 数 据 和 信 息 的 分 析 和 评 价 的 决 策 更 有 可 能 产 生 期 望 的 结 果 。7、 关 系 管 理为 了 持 续 成 功 , 组 织 需 要 管 理 与 供 方 等 相 关 方 的 关 系

8、 。可 开 展 的 活 动 包 括 :1确 定 组 织 和 相 关 方(例 如 :供 方 、合 作 伙 伴 、顾 客 、投 资 者 、雇 员 或 整 个 社 会 的 关 系 ;2 确 定 需 要 优 先 管 理 的 相 关 方 的 关 系 ;3 建 立 权 衡 短 期 收 益 与 长 期 考 虑 的 关 系 ;4 收 集 并 与 相 关 方 共 享 信 息 、 专 业 知 识 和 资 源 ;5 适 当 时 , 测 量 绩 效 并 向 相 关 方 共 同 开 展 开 发 和 改 进 活 动 ;6 与 供 方 、 合 作 伙 伴 及 其 他 相 关 方 共 同 开 展 开 发 和 改 进 活 动

9、;7 鼓 励 和 表 彰 供 方 与 合 作 伙 伴 的 改 进 和 成 绩 ;二 、 七 个 方 法 论1 5W2H :Why: 为 什 么 要 做 ; who:由 谁 负 责 ; when:何 时 完 成 ; where:在 哪 儿 完 成 ; what:要 做 什 么 ; how:如 何 评 价 结 果 ; how much :完 成 到 什 么 程 度 。2、 过 程 控 制 :5M: 人 、 机 、 料 、 法 、 环 。3、 过 程 方 法 :1 过 程 需 要 策 划 2 过 程 要 受 控 3 过 程 要 增 值4、 PDCA , 也 叫 戴 明 圆 环 。PDCA 循 环 能

10、 够 应 用 于 所 有 过 程 以 及 作 为 整 体 的 质 量 管 理 体 系 , 是 一 种 动 态 方 法 , 可 以 在 组 织 内 的 各 个 过 程 及 过 程 间 的 所 有 相 互 作 用 中 进 行 实 施 。 组 织 可 以 对 各 层 次 PDCA 循 环 进 行 管 理 。P-策 划 :建 立 体 系 及 其 过 程 的 目 标 , 配 备 所 需 要 的 资 源 , 以 实 现 与 顾 客 要 求 和 组 织 方 针 相 一 致 的 结 果 ;D-实 施 :实 施 所 做 的 策 划 ;C-检 查 :根 据 方 针 , 目 标 和 要 求 对 过 程 以 及 产

11、品 和 服 务 进 行 监 视 和 测 量 (适 用 时 , 并 报 告 结 果 ;A-处 置 :必 要 时 , 采 取 措 施 提 高 绩 效 。5、 SWOT 决 策 法 :就 是 将 研 究 对 象 的 主 要 内 部 优 势 、劣 势 和 外 部 的 机 会 和 威 胁 等 , 运 用 这 种 方 法 ,可 以 对 研 究 对 象 所 处 的 情 景 进 行 全 面 、系 统 、准 确 的 研 究 ,从 而 根 据 研 究 结 果 制 定 相 应 的 发 展 战 略 、 计 划 以 及 对 策 等 。6、目 标 制 定 :SMART 原 则 具 、测 、达 、关 、时 ;即 设 立 具

12、 体 的 、可 度 量 的 、可 达 到 的 、 相 关 的 、 有 时 限 的 目 标 。7、 纠 正 措 施 的 四 个 阶 段 、 八 个 步 骤策 划 阶 段 :1 确 认 事 实 , 明 确 责 任 2 分 析 产 生 问 题 的 原 因 3 确 定 主 要 原 因 4 纠 正 或 制 定 纠 正 措 施 ;实 施 阶 段 :5 实 施 纠 正 或 纠 正 措 施检 查 阶 段 :6 验 证 措 施 效 果 , 未 达 到 效 果 继 续 分 析 原 因处 置 阶 段 :7 制 定 巩 固 措 施 8 举 一 反 三 并 标 准 化三 、 质 量 管 理 体 系 控 制 思 路 简

13、介1、 说 你 所 做 , 做 你 所 说 , 记 你 所 做 ;2、 该 说 的 说 到 , 说 到 做 到 , 必 要 的 予 以 记 录 ;3、方 针 适 宜 、目 标 具 体 、岗 位 清 晰 、分 工 明 确 、流 程 优 化 、程 序 固 化 、过 程 监 控 、 奖 惩 分 明 、 持 续 改 进 。四 、 ISO 9001:2015与 2008版 的 主 要 变 化本 次 修 订 是 根 据 联 合 技 术 合 作 工 作 组(JTCG 制 定 并 于 2012年 发 布 的 ISO/IEC导 则第 1部 分 附 件 SL 中 , 规 定 的 适 用 于 所 有 ISO 管 理

14、 体 系 国 际 标 准 的 通 用 框 架 。 结 构 变 化 见 下 表 管 理 原 则 由 原 来 的 八 项 管 理 原 则 转 变 为 七 项 管 理 原 则 ;结 构 由 原 来 的 八 章 增 加 为 十 章 , 条 款 顺 序 进 行 了 大 幅 度 调 整 ;取 消 了 管 理 者 代 表 的 指 定 , 更 多 条 款 内 容 突 出 领 导 作 用 ;增 加 新 关 注 点 , 如 内 外 部 环 境 、 相 关 方 的 需 求 和 期 望 、 对 风 险 和 机 遇 的 应 对 、 变 更 管 理 、 绩 效 指 标 等 内 容 , 将 “ 部 门 +要 素 ” 的 管

15、 理 方 式 提 升 到 “ 过 程 绩 效 ” 的 管 理 理 念 。对 文 件 和 记 录 的 概 念 有 所 突 破 , 取 消 了 质 量 手 册 和 程 序 文 件 这 类 文 件 形 式 , 统 一 用 “ 形 成 文 件 的 信 息 ” 取 而 代 之 ; 取 消 了 “ 记 录 ” 的 用 语 , 统 一 用 活 动 结 果 的 “ 证 据 ” 取 而 代 之 。吸 纳 了 绩 效 管 理 等 内 容 ;消 除 一 些 理 解 误 区 , 如 不 再 将 预 防 措 施 与 纠 正 措 施 并 提 。其 它 内 容 , 如 术 语 的 变 化 , 对 于 外 包 控 制 的 变 化 等 内 容 。总 之 ISO9001:2015版 较 之 2008版 发 生 了 结 构 和 内 容 上 的 重 大 变 化 。五 、 质 量 、 环 境 、 职 业 健 康 安 全 三 体 系 框 架 结 构 : 第 二 章 :ISO9001:2015 质