稽查部工作职责.docx

1、稽查部工作职责稽查部工作职责岗位设置：稽查岗、反洗钱岗、内审岗稽查部工作职责(一)制定年度合规稽查工作计划,确定合规稽查工作内容,按计划组织实施合规稽查工作。（二)检查公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。（三）监督检查公司总部和营业部合规、合法的执行情况。（四）调查处理公司外部、内部投诉和纠纷.(五)检查公司内控、风险控制的落实情况。（六）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。（七)根据人民

2、银行要求做好反洗钱监控及上报工作.（八）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。(九）公司首席风险官要求稽查的其他事项。（十)公司总经理要求稽查的其他事项。稽查岗岗位职责（一)合规稽查。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动具体稽查，部门检查:不定期对总部负责部门进行现场检查；营业部审核：定期对所负责营业部进行非现场稽查以及不定期对营业部进行现场检查；专项检查：根据法律法规及监管要求，对公司各部及各营业部进行专项检查,出具专项检查报告。 （二）稽查公司总部和营业部各业务环节的合规性。1、业务经营活

3、动的合规稽查：（1)检查各项经营业务是否超越范围。（2）检查有关合同、协议订立和执行是否符合规定。（3）检查是否严格按照国家有关规定和公司的现行内控制度来开展经纪业务及其他业务活动。2、内控制度的合规稽查。稽查部门要负责公司内控制度的综合管理，督促检查公司及所属营业部内控制度的执行情况。3、开户环节的合规稽查：（1）检查公司的开户管理制度是否完善,并有效执行。（2）检查客户签署合同的手续是否规范、完整、自然人身份证明、法人营业执照、客户影像资料等合同要件是否齐备、规范. (3）检查是否向客户进行了期货交易风险揭示。（4）检查是否存在接受不符合规定条件的单位或个人委托的情形.（5）检查是否完整保

4、存了投资者开户资料和影像资料，是否对合同进行统一编号登记管理.(6）检查金融期货适当性制度是否合规，主要检查公司是否建立健全各项适当性制度，执行情况如何，对金融期货开户过程中投资者身份资质审核的真实性、流程的合理合规性、资料保管的完整性等情况进行审核。（7）检查是否能够及时了解营业部客户的开户、撤户情况,营业部合同是否由公司总部统一管理。（八）检查公司开户环节中其他业务是否符合监管部门的要求。4、交易环节的合规稽查：（1）检查公司的交易管理制度是否完善，并有效执行。（2)检查公司是否存在期货交易管理条例所列的违规交易行为.（3）检查公司是否按规定妥善保存同步录音或其他形式的交易记录。（4)检查

5、公司是否存在伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料.（5）检查公司是否建立并执行错单处理制度，并保存错单处理记录。（6)检查公司交易环节中其他业务是否符合监管部门的要求。5、结算环节的合规稽查：(1)检查公司结算管理制度是否完善，并有效执行。（2)检查公司是否执行每日无负债结算制度。（3）检查公司对结算数据处理是否及时，有无完整备份.(4）检查公司对交易、结算、交割资料是否按规定的时间保存.（5）检查公司结算环节中其他业务是否符合监管部门的要求。6、风险管理的合规稽查：（1）检查公司是否设立了风险管理岗位。(2）检查公司是否建立并有效执行风险管理办法.（3)检查公司是否对营业部执

6、行统一风险控制。（4）检查公司是否在合同中及投资者约定必要的、合理的风险控制条件，如保证金收取比例、风险率、强行平仓约定等。（5)检查客户追加保证金是否及时,是否严格执行强行平仓制度.（6）检查公司是否存在透支交易等行为。（7）检查是否建立了风控日志及相关的录音记录.（8）检查公司风险管理的其他工作是否符合监管部门的要求。7、金融期货投资者适当性制度的合规稽查：（一）检查公司是否按照监管部门要求建立健全各项适当性制度.（二）检查各项制度的执行情况.(三）对金融期货开户过程中投资者身份资质审核真实性、流程的合理合规性、资料保管的完整性等情况，进行评价。8、信息技术管理情况的合规稽查:（1）检查公

7、司是否制定并有效执行计算机系统管理制度。（2）检查公司机房设施是否符合监管要求。（3）检查公司技术人员的配备及管理是否符合监管要求。（4）检查公司交易、行情系统及结算系统能否安全、可靠地满足经纪业务的需要。（5）检查公司交易、行情系统及连接交易所和营业部的通信系统是否能够保证安全、通畅.（6）检查当计算机系统发生故障时，公司能否保证及时切换到备用系统,保证业务的顺利进行。（7）检查公司交易、结算数据的管理是否安全、有无备份。（8）检查公司是否有对突发事件的应急预案.(9）检查公司信息技术管理的其他工作是否符合监管部门的要求。9、客户服务环节的合规检查(1）检查是否建立居间人的管理制度，并有效执

8、行。（2)检查是否建立客户回访制度，并有效执行。(3）检查是否建立客户投诉处理办法，并有效执行.（4）检查公司从业人员及居间人是否有代客理财.10、资产管理业务的合规审查（1)检查公司是否建立健全资产管理相关制度，并有效执行。（2)检查公司资产管理合同是否符合相关监管规定，合同条款是否合规、合法。（3）检查公司资产管理数据报送是否合规、真实，是否及时上报相关监管机构。（4)检查公司资产管理产品推广材料是否规范并符合相关法规的要求。（5)检查公司资产管理投资决策流程是否合理、职责分工是否明确、投资权限是否明确清晰、投资决策会议内容是否详实记录并妥善保管。（6）检查公司资产管理交易监控制度是否齐备

9、，监控指标是否合理,对风险的处理措施是否得当等。（7)检查公司是否按照期货公司资产管理业务管理规则(试行)等相关监管规定真实、及时的披露公示信息以及上报中国证监会派出机构及其他监管机构的信息及报告。11、其他业务情况的合规稽查(1)检查公司的信息发布是否按流程进行。（2）检查公司的消防设施是否完备及维护情况。（3)检查公司供电系统的安全运行及维护情况。（4)检查公司从业人员的合规执业情况。（5）检查公司文件处理的流程及发放是否按公司规定执行。（6）检查公司公章、法人章的使用是否进行审批登记（7）检查公司对外合同的签署是否履行了必要的评估、审核、审批等手续.（8）检查公司的各类内部及外部文件、合

10、同等是否按要求建档保管。12、分支机构的合规稽查：（1）负责检查营业部规章制度是否健全、人员及岗位设置情况、营业场所及设施情况、信息技术系统的运维情况、“四统一的执行情况、开户合规性情况及其他需要稽查的事项。（2）对发现的问题要及时向营业部提出整改，并向公司领导汇报。（3）营业部是否按要求报送整改报告.（4）对营业部的整改情况进行跟踪检查。(5）负责对营业部的合规经营情况进行考核，负责对营业部工作人员的奖惩提出建议和方案。问责机制及处罚措施：在对公司各业务环节及营业部稽查的过程中,对于出现问题的责任人员，处罚措施如下：检查中发现存在的问题对应相关部门责任人进行签字确认后，规定并注明整改要求、期

11、限，在整改期限内，未按要求完成者以及重复出现同类问题的,处罚等级分类如下：1、等级1：罚款金额XXX元。2、等级2：罚款金额XXX元；同时在公司内部通报批评。3、等级3：罚款金额XXX元;同时在公司内部通报批评，并对情节严重的员工公司予以辞退。注:以上罚款金额及等级成正比，等级越高，罚款金额越高处罚标准：有下列行为之一的，责令限期改正。同时,触犯下列条款第2-3条的，处以处罚等级1的处罚措施；触犯第4条的，处以处罚等级2的处罚措施，触犯下列条款第5条的，处以处罚等级3的处罚措施，具体如下：1、未按照期货法律法规及相关监管规定及公司规章制度要求执行的.2、对于存在的问题未按照整改要求及时限整改完

12、毕的.3、未按照 “1”中要求执行,被检查发现问题1次的(被监管部门检查出的情况除外）。1次是指出现问题的频率，对出现问题的数量不做限制。4、未按照 “1”中要求执行，被检查发现同一问题重复出现即2次的(被监管部门检查出的情况除外）.2次包括上次检查发现的问题，此次检查由重复出现的情况5、未按照 “1中要求执行,被检查发现同一问题重复出现多次即3次以上的（被监管部门检查出的情况除外）。其他:1、上述处罚措施仅针对于出现问题的频率进行处罚，不对当次出现问题的数量多少进行处罚。2、对上述处罚措施有异议的，可本人提交书面异议书提交稽核部门，写明具体原因及依据。经过核查，确不属于其责任的,可豁免处罚。

13、（三）负责处理首席风险官安排的其它工作。（四）负责处理总经理安排的其它工作.反洗钱岗岗位职责负责相关反洗钱工作及反洗钱文件及报表的审核上报等.具体内容为：1、按照人民银行的有关要求，规划和开展各项反洗钱工作.对公司各项反洗钱工作的落实情况进行审查.2、负责对公司客户的人民币大额和可疑资金支付的交易进行监督、管理、监测和分析。对重大可疑交易及时上报公司反洗钱工作领导小组组长。确属可疑交易的上报上级监管部门.3、拟定并完善公司层面的反洗钱制度，监督营业部反洗钱工作的执行和完成情况，建立健全反洗钱工作管理机制，组织、安排相关制度和流程的建设.4、及信息技术部门配合完善反洗钱监控、报送和其他系统功能。

14、5、配合监管部门和司法机关对可疑交易的调查。6、定期汇总和分析反洗钱工作信息和动态并提出建议。7、负责公司总部反洗钱相关上报工作,定期或不定期向当地人民银行上报反洗钱工作报告及报表等,包括将反洗钱汇总情况编制反洗钱报表报送人民银行、按要求向监管部门、人民银行报送反洗钱相关文件等，对营业部上报当地人民银行的报告及报表等进行合规审查。8、根据反洗钱培训计划及监管规定组织反洗钱培训、宣传工作。9、法律法规、中国人民银行及公司规章制度规定、要求的其他反洗钱工作.10、负责处理首席风险官安排的其它工作。11、负责处理总经理安排的其它工作。内审岗岗位职责:根据公司各阶段工作重点和内审计划组织安排审计工作。

15、主要负责对公司财务管理、内控制度的建立和执行情况等进行监督检查，具体职责如下: 1、财务审计：对公司及财务收支相关的经济活动及公司的经济效益、财务管理内控制度执行情况等进行内部审计监督。 2、内控审计:对公司内部管理控制系统及执行国家财经法规进行内部审计监督，内部控制制度的建立和执行情况等进行检查等。督促建立、健全完善的公司内部控制制度，促进公司经营管理的改善和加强，保障公司持续、健康、快速地发展. 3、合同审计：对公司大宗物资采购合同、承包租赁合同等实行审查制,并不定期检查,对存在的问题和违规违章情况进行内部审计监督。 4、专项审计:对及公司经济活动有关的特定事项，向公司有关单位、部门或个人进行专项审计调查。对离任干部任职期间岗位职责履行情况、目标完成情况进行评价、鉴证,明确岗位交接双方的责任,加强内控管理5、集团公司审计部门交办的其他审计工作6、负责处理首席风险官安排的其它工作。7、负责处理总经理安排的其它工作。