水利工程管理单位安全生产标准化评审标准.docx

1、水利工程管理单位安全生产标准化评审标准 水利工程管理单位安全生产标准化评审标准说 明一、适用范围：本标准适用于水利工程管理单位开展安全生产标准化等级评审等相关工作。二、项目设置：本标准以企业安全生产标准化基本规范（GB/T 330002016）的核心要求为基础，共设置8个一级项目、28个二级项目和126个三级项目。涉及水电站的应参照相应的评审标准。三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终得分，其换算公式如下：评定得分各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分

2、值之和）100，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。1、目标职责（130分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分1.1目标（30分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分1.1.2制定安全生产总目标和年度目标,应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。6查中长期安全生产工作规划和年度安全生产工作计划等相关文件目标未以正式文件发布，扣6分目标制定不全，每缺一项扣1分1.1.3根据部门和所属单位

3、在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。4查相关文件目标未分解，扣4分目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分目标分解与职能不符，每项扣1分1.1.4逐级签订安全生产责任书，并制定目标保证措施。5查相关文件未签订责任书，扣5分责任书签订不全，每缺一个部门、单位或个人扣1分未制定目标保证措施，每缺一个部门、单位或个人扣1分责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分1.1.5定期对安全生产目标完成情况进行检查、评估，必要时，及时调整安全生产目标实施计划。6查相关文件和记录未定期检查、评估，扣6分检查、评估的部门或单位不全，每缺一个扣3分必要时，未及时调整实施计划，扣3分1.1.6定期对安全生

4、产目标完成情况进行考核奖惩。6查相关文件和记录未定期考核奖惩，扣6分考核奖惩不全，每缺一个部门或单位扣2分1.2机构和职责（40分）1.2.1成立由主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人等组成的安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化时及时调整发布。5查相关文件未成立或未以正式文件发布，扣5分成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣1分人员发生变化，未及时调整发布，扣2分1.2.2按规定设置或明确安全生产管理机构。5查相关文件未按规定设置，扣5分1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。5查相关文件安全管理人员配备不全，每少一人扣2分人员不符合要求，每

5、人扣2分1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。15查制度文本未以正式文件发布，扣3分责任制不全，每缺一项扣3分责任制内容与安全生产职责不符，每项扣1分1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，并形成会议纪要。10查相关文件和记录会议频次不够，每少一

6、次扣2分未跟踪落实上次会议要求，每次扣2分重大问题未经安委会（安全生产领导小组）研究解决，每项扣2分未形成会议纪要，每次扣2分1.3全员参与（15分）1.3.1定期对部门、所属单位和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。8查相关记录未进行评估和监督考核，扣8分评估和监督考核不全，每缺一个部门、单位或个人扣2分1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。7查相关文件和记录未建立激励约束机制，扣7分未对建言献策回复，每少一次扣1分1.4安全生产投入（25分）1.4.1安全生产费用保障制度应明确费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。3查制度文本未

7、以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分1.4.2按有关规定保证具备安全生产条件所必须的资金投入。5查相关文件和记录资金投入不足，扣5分1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用使用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。3查相关记录未编制安全生产费用使用计划，扣3分审批程序不符合规定，扣1分未建立安全生产费用使用台账，扣3分台账不全，每缺一项扣1分1.4.4落实安全生产费用使用计划，并保证专款专用。6查相关记录未落实安全生产费用使用计划，每项扣2分未专款专用，每项扣2分1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式

8、公开安全生产费用提取和使用情况。3查相关记录未进行检查、总结和考核，扣3分未公开安全生产费用提取和使用情况，扣1分1.4.6按照有关规定，为从业人员及时办理相关保险。5查相关记录未办理相关保险，扣5分参保人员不全，每缺一人扣1分1.5安全文化建设（10分）1.5.1确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。5查相关文件和记录未确立理念或行为准则，扣5分未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。5查相关文件和记录未制定安全文化建设规划或计划，扣5分未按计划实施，每项扣2分单位主要负责人未参加安全文化建设活

9、动，扣2分1.6安全生产信息化建设（10分）1.6.1根据实际情况，建立安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。10查相关系统未建立信息系统，扣10分信息系统不全，每缺一项扣2分小计130得分小计2、制度化管理（80分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分2.1法规标准识别（15分）2.1.1安全生产法律法规、标准规范管理制度应明确归口管理部门、识别、获取、评审、更新等内容。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符

10、合有关规定，每项扣1分2.1.2职能部门和所属单位应及时识别、获取适用的安全生产法律法规和其他要求，归口管理部门每年发布一次适用的清单，建立文本数据库。5查相关文件和记录未发布清单，扣5分识别和获取不全，每缺一项扣1分法律法规或其他要求失效，每项扣1分未建立文本数据库，扣5分2.1.3及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。7查相关记录未及时传达或配备，扣7分传达或配备不到位，每少一人扣1分2.2规章制度（25分）2.2.1及时将识别、获取的安全生产法律法规和其他要求转化为本单位规章制度，结合本单位实际，建立健全安全生产规章制度体系。规章制度应包含但不限于：1.目标管理；2.安全

11、生产承诺；3.安全生产责任制；4.安全生产会议；5.安全生产奖惩管理；6.安全生产投入；7.教育培训；8.安全生产信息化；9.新技术、新工艺、新材料、新设备设施、新材料管理；10.法律法规标准规范管理；11.文件、记录和档案管理；12.重大危险源辨识与管理；13.安全风险管理、隐患排查治理；14.班组安全活动；15.特种作业人员管理；16.建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理；17.设备设施管理；18.安全设施管理；19.作业活动管理；20.危险物品管理；21.警示标志管理；22.消防安全管理；23.交通安全管理；24.防洪度汛安全管理；25.工程安全监观测；26.调度管理；27.工

12、程维修养护；28.用电安全管理；29.仓库管理；30.安全保卫；31.工程巡查巡检；32.变更管理；33.职业健康管理；34.劳动防护用品（具）管理；35.安全预测预警；36.应急管理；37.事故管理；38.相关方管理；39.安全生产报告；40.绩效评定管理。15查制度文本未以正式文件发布，每项扣3分制度内容不符合有关规定，每项扣1分2.2.2及时将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织培训。10查相关记录工作岗位发放不全，每缺一个扣2分规章制度发放不全，每缺一项扣2分2.3操作规程（25分）2.3.1引用或编制安全操作规程，确保从业人员参与安全操作规程的编制和修订工作。10查规程文本和记

13、录未以正式文件发布，每项扣3分规程内容不符合有关规定，每项扣2分规程的编制和修订工作无从业人员参与，每项扣1分2.3.2新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性。5查规程文本和记录“四新”投入使用前，未组织编制或修订安全操作规程，每项扣2分2.3.3安全操作规程应发放到相关作业人员。10查相关记录并查看现场未及时发放到相关作业人员，每缺一人扣1分2.4文档管理（15分）2.4.1文件管理制度应明确文件的编制、审批、标识、收发、使用、评审、修订、保管、废止等内容，并严格执行。3查制度文本和记录未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺

14、一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分未按规定执行，每项扣1分2.4.2记录管理制度应明确记录管理职责及记录的填写、收集、标识、保管和处置等内容，并严格执行。3查制度文本和记录未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分未按规定执行，每项扣1分2.4.3档案管理制度应明确档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等内容，并严格执行。3查制度文本和记录未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分未按规定执行，每项扣1分2.4.4每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操

15、作规程的适用性、有效性和执行情况。3查相关记录未按时进行评估或无评估结论，扣3分评估结果与实际不符，扣2分2.4.5根据评估、检査、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程。3查相关记录未及时修订，每项扣1分小计80得分小计3、教育培训（70分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分3.1教育培训管理（20分）3.1.1安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查和考核等要求。3查制度文本未以正式文件发布，扣3分制度内容不全，每缺一项扣1分制度内容不符合有关规定，每项扣1分3.1.2定期识别安全教育培训需求，

16、编制培训计划，按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训记录、档案。17查相关文件和记录未编制年度培训计划，扣17分培训计划不合理，扣3分未进行培训效果评价，每次扣2分未根据评价结论进行改进，每次扣2分记录、档案资料不完整，每项扣2分3.2人员教育培训（50分）3.2.1应对各级管理人员进行教育培训，确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力，每年按规定进行再培训。按规定经有关部门考核合格。10查相关文件、记录并查看现场培训不全，每少一人扣1分对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣1分未按规定考核合格，每人扣2分3.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，教育培训

17、时间满足规定学时要求；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应根据技术说明书、使用说明书、操作技术要求等，对有关管理、操作人员进行培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，应经部门（站、所）、班组安全教育培训，经考核合格后上岗。10查相关记录并查看现场新员工未经培训考核合格上岗，每人扣2分新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未按规定进行培训，每人扣1分转岗、离岗复工人员未经培训考核合格上岗，每人扣2分3.2.3特种作业人员接受规定的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作;建立健全特种作业人员档

18、案。15查相关文件、记录并查看现场未持证上岗，每人扣3分离岗6个月以上，未经考核合格上岗，每人扣3分特种作业人员档案资料不全，每少一人扣2分3.2.4每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训，培训时间和内容应符合有关规定。5查相关记录未按规定进行培训，每人扣1分3.2.5督促检查相关方的作业人员进行安全生产教育培训及持证上岗情况。5查相关记录未督促检查，扣5分督促检查不全，每缺一个单位扣2分3.2.6对外来人员进行安全教育，主要内容应包括：安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录未进行安全教育，扣5分安全教育内容不符合要求，

19、扣3分无专人带领，扣5分小计70得分小计4、现场管理（470分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分4.1设施设备管理（195分）4.1.1基本要求按规定进行注册、变更登记；按规定进行安全鉴定，评价安全状况，评定安全等级，并建立安全技术档案；其它工程设施工作状态应正常，在一定控制运用条件下能实现安全运行。10查相关文件并查看现场水库大坝、水闸未按规定进行注册、变更登记，不得评为达标未按规定进行安全鉴定、评价安全状况和评定安全等级，不得评为达标大坝安全鉴定结果未达到二类及以上（有水电站的，水电站安全管理分类评审未达到B类及以上），水闸、泵站安全类别未达到二类及以上，

20、不得评为达标技术档案不全，每缺一项扣3分4.1.2土工建筑物外观整齐美观，无缺损、塌陷；无獾狐、白蚁等洞穴；与其它建筑物的连接处无绕渗或渗流量符合有关规定；导渗沟等附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定。15查相关记录并查看现场外观有缺陷，每处扣2分外观有洞穴，每处扣2分渗流量不符合规定，每处扣5分附属设施不完整，每项扣2分主要监测量变化异常，每项扣3分4.1.3圬工建筑物表面无裂缝，无松动、塌陷、隆起、倾斜、错动、渗漏、冻胀等缺陷，基础无冒水冒沙、沉陷等缺陷；防冲设施无冲刷破坏，反滤设施等保持畅通；各主要监测量的变化符合有关规定。10查相关记录并查看现场表面、基础有缺陷，每处扣2分墙身

21、有异常，每处扣5分防冲设施冲刷破坏，每处扣2分反滤设施堵塞，每处扣2分主要监测量变化异常，每项扣3分4.1.4混凝土建筑物表面整洁，无塌陷、变形、脱壳、剥落、露筋、裂缝、破损、冻融破坏等缺陷；伸缩缝填料无流失；附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定。15查相关记录并查看现场表面有缺陷，每项扣2分裂缝严重，每处扣5分伸缩缝填料流失,扣5分附属设施不完整，扣5分主要监测量变化异常，每项扣3分4.1.5机（厂）房外观整洁，结构完整，稳定可靠，满足抗震及消防要求，无裂缝、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要构件及门窗、排水等附件完好；通风、防潮、防水满足安全运行要求；避雷装置安全可靠；边坡稳定，并有完

22、好的监测手段。10查相关记录并查看现场主要构件有缺陷，每项扣5分不满足消防要求，扣2分附件损毁，每项扣2分通风、防潮、防水不满足要求，每项扣2分避雷装置不符合规定，每项扣2分边坡不稳定，扣2分4.1.6金属结构启闭机及升船机零部件及安全保护装置正常可靠，满足运行要求；按规定程序操作，并向有关单位通报信息；按规定开展启闭机及升船机设备管理等级评定；符合报废条件的及时按规定程序申请报废；运行记录规范；闸门表面无明显锈蚀；闸门止水装置密封可靠；闸门行走支承零部件无缺陷，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠；门体的承载构件无变形；运转部位的加油设施完好、畅通；金属结构无变形、裂纹、锈蚀、气蚀、油漆剥落、

23、磨损、振动以及焊缝开裂、铆钉或螺栓松动等现象；安全或附属装置运行正常；压力钢管伸缩节完好，无渗漏；每年汛前应对泄洪闸门进行检查和启闭试验。20查相关记录并查看现场未按规定程序操作，每次扣3分未向有关单位通报信息，每次扣10分符合报废条件的，未按规定申请报废，扣5分运行记录不全或不规范，每项扣2分金属结构装置存在缺陷，每项扣2分汛前未进行检查和启闭试验，扣5分未按规定对水工钢闸门和启闭机进行安全检测或者检测结果为“不安全”级别的，不得评为达标4.1.7电气设备发电机、变压器、输配电系统、厂用电系统、直流系统、继电保护系统、通信系统、励磁装置、自控装置、开关设备、电动机、防雷和接地、事故照明等设备

24、运行符合规定；继电保护及安全自动装置配置符合要求；配电柜（箱）等末级设备运行可靠；各种设备的接地、防雷措施完善、合理，基础稳定；升压站、变电站周边防护及排水符合规定；操作票、工作票的管理和使用符合规定。20查相关记录并查看现场用电设备运行不符合规定，每项扣2分继电保护及安全自动装置配置不符合要求，每项扣2分直流系统设备不符合规定，每项扣2分末级设备运行不符合规定，每项扣2分接地、防雷措施不符合规定，每项扣2分电气设备基础不稳定，每台扣2分无操作票、工作票，扣20分操作票、工作票管理和使用不符合规定，每项扣5分升压站、变电站围墙或围栏不满足要求，每处扣2分升压站、变电站内排水不符合规定，扣2分4

25、.1.8水力机械及辅助设备水轮机、水泵、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统设备状况良好；运行管理符合相关规范要求；运行状态良好；运行记录规范。10查相关记录并查看现场存在缺陷，每处扣1分运行记录不规范，每项扣1分4.1.9自动化操控系统安全监测、防洪调度、调度通信、警报、供水调度、电站调度、水情测报等自动化操控系统运行正常，安全可靠；网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施完备、可靠；定期对系统硬件进行检查和校验；运行记录规范。10查相关记录并查看现场自动化操控系统运行不正常，每项扣2分网络安全防护不满足要求，每项扣5分未定期对系统硬件检查和校验，扣5分备份恢复能力不满足要求，扣5分运行

26、记录不规范，每项扣2分4.1.10备用电源（柴油发电机）发电机的准备、启动、运行符合有关规定，及时维护保养，排除运行故障；运行记录规范。10查相关记录并查看现场发电机无法正常启动，扣10分现场无操作规程，扣2分蓄电池电压不正常，扣2分备用柴油量不满足要求，扣2分维修养护不及时，扣5分记录不规范，扣2分4.1.11安全设施管理新、改、扩建建设项目安全设施必须执行“三同时”制度；临边、孔洞、沟槽等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装防护栏等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的

27、救生设施；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。20查相关记录并查看现场未执行安全设施“三同时”制度，扣20分安全设施不符合规定，每项扣2分极端天气前后未对安全设施进行检查验收，每次扣5分4.1.12检修管理制定并落实综合检修计划，落实“五定”原则（即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度），检修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、应急处置措施及安全验收标准，严格执行操作票、工作票制度，落实各项安全措施；检修质量符合要求；大修工程有设计、批复文件，有竣工验收资料；各种检修记录规范。15查相关记录并查看现场未制定检修计划，扣15分检修

28、计划内容不全，扣3分未检修或检修质量不合格，扣15分未落实“五定”原则，扣3分未执行操作票、工作票制度，扣15分未落实安全措施，每次扣3分大修工程无设计、批复文件，扣15分大修工程竣工验收资料不全，每缺一项扣5分记录不规范，扣3分4.1.13特种设备管理按规定进行登记、建档、使用、维护保养、自检、定期检验以及报废；有关记录规范；制定特种设备事故应急措施和救援预案；达到报废条件的及时向有关部门申请办理注销；建立特种设备技术档案（包括设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测

29、量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料）；安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施，应当符合有关规定。20查相关记录并查看现场未经检验或检验不合格使用，扣20分检验周期超过规定时间，扣20分记录不全，每缺一项扣2分未制定应急措施或预案，扣10分达到报废条件的未按规定办理注销，每台扣2分未建立特种设备技术档案，扣5分档案资料不全，每缺一项扣1分安全附件、安全保护装置、安全距离、安全防护措施以及与特种设备安全相关的建筑物、附属设施不符合有关规定，每项扣2分4.1.14设施设备安装、验收、拆除及报废对新设施设备按规定进行验收，设施设备安装、拆除及报废应办理审批手续,拆除前应制定方案，涉及危险物品的应制定处置方案,作业前应进行安全技术交底并保存相关资料。10查相关记录并查看现场设备设施未进行验收，扣10分