高新技术企业认定申报材料.ppt

1、国家重点扶持国家重点扶持高新技术企业认定高新技术企业认定（复审）申报（复审）申报网址：网址：一、高企认定（复审）的核心要素及考核指标一、高企认定（复审）的核心要素及考核指标二、高企认定（复审）材料准备要求二、高企认定（复审）材料准备要求一、高企认定（复审）的核心要素及考核一、高企认定（复审）的核心要素及考核指标指标高新技高新技术企企业是在国家重点支持的高新技是在国家重点支持的高新技术领域域内，持内，持续进行研究开行研究开发与技与技术成果成果转化，形成企化，形成企业核核心自主知心自主知识产权，并以此，并以此为基基础开展生开展生产经营活活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上在中国境内

2、（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企的居民企业。评审的核心内容评审的核心内容六大基本条件六大基本条件四项评分标准四项评分标准六大基本条件之一六大基本条件之一知识产权知识产权 企业应拥有核心自主知识产权。即作为权利人在中国境内（不含港、企业应拥有核心自主知识产权。即作为权利人在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的，近三年内通过澳、台地区）注册的，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方自主研发、受让、受赠、并购等方式获得，或者通过式获得，或者通过5 5年以上的独占许可方式年以上的独占许可方式，对企业主要产品（服务）的，对企业主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。核心技术拥有自主知

3、识产权。核心自主知识产权反映形态：核心自主知识产权反映形态：专利、软件著作权、集成电路布图设专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。计专有权、植物新品种。有效性有效性 权属性属性 关关联性性 专利法律状利法律状态 专利独占利独占许可可关键词关键词六大基本条件之二六大基本条件之二 技术领域技术领域产品（服务）属于产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域国家重点支持的高新技术领域规定的范围。规定的范围。八大领域：电子信息技术八大领域：电子信息技术 、生物与新医药技术、生物与新医药技术 、航空航天技术、航空航天技术 、新、新材料技术材料技术 、高技术服务业、新能源及节能技术、高技术服

4、务业、新能源及节能技术 、资源与环境技术、资源与环境技术 、高新、高新技术改造传统产业技术改造传统产业 审核要点：审核要点：p 在申在申请书编写写过程中，研程中，研发项目和高新技目和高新技术产品（服品（服务）收入必）收入必须对应技技术领域的四域的四级目目录（小字部分）（小字部分）p 评审按技按技术领域分域分组，遇有交叉学科，遇有交叉学科时，须从核心技从核心技术出出发判断技判断技术领域，利于域，利于评审p 要擅于利用各要擅于利用各领域中的大域中的大类领域，如域，如“八、高新技八、高新技术改造改造传统产业/（四）新型机械（四）新型机械/2/2、通用机械和新型机械、通用机械和新型机械/有核心有核心专

5、利技利技术或自主知或自主知识产权，利用新，利用新传动原理、新机械原理、新机械结构和新加工工构和新加工工艺的新型机械技的新型机械技术等。等。”高新技高新技术产品品领域的域的认定是定是过程程认定，技定，技术领域的判断也域的判断也应从核心技从核心技术出出发。六大基本条件之三六大基本条件之三研发人员研发人员 具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%30%以上，以上，其中研发人员占企业当年职工总数的其中研发人员占企业当年职工总数的10%10%以上。以上。p企企业当年当年职工工总数的数的统计是否符合要求。是否符合要求。p 具有大学具有大学专

6、科以上学科以上学历的科技人的科技人员占企占企业当年当年职工工总数的数的30%30%以上，其以上，其中研中研发人人员占企占企业当年当年职工工总数的数的10%10%以上。以上。p是否将非本企是否将非本企业人人员（不不满183183天天）、本企）、本企业非研非研发人人员计入科技人入科技人员、研研发人人员。六大基本条件之四六大基本条件之四研发费研发费 企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近

7、三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例不低于如下要求：额的比例不低于如下要求：p最近一年销售收入小于最近一年销售收入小于5,0005,000万元的企业，比例不低于万元的企业，比例不低于6%6%；p最近一年销售收入在最近一年销售收入在5,0005,000万元至万元至20,00020,000万元的企业，比例不低于万元的企业，比例不低于4%4%；p最近一年销售收入在最近一年销售收入在20,00020,000万元以上的企业，比例不低于万元以上的企业，比例不低于3%3%。独立核算独立核算数据一致性数据一致性人人员人工人工费的核算的核

8、算逻辑关系的一致性关系的一致性其他其他费用的核算用的核算关键词关键词六大基本条件之五六大基本条件之五高新技术产品（服务）收入高新技术产品（服务）收入 高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%60%以上。以上。高新产品界定：产品具有自主知识产权或自主开发，符合高新产品界定：产品具有自主知识产权或自主开发，符合管理管理办法办法中规定的国家重点支持的高新技术领域。中规定的国家重点支持的高新技术领域。技技术领域的域的鉴定定知知识产权支撑高新技支撑高新技术产品品逻辑一致性一致性关键词关键词六大基本条件之六六大基本条件之六组织管理组织管理 企业研究开发组织

9、管理水平、科技成果转化能力、自主企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合高新技术高新技术企业认定管理工作指引企业认定管理工作指引的要求。的要求。四项评分标准四项评分标准 四项指标（自评表）采取加权记分方式，须达到四项指标（自评表）采取加权记分方式，须达到7070分以上分以上（不含（不含7070分）分）序号序号指指标赋值1核心自主知核心自主知识产权302科技成果科技成果转化能力化能力303研究开研究开发的的组织管理水平管理水平204成成长性指性指标20合合计100 企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图

10、设计专有权、植物新品企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量（不含商标）。种等核心自主知识产权的数量（不含商标）。A.6A.6项，或项发明专利项，或项发明专利 B.5B.5项项 C.4C.4项项 D.3D.3项项 E.1E.12 2项项 F.0F.0项项评分标准评分标准 核心自主知识产权（核心自主知识产权（3030分）分）申请企业在近三年内，通过产学研、技术转让或企业内部研究开发申请企业在近三年内，通过产学研、技术转让或企业内部研究开发的年平均转化成果数。技术成果转化的判断依据是：企业以技术成果形的年平均转化成果数。技术成果转化的判断依据是：企业以

11、技术成果形成产品、服务、样品、样机等。成产品、服务、样品、样机等。A.4A.4项以上项以上 B.3B.34 4项（不含项（不含3 3项）项）C.2C.23 3项（不含项（不含2 2项）项）D.1D.12 2项（不含项（不含1 1项）项）E.1E.1项项 F.0F.0项项评分标准评分标准 科技成果转化能力（科技成果转化能力（3030分）分）转化成果数通过技术成果转化后形成产品、服务、样品转化成果数通过技术成果转化后形成产品、服务、样品和样机来判断（提供文字说明材料和相关证明材料和样机来判断（提供文字说明材料和相关证明材料)。提供。提供汇总表汇总表(成果名称成果名称/成果来源成果来源/转化形式转化

12、形式/证明材料证明材料)成果转化证明材料最基本的要有：检测报告、查新报告成果转化证明材料最基本的要有：检测报告、查新报告（可选）和用户意见报告。产业化证明需包含大宗购销合同（可选）和用户意见报告。产业化证明需包含大宗购销合同简要复印件。如有更高级的鉴定或验收意见，乃至省、部级简要复印件。如有更高级的鉴定或验收意见，乃至省、部级以上科技类奖项更佳。以上科技类奖项更佳。（1 1）制定了研究开发项目立项报告）制定了研究开发项目立项报告;（2 2）建立了研发投入核算体系；）建立了研发投入核算体系；（3 3）开展了产学研合作的研发活动；）开展了产学研合作的研发活动；（4 4）设有研发机构并具备相应的设施

13、和设备；）设有研发机构并具备相应的设施和设备；（5 5）建立了研发人员的绩效考核奖励制度。）建立了研发人员的绩效考核奖励制度。A.5A.5项都符合要求项都符合要求 B.4B.4项符合要求项符合要求 C.3C.3项符合要求项符合要求 D.2D.2项符合要求项符合要求 E.1E.1项符合要求项符合要求 F.F.均不符合要求均不符合要求评分标准评分标准 研发组织管理水平（研发组织管理水平（2020分）分）v制定研究开发项目立项报告：制定研究开发项目立项报告：提供有关政府部门立项文件或公司内部决提供有关政府部门立项文件或公司内部决议等证明材料议等证明材料；v建立研发投入的核算体系：建立研发投入的核算体

14、系：提供企业内部有关财务制度、企业决议确定提供企业内部有关财务制度、企业决议确定研发经费和项目的证明材料研发经费和项目的证明材料；v开展产学研合作的研发活动：开展产学研合作的研发活动：提供与外单位开展产学研合作的证明材料，提供与外单位开展产学研合作的证明材料，如如技术合作协议、委托开发合同技术合作协议、委托开发合同、与外单位联合承担的政府部门科技项、与外单位联合承担的政府部门科技项目等目等；v设有研发机构并具备相应的设施和设备：设有研发机构并具备相应的设施和设备：提供有关政府部门下达的研发提供有关政府部门下达的研发中心、技术中心等文件、企业内部成立研发机构的决议等，相应设施和中心、技术中心等文

15、件、企业内部成立研发机构的决议等，相应设施和设备要列出主要仪器设备清单，并能明确其在项目研发和产品开发中的设备要列出主要仪器设备清单，并能明确其在项目研发和产品开发中的具体用途；具体用途；v建立研发人员的绩效考核奖励制度：建立研发人员的绩效考核奖励制度：提供相关制度文件及实施证明材料提供相关制度文件及实施证明材料。审核要点：审核要点：v建立的内部立项制度一定要与后面的佐证材料呼应，而不是背离建立的内部立项制度一定要与后面的佐证材料呼应，而不是背离v研发投入核算体系要体现在制度文本里研发投入核算体系要体现在制度文本里v产学研合作材料要注意与研发项目时间段的契合，且注意保密产学研合作材料要注意与研

16、发项目时间段的契合，且注意保密v研发设施清单要注意与研发内容的契合研发设施清单要注意与研发内容的契合v绩效奖励制度一旦建立，就应该有与之想对应的兑现佐证材料，且注意绩效奖励制度一旦建立，就应该有与之想对应的兑现佐证材料，且注意其与研发经费中人员经费的冲突其与研发经费中人员经费的冲突审核要点：审核要点：此项指标是对反映企业经营绩效的总资产增长率和销售增长率的评价此项指标是对反映企业经营绩效的总资产增长率和销售增长率的评价（各占（各占1010分），具体计算方法如下分），具体计算方法如下 ：总资产增长率总资产增长率1/21/2（第二年总资产额（第二年总资产额第一年总资产额第三年总资第一年总资产额第三年总资产额产额第二年总资产额）第二年总资产额）1 1 销售增长率销售增长率1/21/2（第二年销售额（第二年销售额第一年销售额第三年销售额第一年销售额第三年销售额第第二年销售额）二年销售额）1 1评分标准评分标准 成长性指标（成长性指标（2020分）分）申报材料主要包括以下内容：申报材料主要包括以下内容：1.1.自评表自评表 重点围绕六大基本条件和四项评分标准进行描述。重点围绕六大基本条件和四项评