环保资金项目绩效评价工作范围及相关要求.ppt

1、环保资金项目绩效评价工作范围及相关要求广东省环保局规划财务处项目（用款）单位情况小结韶关市第二污水处理厂一期工程等韶关市第二污水处理厂一期工程等2727个项目自评个项目自评组织工作等级为优，占自评项目的组织工作等级为优，占自评项目的13.213.2；汕头；汕头龙珠水质净化厂一期技改及二期一阶段工程等龙珠水质净化厂一期技改及二期一阶段工程等7777个项目自评组织工作等级为良，占自评项目的个项目自评组织工作等级为良，占自评项目的37.7%37.7%。自评组织工作优良率达近。自评组织工作优良率达近5151。深圳水库水源保护监控系统工程等深圳水库水源保护监控系统工程等2929个项目的资个项目的资金使用

2、绩效等级被评为优，占项目总数的金使用绩效等级被评为优，占项目总数的14.2%14.2%；湛江市赤坎污水处理厂中水回用工程等；湛江市赤坎污水处理厂中水回用工程等 8787个项个项目的绩效等级被评为良，占项目总数的目的绩效等级被评为良，占项目总数的42.6%42.6%，项目资金使用绩效优良率近项目资金使用绩效优良率近57%57%。项目（用款）单位情况小结但是，还有36个项目绩效自评组织工作低、差或无法评价，占2008年自评项目的17.7%；有34个项目实施绩效低、差或无法评价,占2008年自评项目的16.7%。项目绩效为差或连续两年为低的地区和项目用款单位，将不考虑安排环保资金。绩效评价工作存在的

3、主要问题1.1.部分地区未能按时报送绩效评价材料，经省环保局多次催促才报出，导致省环保局无法及时向省财政厅报送绩效评价材料。2.2.部分项目（用款）单位使用旧的绩效自评报告表；3.3.部分项目自评报告表填写不规范，错漏情况还比较多，以资金安排和使用情况表尤为突出；4.4.部分项目自评报告质量不高，没有采用专业的评价方法和评价指标进行分析；5.5.部分项目自评报告采用的数据没有资料支持，可信度低。二、如何做好绩效评价工作首先要了解审核评分标准；根据项目类项选用合适的自评报告表、评价指标和评价方法；在数据真实可靠的基础上，提高资金支出率、项目完成率；认真填写好资金安排和使用情况表、项目绩效目标完成

4、情况表；审核评分标准项目自评组织工作审核评分表评分项目评分项目评分说明评分说明初审得分初审得分一、绩效总目标（30分）绩效总目标明确、依据充分且可量化考核的得满分；没有绩效总目标的得0分；其他酌情扣分。二、阶段性（当年）绩效目标（20分）阶段性绩效目标明确、依据充分且可量化考核的得满分；没有阶段性绩效目标的得0分；其他酌情扣分。三、评价指标选用（20分）选用了基本指标和检验绩效目标实现程度的量化专业指标进行分析的，得满分；没有选用评价指标进行分析的，得0分；其他酌情扣分。评分项目评分项目评分说明评分说明初审得分初审得分四、评价方法选用(10分)选用了适当的评价方法进行分析评价的，所用评价方法能

5、反映项目绩效实现情况的，得满分：没有选用评价方法对项目绩效情况进行分析的，本项为零分；其他酌情扣分。五、是否成立了评价工作小组及参加本年度培训(10分)成立评价工作小组、参加本年度省环保局组织的绩效评价培训班并积极开展绩效自评工作的，得满分；其它酌情扣分。六、材料报送质量及报送时间(10分)1、材料报送质量（5分）：按要求提供相关材料，且相关材料形式上符合要求的，得满分；其它酌情扣分。2、材料报送时间（5分）：按文件规定时间报送自评材料，得满分；没有按文件规定时间报送自评材料，得0分；合计满分100分项目绩效审核评分 表评分项目评分项目评分说明评分说明初审初审得分得分项目资金安排和使用情况（分

6、值25分）地方配套资金落实情况（10分）地方承诺配套资金足额落实的得满分：地方承诺配套资金完全没有落实的得0分；其他情况酌情扣分。资金使用管理情况（15分）资金使用管理规范、支出率100的得满分：资金使用管理混乱、省环保专项资金未使用的得0分；其他情况酌情扣分。小计评分项目评分项目评分说明评分说明初审得分初审得分项目组织实施情况（分值35分）管理情况（18分）项目按建设程序要求组织实施、各项必要的批复文件齐全的，得满分；其他酌情扣分。实施情况（12分）项目管理规范，按规定实行了政府采购、招投标、国库集中支付，以及其他如法人负责制、建设监理制、合同管理制等的，得满分；其他酌情扣分。调整情况（5分

7、）项目实施内容没有调整或有调整且按程序办理相关手续的，得满分；其他酌情扣分。小计评分项目评分项目评分说明评分说明初审得分初审得分项目绩效目标及完成情况（分值40分）工期目标（15分）项目如期完成的，得满分；项目未动工的，得0分；其他酌情扣分。经济目标（10分）项目经济指标合理的得满分；其他酌情扣分。环境效益目标（15分）项目环境效益目标完成的，得满分；项目环境效益目标一点也未完成的，得0分；其他酌情扣分。小计合计满分100分环保项目绩效评价方法和指标体系为了提高绩效评价工作质量，结合工作实践，我为了提高绩效评价工作质量，结合工作实践，我们将环保项目分为五种类型，即：们将环保项目分为五种类型，即

8、：1.1.污水厂及配套管网工程污水厂及配套管网工程2.2.环境综合整治和生态保护类项目环境综合整治和生态保护类项目3.3.其他污染治理项目其他污染治理项目4.4.研究课题类项目研究课题类项目5.5.环境监管能力建设项目环境监管能力建设项目我们根据不同类型项目的特点制定了不同的自评我们根据不同类型项目的特点制定了不同的自评报告表，项目（用款）单位按照不同项目类型分报告表，项目（用款）单位按照不同项目类型分别填写对应的自评报告表。别填写对应的自评报告表。环保项目绩效评价方法和指标体系根据项目进度，我们将项目分成两类：根据项目进度，我们将项目分成两类：1.1.未竣工项目；未竣工项目；2.2.已竣工项

9、目。已竣工项目。根据项目类型，我们将环保项目分为五类：根据项目类型，我们将环保项目分为五类：1.1.污水厂及配套管网工程污水厂及配套管网工程2.2.环境综合整治和生态保护类项目环境综合整治和生态保护类项目3.3.其他污染治理项目其他污染治理项目4.4.研究课题类项目研究课题类项目5.5.环境监管能力建设项目环境监管能力建设项目未竣工项目评价方法：目标预定与实施效果比较法。评价指标：项目（用款）单位可采用项目形象进度作为绩效指标，并结合文字说明进行评价。已竣工项目污水厂及配套管网工程1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：工程质量、吨水建设投资

10、（元/吨日）、吨水电耗（kWh/吨）、运行成本（元/吨）、CODCr削减量（吨/年）、处理出水水质指标及达标情况等。污水处理厂项目案例绩效目标及完成情况绩效总目标绩效阶段性目标项目完成情况形象进度()建设6万吨/日规模的城市生活污水处理厂一座，每年可削减CODcr 2190吨，BOD5 1533吨，SS1971吨，NH 3 N109.5吨，TP11吨，排放水质达到城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）一级B标准。2007年底动工 建 设，2008年底工程 竣 工，2009年 3月完成环保验收。按时建成6万吨/日规模的城市生活污水处理厂一座，排放水质达到城镇污水处理厂污染物 排

11、 放 标 准（GB18918-2002）一级B标准，2009年3月完成环保验收。100采用评价指标的评价分析采用评价指标的评价分析基本指标评价分析序号基本指标省级环保专项资金1资金到位率1002资金支出实现率1003省财政资金投入乘数5.264支出效果率100%绩效指标分析评价方面绩效目标完成情况效率性工程进度目标2007年底动工建设，2008年底工程竣工，2009年3月完成环保验收。2009年3月按时完成环保验收。质量目标技术工艺符合国家室外排水设计规范要求，土建工程质量和设备质量符合国家验收标准。已通过建设局组织的工程质量验收，有效性环境效益目标提高污染减排能力，每年削减CODcr 219

12、0吨。COD削减量约为8吨/日，超额完成每年削减CODcr2920吨的目标，超额完成目标。经济性(节约)技术经济目标单位水量投资、吨水处理成本符合国家要求，吨水处理电耗约低于0.28kwh/m3。厂内工程单位水量投资约970万元/万吨日，符合国家吨水造价指标。运行期间吨水处理电耗约0.18kwh/m3基本合理，运行成本约0.22元/m3。项目资金安排和使用情况项目资金安排和使用情况 项目开始年度至本年度止累计金额(万元)计划安排(分值3分)实际到位(分值6分)实际支出本年度结余金额 (万元)本年度情况项目开始年度至本年度止累计金额(万元)本年度情况省财政资金投入乘数项目开始年度至本年度止累计金

13、额(万元)本年度情况投入金额（万元）到位金额(万元)到位率（）支出金额(万元)支出实现率（）项目申报资金计划安排资金合计合计1961212956715619612715610010.9 179244346662810中央财政资金20001000400200040010012009023310省财政资金18006000800180080010010.9 18008001000其他资金小计158125956158125956100149243456582600地方财政资金000000银行贷款158125956158125956100149243456582600单位自筹000000其他000000

14、工程类项目资金支出明细情况资金实际支出明细情况（此合计栏应与上述“本年度实际支出合计”相符（分值16分）序号序号具体支出内容金额（万元）合计合计43461 1土建工程费用25802 2设备购置及安装费用17163 3项目管理费用504 4其他0研究课题及能力建设项目序号序号具体支出内容金额（万元）合计合计1 1设备及材料购置费2 2会议及差旅费费3 3劳务费4 4其他环境综合整治和生态保护类项目 1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：项目实施质量、地表水环境质量、空气质量。环境综合整治和生态保护类项目案例绩效目标及完成情况绩效总目标绩效阶段

15、性目标项目完成情况形象进度()按照广东省环境保护与生态建设“十一五”规划（粤府办200744号）要求，西湖生态系统修复区水质达到到类的目标。通过生态修复工程，提高西湖生态修复区水质，湖水水质由整治前的劣V类水质提高到到类水质。2007年 底 前动 工，2008年 底，2009年3月通过鉴定。2008年底前完工，2009年3月已通过鉴定，生态修复工程示范区（南湖）整治效果更为良好，水质已达到到类水质。100采用评价指标的评价分析采用评价指标的评价分析基本指标评价分析序号基本指标省级环保专项资金1资金到位率1002资金支出实现率1003省财政资金投入乘数2.84支出效果率100%绩效指标分析评价方

16、面绩效目标完成情况效率性工程进度目标2007年底前动工，2008年底，2009年3月通过鉴定。2009年3月按时通过鉴定。质量目标湖水水质一年四季保持到类水质。大部份时间能保持到类水质。有效性环境效益目标湖水水质由整治前的劣V类水质提高到到类水质。整治后水质明显提高，总磷、CODmn比未采用生态修复的其他湖体要低，而溶解氧、透明度明显提高，已基本达到类水质。其他污染治理项目 1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：工程质量、吨水建设投资（元/吨日）、吨水电耗（kWh/吨）、运行成本（元/吨）、CODCr削减量（吨/年）、处理出水水质指标及达标情况等。研究课题类项目 1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：成果应用率等。环境监管能力建设项目 1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：监测指标数量、环境应急反应时间、建设标准等。环境监管能力建设项目自评案例绩效目标及完成情况绩效总目标绩效阶段性目标项目完成情况形象进度()创新环境监管模式，