期货从业《期货法律法规》复习题集第2262篇.docx

1、期货从业期货法律法规复习题集第2262篇2019年国家期货从业期货法律法规职业资格考前练习一、单选题1.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担( )责任。A、审查B、监督C、举证D、执行点击展开答案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：C【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。故本题答案为C。2.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地( )报告。A、公安部门B、中国证监会派出机构C、工商部门D、期货交易

2、所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第二章 任免与行为规范【答案】：B【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。3.期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和 资料的，( )根据期货交易管理条例第六十四条、第 六十六条进行处罚。A、中国证监会B、中国期货业协会C、财政部D、期货投资者保障基金管理机构点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节第五章 罚则【答案】：A【解析】：期货投资者保障基

3、金管理办法第二十七条 期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十四条、第六十六条进行处罚。4.(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由( )制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第四章 业务规则【答案】：B【解析】：期货公司监督管理办法第六十四条。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。5.期货市场客户开户管

4、理规定自( )起施行。A、2007年11月5日B、2009年11月5日C、2007年9月1日D、2009年9月1日点击展开答案与解析【知识点】：第2章第10节第七章 附则【答案】：D【解析】：期货市场客户开户管理规定第四十三条，本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知同时废止。故本题答案为D。6.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于( )年。A、5B、10C、15D、20点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第四章 业务规则【答案】：D【解析】：期货公司监督管理办法第六十条。期货公司应当建立数据备份制

5、度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20 年。7.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，( )应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第五章 罚则【答案】：A【解析】：期货从业人员管理办法第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞

6、弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。故本题答案为A。8.期货交易所章程应当载明下列事项( )。A、所有业务制度B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C、章程修改时间D、变更、终止的条件、程序及清算办法点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第二章 设立、变更与终止【答案】：D【解析】：期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务

7、会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。9.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向( )报告。A、住所地中国证监会派出机构B、当地法院C、公司董事会D、公司监事会点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第三章 公司治理【答案】：A【解析】：期货公司监督管理办法第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，

8、应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。10.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A、3B、4C、5D、6点击展开答案与解析【知识点】：第1章第1节第二章 期货交易所【答案】：C【解析】：期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证

9、券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日11.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立( )，不相容岗位应当分离。A、风险预警机制B、岗位责任制度C、连坐制度D、保甲制度点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第三章 公司治理【答案】：B【解析】：期货公司监督管理办法第五十条。期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任

10、制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。12.期货从业人员违法违规的，( )依法给予行政处罚。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第五章 罚则【答案】：B【解析】：期货从业人员管理办法第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。故本题答案为B。13.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行

11、平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A、期货交易所B、期货公司C、客户D、机构投资者点击展开答案与解析【知识点】：第1章第1节第四章 期货交易基本规则【答案】：C【解析】：期货交易管理条例第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题答案为C。14.对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是( )。A、情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金B、期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪

12、C、只对单位和对其直接负责的主要人员处罚D、期货交易所不属该罪规定的主体点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节中华人民共和国刑法修正案(六)摘选【答案】：B【解析】：中华人民共和国刑法修正案(六)摘选第十二条，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。故本题答案为B。15.审查客户是否透支交易

13、，应当以( )规定的保证金比例为标准。A、期货交易所B、客户C、期货业协会D、期货公司点击展开答案与解析【知识点】：第4章第3节最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定【答案】：A【解析】：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。故本题答案为A。16.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的()。A、持仓制度B、交易制度C、限仓制度D、保证金制度点击展开答案与解析【知识点】：第2章第7节第二章 业务规则【答案】：C【解析】：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规

14、定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。17.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。A、期货交易所交易结算系统B、期货公司结算系统C、中国期货保证金监控中心统一开户系统D、期货公司交易系统点击展开答案与解析【知识点】：第2章第10节第四章 客户交易编码的注销【答案】：C【解析】：期货市场客户开户管理规定第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。故本题答案为C。18.期货交易所的设立经由( )机构批准。A、财政部B、国务院期货监督管理C、国务院D、国家发改委点击展开答案与解析【知识点】

15、：第1章第1节第二章 期货交易所【答案】：B【解析】：期货交易管理条例第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题答案为B。19.首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A、1B、2C、3D、5点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第四章 监督管理【答案】：B【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及

16、其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。20.期货公司应当提示客户可以通过( )途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。A、期货电子邮箱B、中国期货业协会网站C、期货自助交易系统D、期货保证金安全存管监控机构点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第四章 业务规则【答案】：D【解析】：期货公司监督管理办法第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当

17、在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。21.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。A、月度风险监管报表B、季度风险监管报表C、半年度风险监管报表D、年度风险监管报表点击展开答案与解析【知识点】：第2章第8节第一章 总则【答案】：D【解析】：期货公司风险监管指标管理办法第六条，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。故本题答案为D。22.下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是( )。A、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B、期货交易

18、所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D、期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第二章 设立、变更与终止【答案】：B【解析】：期货交易所管理办法第十四条，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。故本题答案为B。23.期货公司应当按照规定为客户申请、注销( )。A、交易编码B、交

19、易账户C、结算编码D、结算账户点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节第四章 业务规则【答案】：A【解析】：期货公司监督管理办法第七十条。期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。24.营业部负责人的任职资格由()依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节第三章 任职资格的申请与核准【答案】：C【解析】：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规

20、定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。25.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的( )和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。A、开户资料B、资产收益C、风险承受能力D、交易级别点击展开答案与解析【知识点】：第2章第9节第三章 业务规则【答案】：A【解析】：证券公司为期货公司提供中间介绍业

21、务试行办法第十九条，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。故本题答案为A。26.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确( )机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A、矛盾的化解B、纠纷的处理C、纠纷的维权D、投诉的处理点击展开答案与解析【知识点】：第3章第2节第五章 经营机构的适当性内控管理【答案】：B【解析】：期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)第四十一条经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机

22、构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。27.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心( )反馈给期货公司A、次日B、当日C、前日D、前两日点击展开答案与解析【知识点】：第2章第10节第二章 客户开户及交易编码申请【答案】：B【解析】：期货市场客户开户管理规定第二十条，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。故本题答案为B。28.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职

23、资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程点击展开答案与解析【知识点】：第2章第4节第五章 监督管理【答案】：D【解析】：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以

24、责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。29.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处( )。A、五万元以上五十万元以下罚金B、三万元以上三十万元以下罚金C、三万元以上五十万元以下罚金D、五万元以上三十万元以下罚金点击展开答案与解析【知识点】：第4章第2节中华人民共和国刑法修正案(六)摘选【答案】：B【解析】：中华人民共和国刑法修正案(六)摘选第十二条，在刑法第一百八十五

25、条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机30.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警

26、标准是规定标准的_。( )A、120；90B、120；80C、150；90D、150；80点击展开答案与解析【知识点】：第2章第8节第二章 风险管理指标标准及计算要求【答案】：B【解析】：期货公司风险监管指标管理办法第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。故本题答案为B。31.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括( )A、合并、分立、停业、解散或者破产B、变更注册资本且调整股权结构C、变

27、更业务范围D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化点击展开答案与解析【知识点】：第1章第1节第三章 期货公司【答案】：D【解析】：期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者

28、不批准的决定。32.会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。A、1B、2C、3D、5点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节第三章 组织机构【答案】：C【解析】：期货交易所管理办法第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。故本题答案为C。33.( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节第四章 监督管理【答案】：B【解析】：期货从业人员管理办法第二十条，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。故本题答案为B。34.按照风险监管指

29、标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于( )。A、80B、100C、120D、150点击展开答案与解析【知识点】：第2章第8节第二章 风险管理指标标准及计算要求【答案】：B【解析】：期货公司风险监管指标管理办法第八条，净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100。故本题答案为B。35.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告( )。A、董事长B、理事长C、监事D、总经理或者相关负责人点击展开答案与解析【知识点】：第2章第6节第三章 职责与履职保障【答案】：C【解析】：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十三条，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。36.( )应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A、期货公司B、证券公司C、期货交易所D、客户本人点击展开答案与解析【知识点】：第2章第10节第四章 客户交