重新审视国有企业改革的理论基础与制度设计.docx

1、重新审视国有企业改革的理论基础与制度设计重新审视国有企业改革的理论基础与制度设计李炳炎（中共江苏省委党校 江苏小康与现代化研究中心，江苏，南京 210004）内容提要：对我国国有企业改革从三个方面作了全面反思和对策研究，提出国企改革应坚持社会主义市场经济的改革方向，以公有制为主体；提出以马克思经济理论的四个观点作为改革的理论基础，阐述了新的国企改革制度设计，包括：自主联合劳动企业制度、职工集体持股的股份公司、公有制企业分享经济运行机制。关键词： 国有企业改革 理论基础 制度设计我国经济体制改革20多年来，国有企业改革经历了一个漫长而痛苦的历程。现在看来，改革的效果并不理想。实践是检验一项改革是

2、否成功的唯一标准。从实践来看，大量铁的事实说明，目前推行的国企改革以“民营化”为方向，“国退民进”，不少地方政府将国企当包袱甩掉、“一刀切”、“一卖了之”，国有资产大量流失，对职工下岗压指标、用行政命令限期“改制”，致使下岗职工愈来愈多，其劳动的权利被剥夺，其生活愈来愈陷入困难，工人阶级主人翁地位失落，劳动者权益受到严重侵犯，等等，这种状况再也不能继续下去了。严峻的现实迫使人们思考：问题到底出在哪里？目前，已到了彻底反思国企改革问题的时候了。有必要从改革方向、理论基础、制度设计上全面审视目前的国有企业改革。一、关于国企改革的方向问题国企改革的目的是什么？党中央一贯认为，要把国有企业搞好、搞活。

3、可是，现在的改革却采取了某些学者的意见，实际上是把国企搞坏、搞死，以至消灭光。党中央一再重申，要坚持社会主义市场经济的改革方向。国企改革当然同样要坚持社会主义市场经济的改革方向，使国有企业成为社会主义市场经济体制的充满生机和活力的微观基础和市场主体。可是，目前的国企改革，却是与社会主义市场经济方向背道而驰的。国企改革要坚持社会_收稿日期：20041218作者简介：李炳炎（1945 ）男，江苏无锡人，经济学博士、中共江苏省委党校教授、河南大学马克思主义经济学研究中心研究员、中央财经大学博士生导师。主要研究方向：社会主义市场经济理论与实践。主义市场经济的方向，必须做到如下三条：第一，将国有企业从原

4、来的行政机构的附属物改造成自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的独立的商品生产者 或经营者，成为有竞争力的市场主体。第二，成为市场主体的国有企业，必须接受政府的间接宏观调控，而不是实行无政府状态的自由市场经济。国有企业不能搞利润最大化，在提高经济效益的同时，必须提高社会效益，承担相应的社会职能，特别是要主动承担保证社会充分就业的就业任务。第三，改革后的国有企业，仍然要保持公有制的性质。但可以变为集体所有制或劳动者合作制（工人所有制或股份合作制）企业和国有民营企业。为此，不允许将国有企业的产权出售给私人企业主和本企业的少数经营者。道理很清楚，国有企业属于全民所有制，国企的产权属于中华人民共和国

5、的全体公民，不经一定程度取得其所有者人民的认可，谁都无权出售国企产权，否则就是违法行为。这好比一间住宅的主人雇佣了一个管家，管家不经主人同意将房子卖掉了，构成违法行为一样。所谓MBO，与此是事不同而理同。只有保持国有企业产权的公有性质，才能保证公有制经济在整个社会主义市场经济中占主体地位。只有坚持了以上三条，国有企业改革才能称作坚持了社会主义市场经济的方向。笔者已经指出，新自由主义经济学的理论要点是三条：一是市场化、二是自由化、三是私有化，其核心是私有化。目前的国企改制，正是受到了新自由主义经济学的误导而误入了私有化的歧途。如不及时纠正，照目前这样改制下去的趋势，公有制经济的微观基础将被消灭，

6、其结果是走向资本主义市场经济，不可能是社会主义市场经济。这是由目前的国企产权改革的逻辑所决定的。二、关于国企改革的理论基础问题我国国有企业改革的理论基础，不应从西方资产阶级经济学中去寻找,而应当从马克思的思想宝库中去寻找。笔者认为，在马克思思想体系中，至少有以下三个理论，完全可以用来作为国有企业改革的理论基础。1、马克思关于“自主劳动”的理论。马克思指出，雇佣劳动是资本主义生产方式的本质特征，是资本主义社会的“普照的光”。自主劳动是与雇佣劳动相对立的范畴。自主劳动是社会主义生产方式的本质特征，也应是作为社会主义生产的单元的国有企业的基本特征。自主劳动与雇佣劳动，分别是两种对立的生产劳动的特殊社

7、会形式。马克思从生产资料和劳动者在生产中的相对地位角度来探讨自主劳动与雇佣劳动的区别，“如果工人居于统治地位，如果他们能够为自己而生产，他们就会很快地，并且不费很大力量地把资本提到（用庸俗经济学家的话来说）他们自己的需要的水平。重大的差别就在于：是现有的生产资料作为资本由工人所使用，是这些生产资料使用他们工人，还是工人作为主体使用生产资料这个客体为自己生产财富”。可见，自主劳动是将劳动者置于主体地位的劳动，是人支配物，而不是物支配人，是对奴役性雇佣劳动的否定。社会主义公有制将劳动者送回到社会生产的主人翁地位上，劳动者获得自己充分的、不再受限制的自由活动，这种自由活动就是对生产力总和的占有以及由

8、此而来的才能总和的发挥。这样，生产劳动就不再是奴役人的手段，而成为解放人的手段。因此，自主联合劳动体现了社会主义生产力和生产关系的内在联系，社会主义社会本质上就是自主联合劳动社会。自主联合劳动关系是贯穿社会主义经济体系的最本质的联系。“自主联合劳动”范畴，是自主劳动与联合劳动的耦合体。1自主联合劳动经济制度是与资本经济制度相对立的制度范畴，该经济制度范畴下劳动者的自主联合劳动是整个经济体系的基石，有别于以资本为基石的资本经济制度。雇佣劳动是资本经济制度在劳动关系上的表现形式。马克思在政治经济学批判大纲（草稿）中指出“真正的自由劳动”必须具备以下规定性：“1、必须具有社会的性质；2、必须具有科学

9、的性质，但同时又是一般的劳动。不是把人当作某种驯服的自然之力来驱使，而是当作主体来看待。这种主体不是单纯地在自然的、自发的形态之下，而是作为支配一切自然之力的活动出现在生产过程里面。”从马克思的有关论述中，可以进一步奖自主联合劳动的基本规定性归结为如下四个方面：一是社会性，指劳动的直接社会性，不是指需要社会转换的个体劳动和私人劳动，而是生产资料公有制条件下，社会性得到充分体现并表现为劳动者的真正自由活动的联合劳动；二是科学性，指劳动过程和劳动手段的高度科学性，具体指高度发达的科学技术以及科学技术与生产过程的结合，引起的劳动性质的改变；三是主体性，指劳动行为的劳动者主导性，是自主劳动的本质要求，

10、表现为生产过程中的劳动者支配生产资料为自身利益服务，即人统治物，而不是物统治人；四是普遍性，指实现自主劳动的领域范围的广泛性，每个人都具有发挥自身创造性才能的机会和权利，人人都有将劳动作为生存手段和生活第一项要的权利。社会性、科学性、主体性、普遍性是衡量一种劳动是否是自主联合劳动的必要条件，当劳动同时具备四个条件之时，其社会意义就发生了根本性的变化，“一旦在直接形态之下的劳动不复是主要的财富源泉，劳动时间也就不能而且一定不能再作为财富的尺度”。人的全面自由发展也就具备了实现基础。资本的统治，可以归结为物化劳动对活劳动的统治，即利用活劳动使自己增殖。所谓自主劳动，是劳动的发生由劳动者自主、劳动的

11、成果为劳动者自有的一种劳动。它是对资本主义雇佣劳动的扬弃，是劳动的社会形式在社会主义社会的必然表现。它的产生，是由社会主义生产方式的本质所决定的。可见，社会主义条件下的国有企业本应当是一个个自主联合劳动的经济实体。2、马克思关于人的全面发展是社会主义社会的基本原则的理论。马克思早在其主要著作资本论第一卷第二十二章分析剩余价值转化为资本时，明确指出：人的全面而自由的发展，是社会主义社会的基本原则。今天我们重新学习马克思的这一观点和论述，有着极其深刻和重要的现实意义。马克思说：资本家作为人格化的资本，他的动机，不是使用价值和享受，而是追求更多的交换价值和交换价值的不断增殖。这在客观上为社会主义社会

12、创造了物质条件。马克思说：“他（资本家作者注）狂热地追求价值的增殖，肆无忌惮地迫使人类去为生产而生产，从而去发展社会生产力，去创造生产的物质条件；而只有这样的条件，才能为一个更高级的、以每个人的全面而自由的发展为基本原则的社会形式创造现实基础。”可见，在马克思心目中的未来高级社会社会主义社会，必须实现每个人的全面而自由发展。这一点，可以从马克思原著中许多论述中得到证明。马克思将这一观点提高到“基本原则”的高度，其用意十分深远的。与马克思的这一原本思想对照，现实中的社会主义经济体制改革与政治体制改革，是否忠实地贯彻了马克思的重要思想？现在提出以人为本是一个理论进步，既然如此，就必须正本清源，首先

13、回到马克思提出的这一“基本原则”上来，才能把握目前关于国企改革的正确的导向。我认为，马克思关于这一“基本原则”的重要思想，也是国企改革的基本指导思想和基本原则。马克思提出人的全面发展的理论，目的在于指导人类社会从必然王国迈向自由王国，造就共产主义新人，即“完整的人”。这就是全面发展了的个人。共产主义社会正是由全面发展了的个人所组成的高度文明的富裕的幸福的高级社会形态。马克思把从事“真正的自由劳动”的、个性获得充分发展了的人，叫作“完整的人”。所谓“完整的人”，已经不单单是人类对于自己的未来的一种主观的向往。“完整的个人”的实现，是以生产力的高度发展、科学技术与生产过程的直接统一、人对自然规律的

14、能动掌握和自觉运用、以及人有能力自觉地控制这些力量为前提的。同时，在与此相适应的更高级的社会形式下，人的劳动的性质和意义也根本改变了。人不仅成为自己的劳动的主人，而且真正成为自然和社会的主人。这是科学的预见，是基于社会发展的必然规律的可以预期的未来。原苏联解体后，用法律推进私有化，“大股小卖”的国有企业改革，结果经济社会出现全面后退，工人平均寿命缩短10年。我们应当引以为鉴，我国的国企改革决不能步苏联后尘。3、马克思关于“重新建立个人所有制”的理论。马克思关于重建个人所有制的理论，为国有企业改革中建立职工持股的新型公有制企业提供了强有力的理论依据。什么是“个人所有制”？一般人都以为是财产归个人

15、所有的私有制，其实这是望文生义的误解。个人所有制，是马克思提出的一个重要思想。马克思在资本论第1卷第24章末尾总结资本主义积累的历史趋势时指出：“从资本主义生产方式产生的资本主义的私有制，是对个人的、以自己的劳动为基础的私有制的第一个否定。但资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自身的否定。这是否定的否定。这种否定不是重新建立私有制，而是在资本主义时代的成就的基础上，也就是说，在协作和对土地及靠劳动本身生产的生产资料的共同占有的基础上，重新建立个人所有制。”这里明确告诉我们，重建个人所有制不是重建私有制。紧接着马克思又指出，这一重建过程，就是事实上已经以社会生产为基础的资本主义所有制转化为

16、公有制”的过程。根据新版马克思恩格斯选集第二卷，以上“公有制”改译为“社会所有制”，因此，这里的个人所有制也就是社会所有制或者社会主义公有制。那么，马克思为什么要把社会主义公有制又称作个人所有制呢？这是因为个人所有制能较好地体现社会主义公有制的本质。在社会主义条件下，联合起来的个人组成社会集体。在社会主义公有制条件下，社会的每一个个人，都是社会生产资料的共同所有者，具有平等的个人所有权。每个个人都以所有者与社会的生产资料结合，实现自主联合劳动，获得个人消费品。正如恩格斯所说：“社会的每一成员不仅有可能参加生产，而且有可能参加社会财富的分配和管理，并通过有计划地组织全部生产，使社会生产力及其所制成的产品增长到能够保证每个人的一切合理的需要日益得到满足的程度。”这就是社会主义的公有制的本质要求，每个劳动者的个人所有权就是这一本质要求的集中体现。而个人所有权作为一种法权关