建设工程招投标与合同管理3.ppt

1、3工程项目施工投标 3.1 概 述3.1.1 投标人及其资格条件1)投标人按照招标投标法的规定：“投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。”2)投标人的资格条件按照招标投标法的规定，投标人应具备下列条件：投标人应具备承担招标项目的能力。国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定，投标人应当具备规定的资格条件。投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的要求和条件做出实质性响应。2个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。3.1.2 投标的组织投标的组织主要包括组建一个强有力的投标机构和配备高素质的各类人才。投标机构可由以下几

2、种类型的人员组成：经营管理类人员是指专门从事工程承包经营管理，制订和贯彻经营方针与规划，负责投标工作的全面筹划和具有决策能力的人员。专业技术类人员主要是指工程及施工中的各类技术人员，诸如建筑师、土木工程师、电气工程师、机械工程师等各类专业技术人员。商务金融类人员主要是指具有金融、贸易、税法、保险、采购、保函、索赔等专业知识的人员。一个投标班子仅仅做到个体素质良好是不够的，还需要各方人员的共同协作，充分发挥群众的力量，并要保持投标班子成员的相对稳定，不断提高其整体素质和水平。同时，还应逐步采用和开发投标报价的软件，使投标报价工作更加快速、准确。3.2 工程项目施工投标程序3.2.1 工程项目施工

3、投标程序投标人(承包商)在取得投标资格并愿意参加投标时，就可以按照图3.1投标工作程序图所列的步骤进行投标。图3.1工程项目施工投标程序框图 3.2.2 工程项目施工投标过程投标过程主要是指投标人(承包商)从填写资格预审调查表申报资格预审时开始，到将编制完毕的正式投标文件报送业主为止所进行的全部工作。下面将介绍投标过程中各个步骤的主要工作内容：1)接受资格预审 2)投标前的调查与现场考察 进行现场考察应侧重以下5个方面：工程的性质以及该工程与其他工程之间的关系。投标人投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系。工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。工地附近的住宿条件

4、、料场开采条件、其他加工条件、设备维修条件等。工地附近治安情况。3)分析招标文件，校核工程量，编制施工规划(1)分析招标文件(2)校核工程量(3)编制施工规划 选择和确定施工方法。选择施工机械和施工设施。编制施工进度计划。4)投标报价的计算投标报价计算包括定额分析、单价分析、计算工程成本、确定利润方针，最后确定标价。这部分内容将在第4章详细介绍。5)编制投标文件编制投标文件也称填写投标书，或称编制报价书。投标文件应完全按照招标文件的各项要求编制，一般不能带任何附加条件，否则将导致投标作废。6)准备备忘录提要7)递送投标文件 3.3 工程项目施工投标文件的组成投标文件的组成，也就是投标文件的内容

5、。下面重点介绍工程建设项目投标文件的组成。1)证明文件及有关资料证明文件包括营业证书、委托书、银行资信证明、注册证书及交税证明等。2)投标书及投标书附件投标人(承包商)应当按照招标人(承包商)的要求填写投标项目的名称、投标人名称、投标人地址、投标总价等内容，并由投标人签名、盖章。3)投标保证金保函应写明委托人(被担保人)名称、担保人名称、债权人名称、担保金额、担保期限及担保责任的范围等内容，并由担保人、被担保人共同签字、盖章。4)履约保证金 履约保证金一般也采用银行保函形式。履约保函同样应写明委托人(被担保人)名称、担保人名称、债权人名称、担保金额、担保期限及担保的责任范围等内容，并由担保人、

6、被担保人共同签字、盖章。5)报价单与工程量清单投标人在报价单中需要填写工程名称、工程量、单价、成本价、总报价等，报价须有投标人签字、盖章。6)施工规划施工规划是投标文件的一项重要内容，也是投标人中标后履行合同时的工作计划。其内容包括施工方案、施工技术措施和施工进度计划，同时还包括有关的工程机械设备清单、技术说明书和投标附函。7)资格审查表和辅助资料表资格审查表是投标人(承包商)填报和提交的文件资料，便于招标人对其投标人的资格进行全面审查。3.4 工程项目施工投标文件的编制工程项目施工投标文件的编制是一项比较复杂的计算与决策过程，投标人(承包商)在编制工程项目施工投标文件时，应切实做好下列工作。

7、3.4.1 投标文件编制的准备工作 投标人(承包商)在工程项目施工投标文件的编制前，应认真做好以下准备工作：及时组建投标工作领导班子，确定该项目施工投标文件的编制人员。投标人(承包商)应收集与投标文件编制有关的政策文件和资料，如现行的各种定额、费用标准、政策性调价文件及各类标准图等。上述有关的文件与资料是编制施工投标文件(投标报价书)的重要依据。投标人(承包商)应认真阅读和仔细研究工程项目施工招标文件中的各项规定与要求，如认真阅读投标须知、投标书和投标书附件的编制等各项内容，尤其是要仔细研究其合同条款、技术规范、质量要求和价格条件等内容，以明确上述的具体规定和要求，从而增强投标文件编制内容的针

8、对性、合理性和完整性；投标人(承包商)应根据施工图纸、设计说明、技术规范和计算规则，对工程量清单表中的各分部分项工程的内容和数量进行认真的审查，若发现内容、数量有误时，应在收到工程项目招标文件的7日内，用书面形式通报给招标人(业主)，以利于工程量的调整和报价计算的准确。3.4.2投标文件的编制 关于投标报价文件的编制及实例将在后面的第4章中做重点介绍。3.5 工程项目施工投标决策与评估分析3.5.1 投标决策1)投标决策的概念投标人为了在激烈的投标竞争中取胜而获得施工任务，并且从承包工程中赢利，就必须认真研究投标决策问题。所谓投标决策就是指投标人(承包商)对是否参加投标，投什么标和采用什么投标

9、策略所做出的决定。2)投标决策的划分投标决策可分为2个阶段进行，即投标的前期决策和投标的后期决策。(1)投标的前期决策投标的前期决策，主要是投标人及其决策班子对是否参加投标进行研究、论证并做出决策。(2)投标的后期决策通过前期论证并决定参加投标后，便进入投标的后期决策阶段，该阶段是指从申报投标资格预审资料至投标报价(报送投标文件)期间的决策研究阶段，主要研究投什么样的标及投标的策略问题。3)投标决策的主观条件投标人决定参加投标或放弃投标，首先要取决于投标人的实力，即投标人自身的主观条件。现分述如下：(1)技术实力方面(2)经济实力方面(3)管理实力方面(4)信誉实力方面4)投标决策的客观因素(

10、1)招标人(业主)和监理工程师的情况(2)投标竞争形势和竞争对手的情况 (3)法律和法规情况(4)投标风险的情况 5)投标前的报价调整因素报价低是确定中标人的条件之一，但不是唯一的条件。报价过高或过低，不但不能得标，而且会严重损害本企业的信誉和效益。现将投标前对报价的减价和加价因素分别介绍如下：(1)减价因素对于大批量工程或有后续分期建设的工程，可适当减计临时设施费用。对施工图设计详细无误，不可预见因素小的工程可减计不可预见包干费。对无冬雨季施工的工程，可以免计冬雨季施工增加费。对工期要求不紧或无需赶工的工程，可减计或免计夜间施工增加费。技术装备水平较高的建筑企业，可减计技术装备费。大量使用当

11、地民工的，可适当减计远征工程费和机构调迁费。采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，也可削减其有关费用。(2)加价因素合同签订后的设计变更，可另行结算。签订合同后的材料差价变更，可另行结算或估算列入报价。材料代用增加的费用，可另行结算或列入报价。大量压缩工期增加的赶工措施费用，可增加报价。为了防止天灾人祸等意外费用发生，可在允许范围内增加报价。无预付款的工程，因贷款所增加的流动资金贷款利息应列入报价。要求垫付资金或材料的，可增加有关费用。一般来说，承包合同签订后所增加的费用，应另行结算，不列入报价。上述减价、加价因素，应视其招标办法和合同条款而定，不能随便套用。3.5.2 投标报价的评估分析可

12、采用下列评估指标和方法对报价进行审核与评估。1)投标报价的评估指标单位工程造价指标 全员劳动生产率指标 单位工程用工用料正常指标 2)投标报价的评估比例(1)各分项工程价值的正常比例(2)各类费用的正常比例 3)投标报价的评估方法预测成本比较控制法个体分析整体综合控制法 综合定额估算法下面举一个综合定额估算法实例。【例3.1】D国某3层住宅楼，建筑面积788.10 m2，钢筋混凝土框架结构，水泥砂浆空心砖填充墙，室内天棚及室内外墙面均抹水泥砂浆刷乳胶漆，釉面砖地面，木门，铝合金窗。已知单价：18美元/工日，水泥102美元/t，砂12美元/m3，碎石23美元/m3，水0.46美元/t，钢筋568

13、美元/t，木材330美 元/m3。根据已知条件，估算工程总价。按照“综合定额估算法”程序，求出工程总工日和主要材料数量，见表3.2。总人工费=3 667工日18美元/工日=66 006美元主要材料费：水泥227 t102美元/t=23 154美元砂子447 m312美元/m3=5 364美元碎石460 m323美元/m3=10 580美元水1 032 t0.46美元/t=475美元 钢筋39 t568美元/t=22 152美元木材49 m3330美元/m3=16 170美元主要材料费合计：77 895美元工程材料总价=77 895美元2.2(扩大系数)=171 369美元工 程 总 价=(66

14、 005+171 369)美 元1.45(系数)=344 194美元 该工程实际对外报价(详细计算)为343340美元，与本估价相近。3.6 工程项目施工投标报价策略与技巧投标策略是承包商经营企业成功或失败的关键。在投标竞争中，一个承包商纵然有丰富的企业经营知识，有一个强有力的组织机构，但是，如果缺乏投标艺术和策略观念，那几乎也是要失败的。本节重点研究国际承包工程中的投标策略问题，也能为国内投标竞争所应用。3.6.1 承包工程的风险1)承包工程风险分类 按风险的性质来划分，大体上可以分为以下几种：(1)政治风险政治风险包括：战争、内乱和罢工 国有化及没收外资 拒付债务(2)经济风险经济风险大多

15、是付款方面的，包括：延迟付款汇率浮动 换汇控制 通货膨胀波及效应 平衡所有权(3)建设环境风险(4)管理风险(5)其他风险 2)风险管理的方法和对策(1)风险分析及其评价(2)风险控制及处理 风险减轻增加投标报价 争取合理的合同条款 加强经营管理 提高职工素质 风险分散风险转移 风险承受 3.6.2 投标机会的评价与选择1)一次投标机会的评价(1)评价内容 承包商对一次投标机会的选择，取决于一次(即某一项工程)投标机会的评价。承包商可以通过确定投标机会的评价内容并根据评价结果来判断是否值得参加投标。评价内容见表3.3：(2)评价步骤一次投标机会评价，即评价一次投标机会的价值，其步骤如下：按照8

16、项因素对承包商的重要性，分别确定相应的权数，权数累积为100。确定各因素的相对价值(分为高、中、低3个等级)，并分别按10，5，0打分。把每项因素权数与等级分相乘，求出每项因素的得分。8项因素得分之和，就是这个投标机会价值的总分数。将总分数与过去其他投标情况进行比较，或者与承包商事先确定的最低可接受的分数比较，大于最低分的可参加投标，小于最低分数的则不参加投标。一次投标机会的评价实例如表3.3所示。上例表明，承包商事先决定最低可接受的分数为650。因此，结论是承包商应该参加这项工程投标。2)用决策树法进行投标选择当投标项目较多，承包商施工能力有限时，只能从中选择一些项目投标，而对另一些项目则放弃投标。当然，选择投标项目时考虑的因素很多，这里只从获利大小这一因素来分析，从中选择期望利润最大的项目，作为投标项目。决策树法就是风险型决策的一种有效方法。(1)决策树及其寻优过程决策树是模拟树枝成长过程，从出发点开始不断分枝来表示所分析问题的各种发展可能性，并以各分枝期望值中的最大值作为选择的依据。决策树的画法如图3.3所示，且说明如下：图3.3 决策树的寻优过程是从左向右计算各机会点的期望值，