证券从业资格考试《证券市场基础知识》每日一练128.docx

1、证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练128证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（1.28）查看汇总：证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练汇总 一、单选(60题，每题0.5分，共30分)1.美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。A、最高利率限制B、最低和最高利率限制C、最低利率限制D、数量限制答案：A解析：美国1980年银行法废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。2.证券公司从事IB业务时，应当提供( )服务。A、协助办理开户手续B、代理客户进行期货交易C、代理客户进行期货结

2、算D、代理客户进行期货交割答案：A解析：证券公司从事IB业务时，应当提供的服务包括：协助办理开户手续，提供期货的行情信息、交易设施等，其他答案均属于不得代理的内容。3.证券公司从事证券投资咨询业务，应当有( )名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名答案：A解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。4.股票按( )，分为无记名股票与记名股票。A、是否标明股东权利B、是否记载股东姓名C、是否标有票面金额D、是否注明风险大小答案：B解析：股票按是否记载股东姓名

3、，可以分为记名股票和无记名股票。5.依据我国证券投资基金法，基金管理人的职责之一是( )。A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料答案：B解析：其他三项都是基金托管人的职责。6.各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。A、限制基金投资B、减少基金的投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、避免投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。7.从产品属性看，权证是一种( )类金融衍生品。A、远期B、期货C、期权D、互

4、换答案：C解析：权证和期权相似。8.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。A、国有股减持划入的资金和股权资产B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金C、中央财政拨入资金D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益答案：B解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。9.根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A、中国证券业协会B、证监会C、证券交易所D、证券公司答案：A解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。10.股票的清

5、算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。11.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。12.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。A、发行市场和交易市场B、主板市场和二板市场C、有形市场和无形市场D、集中交易市场和柜台市场答案：A解析：证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。13.公司债券上市交易后，公司未按照公司债

6、券募集办法履行义务，由证券交易所决定( )。A、终止其债券上市交易B、暂停其公司债券上市交易C、收回其募集资金D、返还投资者资金答案：B解析：公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。14.债券发行的定价方式以( )最典型。A、溢价发行B、折价发行C、协商定价D、公开招标答案：D解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。15.我国证券法规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属( )。A、挪用客户保证金B、欺诈客户行为C、内幕交易D、操纵市场答案：B解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属欺

7、诈客户的行为之一。16.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )方式。A、证券包销B、证券统销C、证券自销D、证券代销答案：A解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。17.以下关于合规总监的描述中，错误的是( )。A、担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历B、担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格C、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门D、担任合规总监要求熟悉证券业务

8、，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能答案：A解析：担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。18.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。19.股权式衍生工具的种类不包括( )。A、货币期货B、股票期货C、股票期权D、股票指数期货答案：A解析：股权类衍生工具主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。20.财产股息是股份公司用( )作为股息分派给股东。A

9、、公司财产B、现金C、股票D、现金以外的其他财产答案：D解析：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。21.按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是( )。A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、A股答案：D解析：其他三项都属于有限售条件股份。22.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定( )。A、给予纪律处分B、移交法院处理C、记大过处分D、以上都不是答案：A解析：协会依据证券法的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息，为会员提供服务;

10、制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。23.证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。A、股东大会B、监事会C、管理层D、董事会答案：D解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。24.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D

11、解析：考察欺诈客户行为的定义。25.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动来实现。A、证券交易B、证券流动C、证券价格D、证券投资答案：C解析：证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。26.须取得从业资格的证券从业人员不包括( )。A、证券公司的董事长B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员答案：A解析：证券公司的董事长不需要取得从业资格。27.向ADR的持有者派发美元红利或

12、利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是( )。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司答案：A解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。28.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是( )不同。A、市场的功能B、市场参与主体C、市场组织形式D、市场范围答案：A解析：证券市场分为发行市场和交易市场的依据是市场的功能不同。29.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为( )。A、远期合约B、期货合约C、金融远期合约D、金融期货合约答案：C解析：此题考察金融远期合约的定义。30.我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。A、原始股B、法人股C、记名股票D、无记名股票答案：C解析：我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。