证券从业资格《金融市场.docx

1、证券从业资格金融市场2020年 12月证券从业资格金融市场基础知识真题及答案2018年 12月证券从业资格金融市场基础知识真题及答案 1、欧洲债券 是指借款人 ()。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【参考答案】 B2、 国债期货属于 ()。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【参考答案】 C3、 为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月 要汇报本系统内的累计发行数额，上报 ()。A.财政部和中国人民银

2、行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【参考答案】 A4、 我国的混合资本债券的清偿顺序是 ()。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【参考答案】 D5、 基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行 为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券 投资基金的 ()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【参考答案】 A6、 关于权证，以下说法错误的是 ()。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可

3、以在到期日当日行权【参考答案】 C7、属于金融机构的主动负债的是 ()。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【参考答案】 A8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是 ()。A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【参考答案】 C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资 银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例 不低于投资组合企业年金财产净值的 ()。A.15%B.10%C.3%D.5%【参考答案】 D10、债券的必要回报率等于 ()A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无

4、风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【参考答案】 B11、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时，可以提供()服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【参考答案】 D12、 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， ()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【参考答案】 B13、 下列关于中国证券业协会的说法错误的是 ()。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组 成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体

5、法人 D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【参考答案】 D14、 在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确 定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C立即D.在一个交易日内【参考答案】 C15、 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有 ()家 从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【参考答案】 B16、 投资者在开放式基金 ()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【参考答案

6、】 C17、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股 息，对其所欠部分公司将 ()。A.不予累积计算B.通过增发股票补充C.通过借债补充D.累积计算【参考答案】 A18、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市 场的是 ()。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【参考答案】 C19、股票市场价格的最直接影响因素是 ()，并且其他因素都是通过作用于该 因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C政治因素D.供求关系参考答案】 D20、按照债券形态分类，无记名国债属于 ()。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债

7、券【参考答案】 A21、下列关于股票性质的描述，错误的是 ()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【参考答案】 D22、 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为 ()。A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【参考答案】 B23、 证券市场监管的 ()相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【参考答案】 B24、 下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是 ()。A.次级定期债务不得与其他债权

8、相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其 他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【参考答案】 C25、 沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午 ()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D . 9： 25-9：30【参考答案】 A26、 银行间债券市场长期债券信用等级划分为 ()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【参考答案】 A27、下列关于金融市场分类错误的是 ()。A.按照交易的阶段划分

9、可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保 险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【参考答案】 D28 、下列关于可转债券的表述，错误的是 ()。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【参考答案】 C29、关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，下列说法正确的是 ()。A.有利于推动市场价值判断体系的形成B.有利于维护非流通股股东利益C.推动股指持

10、续上升D.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构【参考答案】 A30、 以下正确描述了货币政策一般传导过程的是 ()。A.最终目标t货币政策工具t操作目标t中介目标B.操作目标f中介目标f最终目标f货币政策工具C.中介目标t最终目标t货币政策工具t中介目标D.货币政策工具t操作目标t中介目标t最终目标【参考答案】 D31、 证券交易所的主要职能包括()。I 提供证券交易的场所和设施、管理 和公布市场信息II 制定证券交易所的业务规则皿接受上市申请、安排证券上市IV .组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管 A. I、I、皿、WB.B.I、皿、VC.C.I 、 VD.D. I、I、皿【参

11、考答案】A32、 中小企业板块设计要点在于 ()I .避免因发行上市标准变化带来风险I .扩大行业覆盖范围皿.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险IV逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验A.I、H、VB.I、H 皿、VC.H 皿D.I、皿、V【参考答案】 B33、下列关于债券按付息方式分类中 ,说法正确的是 ()。I .零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息H 附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类 皿可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券V.息票累积债券规定了票面利率A.I、H 皿B.H 皿、VC.I、 H、 VD.H、 V【参考答案】

12、 D34、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是 ()。I .同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的H .我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金 额皿无面额股票也称为比例股票IV无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A.I、H、皿、VB.I、H、VC.I、皿、VD.H、 V【参考答案】 C35、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的 有()。I .股票是直接投资工具H .债券是间接投资工具皿.基金主要投向有价证券V.基金是间接投资工具A.I、皿、VB.H 皿、VC.I、 H、 VD.I、皿【参考答案】 A36 、下列关于新中国成立以来

13、金融市场发展中一些事件的表述中，错误的 有()。I .我国历史上曾建立的 “大一统”金融体系中的 “统”指的是全国实行 “存贷挂 钩、统存统贷 ”的信贷资金管理体制H .1952年 12月，全国统一的公私合营银行成立皿中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能IV .深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系 ”是在 2013年十八届三中全会(决定)提出的AH、皿BI、VCI、皿、VDI、皿【参考答案】 C37、风险转移可以分为 ()。I.保险转移II非保险转移皿.承保人转移V .担保转移A.I、 IB.I、I、皿C.I、皿、VD.I、I、皿、V【参考答

14、案】 A38、下列关于债券的说法正确的有 ()。I .发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金 I .股票风险较大，债券风险相对较小皿债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息V .股票持有者可以通过一级市场转让收回投资资金A.皿、IVB.H、皿、VC.H、皿D.I、H、皿、V【参考答案】C39、在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可 ()。I.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具H .将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具 皿.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具 V .将浮动利率资产类金融工具转换成固定 利率金融工具A.H、皿B.I、HC.I、 VD.皿、V【参考答案】 B40、经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分 或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证 券公司等证券经营机构可简称为 ()。A.QDIIB.RQFIIC.ETFD.QFII【参考答案】 A