纠正预防措施程序文件.docx

1、纠正预防措施程序文件纠正预防措施程序(IS09001 : 2015 )1.目的：1.1对已出现的或潜在的不合格原因进行分析，采取必要的措施，防止不合 格的再次发生或不发生。2.范围：2.1本公司品质管理体系运行的所有环节和过程、产品及服务。3.职责:阶段异常情况提出时机提出部门分析部门对策部门表单进料发生不合格时品质部供应商供应商进料品质异常通知单生产过程过程参数错误生产/品质生产/生产/不合格品评审单批量不良时工程部工程部成品成品出现不良时品质部生产部责任部门客户投诉/退货客诉或退货时客户/市场生产/品质/工程部责任部门8D报告内审/外审审核不符合审核组发生部门发生部门纠正和预防措施表质量目

2、标未达目标值时总经办责任部门责任部门纠正预防措施报告4.定义:4.1纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。4.2纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措 施。4.3预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措 施。（纠正、纠正措施、预防措施的区别见附件）。4.4有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。4.5不合格：没有满足某个规定的要求（包括一个或多个质量特性或质量体 系要素，偏离规定要求或缺少）4.6重大质量异常：4.6.1经常性发生的重复性异常。4.6.2不良造成停止生产或停止出货。4.6.3异常问题足以造成产品致命伤害或严重影响产品使用寿命

3、。4.6.4 RoHS发生不良时。5.内容：5.1纠正和预防措施的提出发生下列事项时可提出纠正预防措施给责任部门分析及对策 ：5.1.1客户抱怨、退货时，由品质部 QE提出客户投诉/退货处理报 告。5.1.2当顾客反馈品质信息的统计分析中已表明质量有下降趋势时 ，由品质部QE提出纠正和预防措施报告。5.1.3当生产过程出现品质异常时，由生产单位或IPQC提出 不合格品评 审单。5.1.4成品检验批次不合格时，由FQC提出不合格品评审单。5.1.5当内审（体系、产品、过程）不合格时，由审核组提出内审不合格 报告；当外审（第三方审核、客户审核）发现不符合时，由外审 提出专用不符合报告。5.1.6来

4、料检查不合格时，由IQC提出不合格品评审单。5.1.7当生产过程中出现重大品质隐患因素或者发现产品质量不符合客户要求时，由发现部门人员提出纠正和预防措施报告。5.2原因分析5.2.1责任部门应对不合格现象进行原因分析 ，确定不合格产生的根本原因及流出原因，并填入上述相应报告中。5.2.2各相关部门可通过因果图、排列图、直方图、数据分析、5个为什 么等方法分析不合格产生的根本原因。5.2.3若有顾客规定的解决问题方式，依顾客要求执行。5.3纠正与预防措施的制定5.3.1针对不合格原因，责任部门制定纠正和预防措施，纠正措施应包括 临时措施、永久措施。措施的描述应采用5W1H的方式。5.3.2措施的

5、制定应重点考虑防错 、防呆方法、标准化要求（文件化要求），同时需针对同类产品、过程实施水平展开。5.4审核5.4.1纠正与预防措施的确认，由品质部QE进行审核。5.4.2当确认措施不可行时，须由其相关责任部门进行重新分析原因及制 定措施，直至确认符合整改要求后方可执行。5.5措施执行5.5.1由责任部门遵照纠正预防措施执行，并保留相关记录。5.5.2纠正和预防措施所引起的文件更改按 文件管理控制程序的规定执行，培训按 人力资源管理程序的规定执行。5.6纠正措施横向展开/标准化的调整5.6.1各责任部门应将纠正和预防措施的控制应用于其他类似的过程和产品，以消除不合格发生的潜在危险。5.6.2对纠

6、正预防措施必须考虑标准化要求（如:控制计划 作业指导书程序文件等），如有标准调整，则调整后的标准文件确需附在改 善报告后面以备查阅。5.6.3需执行标准化变更而没有提出标准变更的报告则需重新制定对策并 实施。5.7效果验证5.7.1属内/外审的改善效果确认，由管理者代表或指定人对所执行纠正预防 措施后效果进行对比确认；属交期改善的由市场部进行改善。5.7.2验证有效时，应将其确认的过程、结果记录于上述对应的报告中； 验证无效时需再次从第5.2步骤开始重新执行上述要求。5.7.3结案状况需报管理者代表确认，针对一直无法闭环的纠正预防措施 报告，应提交管理评审讨论。5.8记录保存5.8.1品质记录

7、保存依记录控制程序执行。6.相关文件：6.1文件控制程序6.2记录控制程序6.3人力资源管理程序7.表单:7.1客户投诉/退货处理报告等7.2纠正和预防措施报告纠正预防措施报告措施名称责任部门措施类别 纠正措施 预防措施不符合/潜在不符合描述对管理体系的影 响涉及体系质量 规范 环境 职业健康安全影响程度严重 一般 轻微导致不符合的原 因拟米取的措施措施内容责任人计划完成时间实施情况及效果评价实施效果验证验证人： 年 月 日不合格品评审单产品名称单据号责任部门发现部门型号规格颜色生产总数检验数不合格数不合格率不合格主要项目不合格事实描述（不合格主要项目简述）：报告人： 月曰时针对不合格品纠正的

8、具体方法（相关部门评审意见）：参加评审人员签名： 处置完成时间： 月曰时不合格品处置结论：返工返修；让步接收；报废；退货；其他：不合格品原因分析/预防措施（要求：1）原因分析要求准确；2）具体落实到责任部门参加分析人员签名： 责任部门/日期：责任部门处理结果：（要求:1）具体落实到责任（人）的处理方案；2）有具体明确的改进计划；3）如 造成损失对责任部门（人）的处理。责任部门/日期：损失承担部门净损失合计损失金额分摊责任部门签名/日期：不合格品处理落实的效果验证：验证人/日期：内审不合格报告受审核部门部门负责人审核员审核日期不合格事实陈述：不符合标准条款：不符合项的性质：体系性不符合 实施性不

9、符合 效果性不符合审核员： 审核组长: 受审核方代表：日期： 日期： 日期：不合格原因及对产品质量影响的分析：受审核方代表： 日期：建议的纠正措施计划：受审核方代表： 日期： 预定完成日期：管理者代表认可： 日期：纠正措施完成情况：受审核方代表： 日期：纠正措施的验证：审核员： 日期：8.流程图流程图负责部门根据职责要求r 品质部责任部门工程/品质品质部纠正、纠正措施、预防措施的区别区别项目纠正纠正措施预防措施定义为消除已发现的不合格所采取的措施。为消除已发现的不合格或 其他不良情况的原因所采 取的措施。为消除潜在的不合格或其他 潜在不期望情况的原因所采 取的措施。对象不同不合格，只是就事论

10、事”。产生不合格或其他不期 望情况的原因，是追本 溯源”。潜在的不合格或其他潜在不 期望情况的原因，是朱雨 绸缪”、防微杜渐”。目的不同针对不合格的处置。例 如，在审核的报告/证书 时发现填写有误，当即 将错误之处改正过来， 避免错误报告/证书流入 顾客手中。为了防止已出现的不合 格、缺陷或其他不希望的 情况再次发生。例如，通 过建立模板来固疋报告/ 证书上的检测/校准项 目,防止今后不再出现项 目遗漏的错误。预防不合格的发生。例如， 在阴霾天，许多人出门时戴 上口罩。又如，作业现场的 张贴的安全警示标识、质量 提醒。时效性不同纠正是返修”、返 工”、降级”或调整”， 是对现有的不合格所进 行

11、的当机立断的补救措 施，当即发生作用。纠正措施是针对不合格原 因采取措施如通过修订程 序和改进体系等，从根本 上消除问题根源，通过跟 踪验证才能看到效果。预防措施是针对潜在的不合 格或其他潜在不期望情况的 原因采取措施，措施的效果 一般需要较长时期才能够看 到效果。效果不同纠正是对不合格的处 置，不涉及不合格工作 的产生原因，不合格可 能再发生，即纠正仅仅 是治标”。纠正措施可能导致文件、 体系等方面的更改，切实 有效地纠正措施由于从根 本上消除了问题产生的根 源，可以防止同类事件的 再次发生，因此就纠正措 施是标本兼治。预防措施能彻底避免不合格 或不期望情况发生。触发条件不同不符合分为不合格项和 不合格品，一般情况 下，所有的不合格品都需要米取纠正措施的四种 情况是：审核发现的不合 格、顾客抱怨的不合格、预防措施在没有发生不合格 前提下，往往从数据分析得 到这种预见和趋势。需要立即纠正。反复出现的不合格以及后果严重的不合格例子： 商家的玻璃 门被撞破 了，于是，A商家把撞破了的地 方换了一块玻璃一 纠正A商家为了不再发 生，在新的玻璃上用 白笔画了个眼睛一一 纠正措施；对面的B 商家看到了， 也在自己的玻璃上用白 笔写上当心玻璃一一预 防措施。品质部记录保存