能源消费与经济增长.docx

1、能源消费与经济增长能源消费与经济增长关键词：能源消费 经济增长 关系 综述 展望 在能源紧缺的背景下，我国的能源消耗总量过大，能源利用效率不高。正确处理能源消费和经济发展的关系成为我国可持续发展的关键，也是我国学者近年来研究的热点。早在工业革命的早期，一些西方学者就注意到了能源在经济发展中的重要作用，并开始了有关能源消费与经济发展关系的探索。英国经济学家威廉斯坦利杰文斯在1865年出版的煤炭问题中论述了煤的情况和各种替代能源非对称性的特点，认识到了能源消费和经济增长之间的依存关系，被认为是最早从经济学角度分析能源消费的专著。以丹尼斯l米都斯博士为代表的罗马俱乐部于1972年发表的著名报告增长的

2、极限，第一次用模型方法研究了全球环境资源问题，证明能源作为一种基本的生产要素，与劳动、资本一样，对经济增长有重要影响，给人类社会的传统发展模式敲响了警钟。1973年和1979年先后两次“石油危机”的爆发，促使能源消费与经济发展的关系受到前所未有的关注，涌现出大量的实证研究成果。近年来，随着研究的深入和计量经济学的不断发展，能源消费与经济发展研究已经形成了比较成熟的方法体系，一些新兴的理论也被应用到这一领域，为我们解决能源问题提供了全新的思路。本文对相关研究成果进行了系统梳理和总结，以期明确这一领域的研究脉络和发展状况，为进一步研究提供可借鉴的思路。文章主要从以下方面进行综述：第一，基于gran

3、ger因果关系检验、协整理论和误差修正模型等现代计量经济学方法，研究能源消费和经济发展相关关系；第二，运用能源消耗强度、能源弹性系数等指标，考察经济发展中能源利用效率；第三，从新兴的“脱钩理论”角度，研究经济发展和能源消费“脱钩”的潜力和方法。最后对已有的研究进行总结，并展望进一步的研究方向。能源消费与经济发展相关关系研究granger因果关系检验、协整理论和误差修正模型是研究能源消费与经济增长之间因果关系及其相互作用的重要工具，近年来在国内得到了广泛的应用。同时，我国学者还采用了其他研究方法，取得了丰硕的研究成果。（一）能源消费与经济发展的granger因果关系检验美国经济学家granger

4、于1969年提出了因果关系检验，其核心思想是：在时间序列的前提下，若包含了x和y的过去信息对变量y的预测效果，优于只单独由y的过去信息对y进行的预测效果，则认为变量x是引致变量y的格兰杰原因。granger因果关系检验的提出为分析变量间的因果关系提供了有效的方法，成为研究能源消费与经济增长关系的重要工具。1978年，kraft.j.和kraft.a利用美国1947-1974年期间的数据进行了开拓性的研究，证明仅存在经济增长到能源消费的单向因果关系。然而akarca和long（1980） 使用同样的时间序列数据，但选取更短的样本时，不能得出类似结果，这说明样本区间的选择不同可能会影响实证结果。y

5、u和hwang（1984）将上述研究的样本区间更新为1949-1979年，但他们发现能源消费与经济增长之间不存在因果关系。yu和choi（1985）使用5国的数据研究发现：美国、英国和波兰的gnp与能源消费之间不存在因果关系；韩国存在gnp到能源消费的因果关系；而菲律宾存在相反方向的因果关系。相关的研究很多，但没有一致的结论。granger因果关系检验采用的是时间序列数据，因此隐含着这些数据是平稳的假定，而大多数宏观经济是非平稳的，如果直接对这些数据进行检验，就会得出“伪”结果。（二）能源消费与经济发展的协整理论和误差修正模型协整理论的提出是基于某些变量之间存在着长期均衡关系。以两变量为例，协

6、整是指虽然变量y 与x 都是非平稳的，但它们的某个线性组合却是平稳的，即y 对x 的回归误差项是平稳的。协整意味着变量之间的长期均衡关系，即短期内可能会暂时偏离均衡，但短期失衡不会长久持续下去。协整技术是处理非平稳时间序列的有效工具，最常用的两种检验方法是engle和granger（1987）的e-g两步法以及johansen和juselius（1995）的极大似然法。granger（1988）进一步提出，如果变量之间存在协整关系，那么也一定存在单项或双向的granger因果关系。不过这时传统的因果关系检验存在设定偏误，应该使用误差修正模型。yu和jin（1992）最早将协整技术运用于能源消费

7、与经济发展领域的研究，他们采用美国1974年1月至1990年4月间的月度数据，利用e-g两步法检验发现能源消费和经济增长之间不存在长期协整关系，因此提出“中性假定”的观点。a. m. m. masih 和r. masih（1997）利用johansen协整方法分析了印度等6 个亚洲国家能源消费和实际收入的关系，得出了混合结论。此后国外学者采用协整技术进行了更广泛的研究，对我国学者的研究起到了重要的引导作用。进入21世纪以来，我国学者纷纷采用协整理论和误差修正模型研究能源消费与经济发展的关系。林柏强（2003）在三要素生产函数框架下，检验发现电力消费和经济增长之间具有长期均衡关系；并采用基于误差

8、修正模型的granger因果关系检验得出，短期具有电力消费到gdp的单向granger因果关系。但林柏强的研究仅限于电力消费，韩志勇等（2004）使用1978-2000年我国能源消费总量与实际gdp的数据进行协整分析，发现两者之间不具有长期协整关系。马超群等（2004）研究表明gdp 分别与能源总消费、煤炭消费之间存在协整关系；而与石油、天然气和水电之间不存在协整关系。赵进文等（2007）认为韩志勇和马超群的研究对数据平稳性检验不足，存在“伪回归”的嫌疑，他率先应用非线性str技术，揭示了我国经济增长对能源消费的影响具有非线性特征。刘长生等（2009）进一步建立了能源消费对经济增长的两部门非线

9、性模型，发现我国能源消费对经济增长产生了倒u型的影响。师博（2007）采用向量误差修正模型结合结构突变研究得出结论：1961年的产业结构调整和能源结构变迁，使得能源消费与经济增长之间不存在长期均衡关系。指出如果忽略产业结构的影响，会低估能源消费在经济增长中的作用。（三）能源消费与经济发展的其他方法研究1.面板数据分析。由于我国幅员辽阔，各地区、各省份的经济发展水平和能源消费状况存在较大的差异，仅从总量的角度，运用时间序列数据并不能解释彼此之间的内在关系。因此很多学者采用了最新发展的面板数据分析方法，该方法可以克服时间序列分析受多重共线性困扰的难题，能够提供更多的信息、减少共线性、增加自由度、提

10、高估计效率。王火根等（2008）基于我国各省市面板数据，检验得出存在能源消费到经济增的长单向因果关系。吴巧生等（2008）基于省际面板数据，从长短期角度分别分析了我国东、中、西部能源消费与经济增长的关系。张兆响等（2008）对我国东部、中部及西部三个地区的煤炭消费与经济增长之间的协整关系进行了研究。蔡旭娜等（2010）将面板数据模型应用到我国八大经济区域经济增长与能源消费关系的研究中。另外一些研究是针对我国单个省份或地区的，例如：成海燕等（2009）研究了北京市1985-2006年的数据，发现存在经济增长到能源消费的单向因果关系。刘旖芸（2009）在其博士论文中分析了上海市能源消费与经济发展的

11、关系。2.灰色关联分析。灰色关联分析是基于灰色系统理论提出的一种系统分析方法，是用灰色关联顺序来描绘因素间相关程度的方法，强调了因素间相关程度的顺序。通过关联度分析，可以找出影响关键量发展变化的主要因素，它较其他分析方法更能准确地反映各因素间的亲疏序次和空间分布规律。黄飞（2001）采用该方法分析，认为能源消费结构中与国民经济发展关系最大的是石油，其次是电力，再次是煤。3.dea方法。解垩（2008）和曾胜（2009）采用了dea的方法，前者比较了能源消费作为投入要素纳入生产函数前后的平均malmqusit 生产率指数、平均技术进步和技术效率，认为能源投入对经济增长发挥了基础性的作用；后者将能

12、源增量作为投入，由能源增量所带来的gdp 增量作为产出，对1980-2007 年的历史数据进行分析，就能源的使用进行相对有效性评价。综上所述，由于不同的学者采用的方法不同、采集数据的时间和地点不同，至今未得出一致的结论。但从我国的研究成果来看，并没有能源消费和经济发展不相关的证据，因此，研究两者之间的关系对于我国制定经济发展战略和能源消费政策具有重要意义。经济发展中能源利用效率及产业结构与能源消费关系研究经济发展不仅意味着经济总量的增加，更包含着产业结构优化、科技含量提高、环境污染减少等深刻内涵。因此，实现可持续发展需要努力通过技术进步、产业结构调整、管理创新等方法提高能源利用效率，力图在保持

13、经济增长的同时尽可能降低能源消耗。并且特别要重视产业结构调整与能源消费的关系。（一）影响能源利用效率的因素分析20世纪80时年代以来，我国经济持续快速增长，能源消耗强度却持续下降，一些外国学者（thomas g. rawski，jonathan e. sinton等）认为这是因为我国能源和经济统计是不准确的。该观点受到了我国学者的强烈反对。史丹（2002）认为对外开放、产业结构和经济体制是影响能源利用效率的重要因素。韩志勇等（2003）将能源强度变化分解为结构份额和效率份额，并提出了结构份额和效率份额的计算方法，分析表明我国能源强度下降的主要动力来自于各产业能源利用效率的提高。王海鹏等（200

14、5）通过分析认为：上海市电力消费强度下降是电力使用效率提高和产业结构调整综合作用的结果，结构份额的影响更大。刘凤朝等（2007）基于1985-2003年的数据测算了我国能源消费强度变化中的结构份额和效率份额，得出了同样的结论。杨洋等（2008）运用最小二乘法研究，结果表明产业结构变动对能源强度的影响程度最大；技术进步和能源价格的提高也起到了一定作用。（二）产业结构与能源消费关系众多的研究肯定了产业结构在提高能源利用效率中的作用，那么如何进行合理的产业结构调整成为研究的重点。史丹、张金隆（2003）采用两个回归分析模型，分析显示电力和石油的消费需求主要受第二产业尤其是工业的影响；第一产业对煤炭消

15、费的影响大大超过其他产业。张丽峰（2005）运用协整理论检验了不同产业能源消费与产业发展的关系，结果得出第二产业能源消费弹性最低；第一产业、第二产业短期国内生产总值与能源消费相同方向变化。郭志军等（2007）利用协整检验和误差修正模型，研究发现：从短期看，三次产业的变动对能源消费的影响程度为正，大小依次为第二产业、第三产业、第一产业；但是从长期看第一产业的变动对能源消费的效应为负，第二产业和第三产业的变动对其效应为正。由于灰色关联分析法计算简便，对样本的数量和规律性没有具体要求，受到众多专家的青睐。张炎治等（2005）利用灰色关联度分析法分析了我国能源消费总量、各能源品种消费量与高耗能行业产值

16、结构变动之间的关系，建议控制高耗能行业的发展；大力发展第三产业。曾波等（2006）总结得出：第二产业对能源消费总量的影响最大；在产业内部，工业是能源消费能力最强的行业。（三）最优能源强度上述研究都是在探索提高能源利用效率、降低能源强度的途径，但许多研究结论显示，能源消费与经济增长存在双向因果关系，这意味着过度降低能源消费会损害经济的增长。那么究竟多大的能源强度才是合理的，是否存在一个最优能源强度，既能实现经济增长率最大化，又能杜绝能源浪费？丁建勋（2007）通过内生增长模型检验，证实存在一个最优能源强度，且最优能源强度与能源价格反方向变动。并且进一步估计了近年来我国的最优能源强度，测算出近年来

17、我国实际能源强度比最优能源强度高出3万吨标准煤/亿元以上，且有不断上升的趋势。可见，我国的能源强度仍有较大的下降空间。综上所述，经济结构调整对提高能源利用效率，降低能源消费具有重要的作用，是正确处理能源消费与经济发展关系的关键点。能源消费与经济增长的脱钩理论研究二十世纪七八十年代，西方工业国家出现了经济增长与能源消耗不同步的现象，学术界称为“脱钩”（ decoupling）。脱钩理论通过一个独特的视角，为能源消费和经济发展关系的研究提供了新的研究方法。相关研究主要有两个方面：一是结合循环经济、绿色经济等理念，通过定性研究寻找脱钩理论实现的模式；二是通过定量化研究评价经济中脱钩现象的存在性。国外

18、相关研究比较丰富，我国学者最近开始逐渐关注这一新兴理论，如今尚处于起步阶段。（一）脱钩理论的实现模式受脱钩理论的影响，“罗马俱乐部”于1995 年提出了“四倍数”资源革命目标，即借助技术进步，在将资源消耗量减少一半的同时将社会福利增长一倍，从而最终将资源的生产率提高四倍，保证在经济增长的同时，环境质量不差于现在。国内学者诸大建（2005）认为，我国循环经济的发展要对照“四倍数”理论，判断我国的脱钩现象是否形成，如果没有脱钩，则意味着循环经济还没有达到应有的效率，进而提出了我国发展的c模式。（二）经济发展与能源消费脱钩评价关于我国能源消费与经济发展脱钩的实证研究中，我国学者主要是借鉴国外学者的方

19、法，评价能源消费与经济增长脱钩现象的存在性及原因，由于有关研究尚处于起步阶段，不同的学者采用的研究方法不尽相同。邓华等（2004）将西方研究脱钩理论的评价模式归纳为两种：物质消耗总量与经济增长总量关系研究；物质消耗强度的iu 曲线研究。通过分析比较认为利用iu 曲线评价“脱钩”都存在一定的缺陷，应该采用总量比较，只有出现经济总量上升，而物质消耗持平或下降时，才可以认为“脱钩”发生。赵一平等（2006）采用总量评价模式，实证分析了我国能源弱“脱钩”现象的原因。王虹等（2009）基于段宁等（2006）提出的概念模型通过实证分析发现，我国经济发展与能源消耗、经济发展与环境压力均在“弱脱钩”后出现“扩

20、张性复钩”的现象。王峰等（2010）则采用iu曲线评价方法，从时间序列和空间序列两个方面进行研究，发现：20世纪80年代后我国能源消费与经济发展已呈现相对脱钩的趋势，各地区出现脱钩的时间以及脱钩程度存在较大的差异。王崇梅（2010）定义了一个脱钩指数（di），在此基础上研究发现：从1991-2002年脱钩比率值都呈下降趋势，2002 年以后则较为平稳，总体上处于相对脱钩状态。杨振（2011）利用美国斯坦福大学著名人口学家ehrlich提出的ipat 模型测算各省区能源消费与经济发展的脱钩临界值与脱钩潜力，并探讨其地域分异特征。结论与展望纵观人类社会发展的历程，经济发展被赋予越来越丰富的内涵。从

21、最初的单纯追求经济产出的增长，到经济结构的优化和经济质量的提高，再到可持续发展成为共识，都源于能源消费和经济发展之间的密切关系。因此，有关能源消费和经济发展关系的认识也正是经历了一个不断深化的过程。伴随着能源消费和经济发展矛盾的日益突出，有关两者之间关系的探究还将受到持续关注，而更加先进的计量经济学方法和各种新兴的理论成果将继续推动相关研究深入发展。从现有的研究来看，未来的研究方向可能会重点关注以下几个方面：首先，有关能源消费和经济发展因果关系的研究尽管没有得出一致的结论，但是在长期的探索过程中已经形成了比较系统的方法体系，还将是研究能源问题的重要切入点。特别是在我国各地区的能源状况、经济发展

22、水平和工业化程度差别较大的情况下，地区间、省份间的比较研究对于各地区制定有针对性的能源政策和经济发展战略，以及进行区域经济合作具有重要意义，相关研究将会得到进一步的丰富。其次，综合已有研究结论，我国能源利用效率得到了一定程度的提高，产业结构调整和技术进步都起到了重要作用，但仍有较大的提升空间。第二产业，尤其是工业能源消耗量最大。因此，如何提高工业的能源利用效率将是进一步的研究方向，其中包括调整工业行业结构、优化能源消费结构、推进工业技术创新等方面。再次，国外关于脱钩理论的研究比较丰富，国内尚处于起步阶段。新兴的脱钩理论将被更广泛地应用于我国能源消费和经济发展关系的研究中。参考文献：1.yu，e

23、den s.h. and jang c. jin “cointegration tests of energy consumption income，and employment，hresources and energy h.hvol.14，no.3h，19922.林伯强.电力消费与中国经济增长：基于生产函数的研究j.管理世界，2003（11）3.韩智勇，魏一鸣，焦建玲，范英，张九天.中国能源消费与经济增长的协整性与因果关系分析j.系统工程，2004（12）4.赵进文，范继涛.经济增长与能源消费内在依从关系的实证研究j.经济研究，2007（8）5.吴巧生，陈亮，张炎涛，成金华.中国能源消费与gdp关系的再检验基于省际面板数据的实证分析j.数量经济技术经济研究，2008（6）6.黄飞.能源消费与国民经济发展的灰色关联分析j.热能动力工程，2001（1）7.史丹.我国经济增长过程中能源利用效率的改进j.经济研究，2002（9）8.张丽峰.产业能源消费与产业发展的协整与误差修正模型分析j.经济经纬，2005（6）9.邓华，段宁.“脱钩”评价模式及其对循环经济的影响j.中国人口资源与环境，2004（6）10.王崇梅.中国经济增长与能源消耗脱钩分析j.中国人口资源与环境，2010（3）