证券从业资格考试题库发行与承销第二套.docx

1、证券从业资格考试题库发行与承销第二套2020年证券从业资格考试题库：发行与承销（第二套）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的准确答案。多选、错选、不选均不得分)1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.国民银行法B.麦克法顿法C.格拉斯斯蒂格尔法D.金融法2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。A.1，2B.2，1C.1，1D.2.23.我国投资银行业务

2、的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。A.决定权B.注册权C.审核权D.定价权4.企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。A.90天B.半年C.365天D.2年5.根据中华人民共和国中国人民银行法和全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的相关事宜实行了规定。A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日6.采用募集方式设立的股份公

3、司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。A.创立大会，中国证监会B.监事会，中国证监会C.股东大会，财政部D.董事会，财政部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。A.创立大会，1/2B.股东大会，l/3C.创立大会，2/3D.股东大会，2/38.公司法规定，公司董事、监事、高级管理人员理应向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。A.25%B.15%C.30%D.10%9.公司理应自作出合并决议之日起()自内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。A

4、.15，l5B.10，30C.20，10D.25.3510.召开股东大会会议，公司理应将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东;临时股东大会理应于会议召开()日前通知各股东。A.10，15B.20，10C.20，15D.30，2511.证券法对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。A.20%，l0%B.25%，5%C.25%，l0%D.20%，5%12.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批。A.国土资源部B.发改委C.建设部D.土地所在省级土地行政主管部门13

5、.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。A.固定资产B.流动资产C.递延资产D.无形资产14.从投资者的角度来看，债券的成本能够看作是()。A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与当前债券的市场价格相等的一个折现率B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与当前债券的市场价格相等的一个折现率C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于当前债券的市场价格的一个折现率D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于当前债券的市场价格的一个折现率15.内部融资特点不包括()。A.自主性B.有限性

6、C.高成本性D.低风险性16.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为()。A.8%B.l0%C.12%D.14%17.下列属于可转换证券筹资特点的是()。A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B.绝大部分的可转换债券都是没有抵押的债券C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D.可转换证券不利于未来资本结构的调整18.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()以上的股份有限公司。A.5年B.4年C.3年D.2年19.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，理应符合：最近3个会计年度经营活动产生的

7、现金流量净额累计超过人民币()万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币()亿元。A.3000，3B.5000，1C.3000，1D.5000，320.对上市公司及企业改组上市的审计，应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。A.1B.2C.3D.421.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%l.5%。A.0.5%l.5%B.l.5%3%C.1%2%D.1.5%2%22.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并理应中止发行。A.10B.20C.50D.

8、10023.上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，能够缩短l个交易日。A.1B.2C.3D.424.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在()，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日25.初步询价开始Et前()个交易日内，发行人理应向交易所申请股票代码。A.2B.5C.7D.1026.招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。A.6，最后一次签署之日B.3，第一次签署之日C.6，最后一次签署次日D.3，第一次签署次日27.发行人应披露()，包括提升竞争

9、水平、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A.发行当年的发展计划B.未来2年的发展计划C.未来3年的发展计划D.发行当年和未来2年的发展计划28.发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登()。A.定价公告B.初步询价公告C.初步询价结果公告D.网下配售结果公告29.股利分配政策方面，发行人应披露()。A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B.最近2年实际股利分配情况C.最近5年的股利分配政策D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策30.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的()或严

10、重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。A.10%B.20%C.30%D.50%31.上市公司申请发行新股，必须符合最近()内不存有违规对外提供担保的行为。A.3个月B.6个月C.l2个月D.36个月32.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人理应按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A.30%B.40%C.50%D.70%33.发行对象认购的股份自发行结束之日起，()月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，()月内不得转让。A.12个，36个B.6个，36个C.l2个，l2个D.6个，l2个34

11、.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。A.3个月B.6个月C.12个月D.2年35.非公开发行股票的发行对象不超过()名。A.5B.10C.20D.5036.上市公司发行新股的持续督导的期间自()起计算。A.证券上市之日B.招股说明书或招股意向书刊登后C.发审会后D.提交发行申请文件后37.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其()。A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元38

12、.上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A.当年亏损B.最近2年连续亏损C.最近3年连续亏损D.最近5年连续亏损39.分离交易的可转换公司债券的期限()。A.最短为l年，无最长期限限制B.最短为l年，最长期限为6年C.最短为2年，无最长期限限制D.最短为2年，最长期限为6年40.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。A.10%B.20%C.40%D.50%41.上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存有发行当年营业利润比上年下降()的情形。A.10%以上B.20%以上C.50%以上D.60%以上42.转

13、股价格应()。A.不低于募集说明书公告当前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价B.不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价C.不高于前一交易日的均价D.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价43.通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低C.赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高D.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低44.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于()成为发行公司的股东。A.转股的当日B.转股完成后

14、的次日C.转股完成后的2天内D.转股完成后的3天内45.次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于补充银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年(包括5年)B.不低于3年(不包括3年)C.不低于5年(不包括5年)D.不低于3年(包括3年)46.当前，凭证式国债发行完全采用()。A间接发行B.承购包销方式C.公开招标方式D.直接发行47.下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是()。A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满B.最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无

15、不良诚信记录C.最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存有因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士48.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前()个工作日报中国人民银行备案。A.5B.7C.15D.3049.集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.5个(含)以上、10个(含)以下B.2个(含)以上、20个(含)以下C.2个(含)以上、10个(含)以下D.5个(

16、含)以上、20个(含)以下50.国家开发银行和()在银行间市场发行了首批资产支持证券。A.中国银行B.中国农业银行C.中国建设银行D.中国工商银行51.H股的发行方式是()。A.国际配售B.公开发行加国际配售C.定向发行D.公开发行52.上市公司所属企业申请境外上市，要求最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司()。A.合并报表净资产的20%B.合并报表净资产的30%C.合并报表总资产的20%D.合并报表总资产的30%53.内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少()个月的活跃业务

17、记录。A.6B.18C.20D.2454.H股上市公司要求审核委员会成员须有至少()名成员，并必须全部是()。A.7，非执行董事B.5，执行董事C.10，执行董事D.3，非执行董事55.上市公司及其控股或控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到()以上，且超过人民币()，构成重大资产重组。A.50%，5000万元B.50%，6000万元C.30%，4000万元D.30%，5000万元56.防御性收购一般是指()。A.毒丸策略B.白衣骑士策略C.管理层防卫策略D.保持公司控制权策略57.专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的

18、，中国证监会按照相关规定在()个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。A.3B.6C.10D.1258.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，理应按规定实行报告和公告。.A.3%，5%B.5%，3%C.5%，5%D.3%，3%59.自前次披露之日起超过()个月的，投资者及其一致行动人理应按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。A.3B.6C.12D.2460.其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。A.100B.200C.500D.1000